20xx10月金融法(一)全國卷及答案-資料下載頁
2025-08-13 12:47本頁面
【導(dǎo)讀】A、6個(gè)月Ｂ、1年Ｃ、2年Ｄ、5年。A、五千萬人民幣B、一億元人民幣C、四億元人民幣D、五億元人民幣。A、6%B、7%C、8%D、9%. A、10%B、由法律明文規(guī)定C、由借款雙方協(xié)商議定D、沒有明確規(guī)定。Ａ、召開創(chuàng)立大會(huì)Ｂ、申請登記Ｃ、出具驗(yàn)資證明Ｄ、開業(yè)。Ａ、３個(gè)月Ｂ、６個(gè)月Ｃ、１０個(gè)月Ｄ、一年。C、收受定金一方不履行約定債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)返還定金D、債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或收回。A、國務(wù)院初審和核準(zhǔn)B、中國人民銀行初審和核準(zhǔn)。C、經(jīng)過雙方代表簽字后生效D、經(jīng)過雙方代表簽字并加蓋公章后生效。C、甲公司的做法不違法，因?yàn)檎泄烧f明書中所列資金的用途變更只需要由董事會(huì)作出決議
【正文】 承銷團(tuán)其他成員的 承銷活動(dòng)，并對超額發(fā)行和其他違規(guī)行為所造成的一切后果承擔(dān)全部責(zé)任 D、未經(jīng)發(fā)行人批準(zhǔn)，主承銷商保證承銷團(tuán)各成員不在其提供的銷售網(wǎng)點(diǎn)名單之外另設(shè)銷售代理點(diǎn) E、主承銷商有義務(wù)向發(fā)行人提供與本次承銷活動(dòng)有關(guān)的情況，有義務(wù)提供承銷團(tuán)協(xié)議副本。在本次債券上市交易期間，有義務(wù)協(xié)助發(fā)行人辦理申請上市有關(guān)手續(xù)，上市后有義務(wù)定期向發(fā)行人提供本次債券市場交易信息資料及有關(guān)分析報(bào)告，協(xié)助發(fā)行人共同維護(hù)本次債券市場形象 四 3根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定，在下列情況下禁止買賣股票： A、股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級 管理人員和持有公司 5%以上股份的股東，將其所持有的公司股票在買入 6 個(gè)月內(nèi)賣出或在賣出 6 個(gè)月內(nèi)買入，由此獲得的收益歸該公司所有 B、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票 C、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿 6 個(gè)月內(nèi)，也不得買賣該股票 D、為上市公室出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、法律 意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后的 5 日內(nèi)，不得買賣該種股票 E、除為減少公司資本而注銷或者與持有本公司股票的其他公司合并外，股份有限公司不得收購自己的股票 五 37（ 1）根據(jù)證券法第 19 條規(guī)定“股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)?！彼裕ǎ。┲猩婕暗降墓善卑l(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營和收益的變化而導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由投資者自行負(fù)責(zé)。故 A、 B 都不正確。 （ 2）根據(jù)證券法第 20 條的規(guī)定：“上市公司對發(fā)行股票所募資金，必 須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn) .由此本案例中甲公司的做法違法，因?yàn)樽兏泄烧f明書所列資金的用途必須經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)，僅有董事會(huì)決議是違法的，所以（ 1）中的 C 是錯(cuò)誤的， D 是正確的 3（ 1）根據(jù)我國的證券法第 63 條規(guī)定：”發(fā)行人，承銷的證券公司公告招股說明書，公司債券募集辦法，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，上市報(bào)告文件年終報(bào)告，中期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)起人、承銷的 證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。“本案例中，是由于證券發(fā)行中發(fā)行人和承銷人的董事、監(jiān)事和經(jīng)理弄虛作假而使甲遭到了損失，因此，發(fā)行人和承銷商以及發(fā)行人、承銷人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。 （ 2）同樣，依據(jù)證券法第 63 條，發(fā)行人和承銷人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)榘l(fā)行人、承銷人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理弄虛作假，因此對甲的損失負(fù)有責(zé)任，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 此外，依照證券第 177 條規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告、并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑 事責(zé)任。所以本案中發(fā)行人和承銷人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理除應(yīng)承擔(dān)連帶的民事賠償責(zé)任外，還應(yīng)受到警告，罰款的行政處罰，如果構(gòu)成犯罪，還會(huì)受到刑事處罰。
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