【正文】 業(yè)務操作形成嚴格的制約關(guān)系。（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。三、基金財務方面（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。四、信息系統(tǒng)運行方面（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維護等工作，并制定嚴格的`操作流程及操作權(quán)限制度。（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù) 庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。五、監(jiān)督管理方面（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。六、今后打算我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化。加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關(guān)財務會計制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\行。盧氏縣社會失業(yè)保險中心二〇〇九年八月九日我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查基本情況我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。（二）財務管理方面工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。發(fā)票管理未按規(guī)定保管經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關(guān)審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。（四）人力資源管理方面權(quán)利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。三、整改措施（一）反舞弊程序與控制方面1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。，對電子舉報郵箱的權(quán)限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。（二） 財務管理方面，及時入賬活化企業(yè)資金。（三）人力資源管理方面對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。xx有限公司2012年6月29日內(nèi)控自查報告篇八20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設，嚴把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全、人員落實，管理到位。將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患。三是全面落實各項內(nèi)控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務平穩(wěn)健康運營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。