【導(dǎo)讀】現(xiàn)發(fā)布《證券登記結(jié)算管理辦法》，自2020年7月1日起施行。第一條為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。督管理委員會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。(五)依法應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。(七)有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告；(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。其保存期限不得少于20年。算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。條件和程序進(jìn)行查詢和取證。要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見。法給予行政處分。資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。

　　

【正文】 止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施。 (二 )提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券 中國(guó)最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 26 頁(yè) 共 31 頁(yè) 業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易所制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 第六十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。 第三節(jié) 結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理 第七十條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶，用以存放暫不交付給客戶的證券。 第七十一條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 客戶提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。 中國(guó)最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 27 頁(yè) 共 31 頁(yè) 第七十二條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。 第七十三條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。 第七十四條違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資金補(bǔ)購(gòu)相應(yīng)證券。 前款處置所得，用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該客戶；尚有不足的，結(jié)算 參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。 第七十五條 結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。 第七十六條 客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和 中國(guó)最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 28 頁(yè) 共 31 頁(yè) 正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。 第七十七條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的 結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。 第八章 附 則 第七十八條 本辦法下列用語(yǔ)的含義是： 登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。 托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。 存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。 結(jié)算，是指清算和交收。 清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付 數(shù)額的行為。 中國(guó)最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 29 頁(yè) 共 31 頁(yè) 交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。 名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。 結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。 共同對(duì)手方，是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。 貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。 多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人 所有達(dá)成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。 證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證 中國(guó)最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 30 頁(yè) 共 31 頁(yè) 券劃付。 資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金劃付。 結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于證券交收的結(jié)算賬 戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其證券交收賬戶包括自營(yíng)證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。 結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其資金交收賬戶包括自營(yíng)資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。 專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。 證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)申請(qǐng)開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時(shí)證券公司暫不交付給客戶的證 中國(guó)最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 31 頁(yè) 共 31 頁(yè) 券。 質(zhì)押品保管庫(kù)，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購(gòu)的質(zhì)押券等質(zhì)押品。 證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。 證券結(jié)算互保金，是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時(shí)彌補(bǔ)流動(dòng)性不足以及交收違約損失的資金。 第七十九條 證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管 其證券，或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。 第八十條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。 第八十一條 本辦法自 2020 年 7 月 1 日起施行。