【導(dǎo)讀】（二）非經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施一覽表…（一）經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理事項(xiàng)權(quán)利運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分布圖…………………4．不采納合理建議。半數(shù)而形成決定事項(xiàng)；緩表決而強(qiáng)行通過；序，實(shí)質(zhì)個(gè)人獨(dú)斷專行；求缺席者的意見；通知會(huì)議黨組秘書。露會(huì)議討論情況。

　　

【正文】 審批手續(xù) 。 彌補(bǔ)主管部門經(jīng)費(fèi)不足，參與預(yù)算 人事處提出利潤分配比 例 院發(fā)展基金 未按 規(guī)定留足 院發(fā)展基金 分配比例未兼顧各方利益 開發(fā)創(chuàng)收收入未納入經(jīng)費(fèi)預(yù)算 未按國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放 40 計(jì)算院班子績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)額 統(tǒng)計(jì)職工個(gè)人完成生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)分值，確定績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù) 。 計(jì)算職工個(gè)人績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)金額 審核 審批 會(huì)計(jì)核算 資金使用 結(jié)束 未按規(guī)定比例計(jì)算發(fā)放 分 值 統(tǒng)計(jì) 不 嚴(yán)肅，弄虛作假 。 未按規(guī)定系數(shù)和分值計(jì)算 未 按規(guī) 定認(rèn)真及時(shí)審核 未按規(guī)定認(rèn)真及時(shí)審 批 未按造冊(cè)據(jù)實(shí)發(fā)放，未按規(guī)定扣除個(gè)人所得稅 。 未及時(shí)足額據(jù)實(shí)發(fā)放 41 二、開發(fā)性實(shí)體收益分配管理事項(xiàng)權(quán)利運(yùn) 行廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施一覽表 單位：陜西省地震局 責(zé)任主體：陜西省工程地震勘察研究院 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 開發(fā)性實(shí)體 收益分配管理 討論制定管理及運(yùn)行機(jī)制改革方案 院班子 。 中 ，充分征求意見，出臺(tái)《陜西省工程地震勘察研究院管理及運(yùn)行機(jī)制改革方案》，制定公平、合理、公開、透明的個(gè)人薪酬（勞務(wù)）分配方案。 ，分配方案必須依據(jù)有關(guān)規(guī)定制定并報(bào)批。 ，體現(xiàn)多勞多得，堅(jiān)持向技術(shù)骨干傾斜的方向。 工資和津補(bǔ)貼。 ，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化程序，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)。 上級(jí)管理部門相關(guān)文件規(guī)定額度標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，禁止擴(kuò)大發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn)。 ，細(xì)化統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié)，使統(tǒng)計(jì)結(jié)果真實(shí)有效。 ，糾正偷稅漏稅、國有資產(chǎn)流失等行為。 制定個(gè)人薪酬（勞務(wù)）分配方案 院班子 、合理、公開、透明的個(gè)人薪酬（勞務(wù)）分配方案。 高 按規(guī)定發(fā)放基本工資和津補(bǔ)貼 承辦人 。 中 統(tǒng)計(jì)審核項(xiàng)目勞務(wù)工作量 承辦人 ，虛報(bào)冒領(lǐng)。 高 計(jì)算發(fā)放項(xiàng)目勞務(wù)津貼 承辦人 。 中 統(tǒng)計(jì)創(chuàng)收凈收入 承辦人 。 中 提出利潤分配方案 承辦人 ，未履行有關(guān)審批手續(xù)。 中 上交主管部門部分參與預(yù)算 承辦人 。 中 留院發(fā)展基金 承辦人 。 低 計(jì)算院班子績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)額 承辦人 。 中 統(tǒng)計(jì)職工分值，確定績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù) 承辦人 ，弄虛作假。 高 計(jì)算職工個(gè)人績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)額 承辦人 。 高 42 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 開發(fā)性實(shí)體收益分配管理 審核 副院長(zhǎng) 。 中 ，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。 ，杜絕虛報(bào)冒領(lǐng)、虛列開支、偷稅漏稅等行為，防止國有資產(chǎn)流失。 審批 院長(zhǎng) 。 中 會(huì)計(jì)核算 會(huì)計(jì)員 ，未按規(guī)定扣除個(gè)人所得稅。 中 資金使用 出納員 。 低 43 附 1 制度建設(shè)情況表 一、已制定制度 序號(hào) 名稱 文號(hào) 發(fā)文時(shí)間 1 關(guān)于印發(fā)陜西省地震局重點(diǎn)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 123 號(hào) 2 陜西省地震局關(guān)于印發(fā)《陜西省地震局汽車隊(duì)運(yùn)行核算管理辦法》的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 16 號(hào) 3 陜西省地震局公務(wù)員招錄實(shí)施方案 注：已制定方案但無局發(fā)文，由人教處直報(bào)人事廳公務(wù)員局。 4 面試考官及工作人員守則 注：已制定守則無局發(fā)文，由人教處直報(bào)人事廳公務(wù)員局。 5 陜西省地震局關(guān)于印發(fā)《陜西省地震局中級(jí)、副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審及專業(yè)技術(shù)崗位分級(jí)聘用定量評(píng)分辦法（試行）》的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 59 號(hào) 6 關(guān)于印發(fā)《陜西省地震局專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育學(xué)時(shí)認(rèn)定辦法（試行）》的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 55 號(hào) 7 陜西省地震局關(guān)于印發(fā)《陜西省地震局科研項(xiàng)目管理辦法》的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 93 號(hào) 8 陜西省地震局關(guān)于印發(fā)《陜西省防震減災(zāi)省級(jí)行政許可實(shí)施辦法》的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 104 號(hào) 9 陜西省工程地震勘察研究院管理及運(yùn)行機(jī)制改革實(shí)施方案 陜震勘發(fā) 〔 2021〕 06 號(hào) 10 陜西大地地震工程檢測(cè)（勘察）中心質(zhì)量手冊(cè) 注：未發(fā)文，直報(bào)省技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證。 11 陜西大地地震工程檢測(cè)（勘察）中心程序文件 注：未發(fā)文，直報(bào)省技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證。 12 陜西省地震局關(guān)于印發(fā)《陜西省地震局職工食堂管理辦法（暫行）》的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 67 號(hào) 44 二、擬制定（修訂）制度 序號(hào) 名稱 擬制定（修訂）時(shí)間 1 陜西省地震局工作規(guī)則 2021 年底前 2 陜西省地震局公務(wù)接待管理辦法 2021 年底前 3 陜西省地震局經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則 2021 年 11 月底前 4 陜西省地震局領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用實(shí)施辦法 2021 年 8 月底前 5 陜西省地震局機(jī)關(guān)科以下公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù) 晉升實(shí)施辦法 2021 年底前 6 陜西省地震局事業(yè)單位公開招聘工作人員實(shí) 施辦法 2021 年底前 7 陜西省地震局事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)崗位管理實(shí) 施細(xì)則 2021 年底前 8 陜西省工程建設(shè)場(chǎng)地地震安全性評(píng)價(jià)管理辦 法 2021 年 6 月底前 9 陜西省工程地震勘察研究院財(cái)務(wù)管理制度 2021 年底前 10 車輛日常維護(hù)和維修管理規(guī)定 2021 年底前 11 車隊(duì)統(tǒng)計(jì)工作守則 2021 年底前 12 修繕工程管理辦法 2021 年底前 13 管理員、采購員、保管員守則 2021 年底前 45 附 2 陜西省地震局關(guān)于印發(fā)深化落實(shí) 12 項(xiàng) 重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度 執(zhí)行實(shí)施方案的通知 陜震發(fā)〔 2021〕 39 號(hào) 局屬各單位、各部門： 為全面貫徹落實(shí)全國地震局長(zhǎng)會(huì)暨黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，按照中國地震局《關(guān)于深化落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度執(zhí)行的通知》（中震函〔 2021〕 49 號(hào)）部署，現(xiàn)就我局深化落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度執(zhí)行，結(jié)合實(shí)際制定本實(shí)施方案。 一、工作目標(biāo) 鞏固廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)成果，以落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施為主線和抓手，進(jìn)一步規(guī)范重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)運(yùn)行流程，抓住必備程序和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出防控重點(diǎn)，落實(shí)防控措施，完善相關(guān)制度，把制度制約和防控措施落實(shí)到權(quán)力運(yùn)行的全過程，將責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位，確保廉政 風(fēng)險(xiǎn)防得住、控得牢，保障事業(yè)健康發(fā)展。 二、主要內(nèi)容和實(shí)施步驟 第一階段：制定方案，安排部署，落實(shí)責(zé)任（ 4 月上旬～ 4 月下旬）。 結(jié)合我局實(shí)際，制定深化落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度執(zhí)行實(shí)施方案，進(jìn)行安排部署，明確各部門特別是辦公室、人教處、發(fā)財(cái)處、科監(jiān)處、震防處等部門的職責(zé)任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到 46 人。繼續(xù)發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的作用，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，抓好任務(wù)落實(shí)。審監(jiān)處 4 月 15 日前將我局實(shí)施方案報(bào)監(jiān)察司。 第二階段：查缺補(bǔ)漏、修改完善（ 4 月底～ 6 月底）。 依據(jù)《部分重點(diǎn)職權(quán)和重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)在 運(yùn)行中必備程序和關(guān)鍵環(huán)節(jié)》有關(guān)要求，組織辦公室、人教處、發(fā)財(cái)處、科監(jiān)處、震防處、工勘院等部門（單位）就 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施等進(jìn)行分析評(píng)估，查找薄弱環(huán)節(jié)并修改完善。對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂，突出針對(duì)性、可操作性和廉潔性。各部門（單位）修訂進(jìn)展情況于 6 月 20 日前報(bào)審監(jiān)處，審監(jiān)處將我局12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施完善和相關(guān)制度修訂進(jìn)展情況于 6 月30 日前報(bào)監(jiān)察司。 第三階段：學(xué)習(xí)宣傳，抓好落實(shí)（ 6 月～ 8 月下旬）。 7 月份開展 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控和相關(guān)制度學(xué)習(xí)宣傳月，采取制作手冊(cè)、 展板、掛圖，編發(fā)信息、組織相關(guān)部門宣講、組織參觀、培訓(xùn)等形式加強(qiáng) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度的學(xué)習(xí)宣傳，使廣大干部職工了解、領(lǐng)導(dǎo)干部熟知、相關(guān)崗位人員掌握 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)工作流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施及相關(guān)制度，不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。 各部門（單位）在工作過程中要嚴(yán)格落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施，推行記實(shí)工作措施，重點(diǎn)對(duì)重大決策事項(xiàng)、干部選拔任用、預(yù)算管理、合同管理、政府采購等重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)采取記實(shí)工作措施，保留決策痕跡，做到可追可溯，不斷完善工作機(jī)制，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約。在內(nèi)網(wǎng)或外 網(wǎng)公開 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措 47 施，接受干部職工和社會(huì)監(jiān)督。 第四階段：全面總結(jié)，檢查驗(yàn)收（ 8 月底～ 10 月底）。 各部門（單位）要對(duì) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查，自查報(bào)告、防控措施及修訂完善的相關(guān)制度于8 月 30日前報(bào)審監(jiān)處，審監(jiān)處將組織檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。 審監(jiān)處將我局深化落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度執(zhí)行的有關(guān)情況進(jìn)行全面總結(jié)，形成書面材料于 9 月 15 日前報(bào)監(jiān)察司，同時(shí)將有關(guān)材料整理完善，準(zhǔn)備接受監(jiān)察司組織的檢查驗(yàn)收。 三、有關(guān)要求 （一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。抓好 12項(xiàng)重 點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度的落實(shí)，是有針對(duì)性解決突出問題的著力點(diǎn)和突破口。要繼續(xù)發(fā)揮去年建立的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)組織機(jī)構(gòu)的作用。辦公室、人教處、發(fā)財(cái)處、科監(jiān)處、震防處、工勘院等部門（單位）要把 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施的落實(shí)和重要制度執(zhí)行作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項(xiàng)重要任務(wù)，列入重要議事日程，明確責(zé)任，抓好落實(shí)。各部門（單位）要認(rèn)真實(shí)施，負(fù)責(zé)人要以身作則，率先垂范，帶頭落實(shí)防控措施，帶頭執(zhí)行重要制度。審監(jiān)處要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，保證防控措施和相關(guān)制度執(zhí)行落到實(shí)處。 （二）突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌兼顧。既要 突出重點(diǎn)，落實(shí)好 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行必備程序和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的要求，也要結(jié)合我局實(shí)際，有針對(duì)性制定防控措施，完善相關(guān)制度，確保有效管用。 （三）強(qiáng)化監(jiān)管，健全長(zhǎng)效機(jī)制。要加強(qiáng) 12 重點(diǎn)項(xiàng)職權(quán)事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)管，嚴(yán)格把握職權(quán)事項(xiàng)運(yùn)行流程的必備程序和關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 48 在落實(shí)防控措施和執(zhí)行相關(guān)制度上下功夫。要建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，把落實(shí) 12 項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)防控措施和相關(guān)制度作為今后一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作，長(zhǎng)期抓，反復(fù)抓，抓出實(shí)效，確保防震減災(zāi)各項(xiàng)工作順利開展。審監(jiān)處要抓好監(jiān)督檢查，對(duì)不落實(shí)防控措施、不執(zhí)行相關(guān)制度的，及時(shí)提醒，督促整改 ；發(fā)生嚴(yán)重問題的，依據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定追究問責(zé)。 附： 12項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)事項(xiàng)名稱 重大事項(xiàng)決策 干部任用選拔 報(bào)銷管理 國有資產(chǎn)管理 合同管理 政府采購 預(yù)算管理 重大項(xiàng)目管理 科研項(xiàng)目管理 抗震設(shè)防要求審批 開發(fā)性實(shí)體工程項(xiàng)目實(shí)施 開發(fā)性實(shí)體收益分配管理 陜西省地震局 2021年 4 月 15 日