20xx私募基?金登記備案系統(tǒng)操作手冊精選-資料下載頁
2025-03-30 06:00本頁面
【正文】 《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見。申請掛牌同時發(fā)行股票的，請主辦券商和律師核查公司股票認購對象中是否存在私募投資基金治理人或私募投資基金，是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視治理暫行方法》及《私募投資基金治理人登記和基金備案方法（試行）》等相關規(guī)定履行登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》或其他關于股票發(fā)行的專項意見中說明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見。二、在掛牌公司發(fā)行融資、嚴峻資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何詳細要求？答：自本監(jiān)管征詢答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金治理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視治理暫行方法》及《私募投資基金治理人登記和基金備案方法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結果進展專門說明。自本監(jiān)管征詢答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司嚴峻資產(chǎn)重組《獨立財務參謀報告》和《法律意見書》中，獨立財務參謀和律師應當分別核查買賣對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金治理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視治理暫行方法》及《私募投資基金治理人登記和基金備案方法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結果進展專門說明。1征詢：上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求？答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視治理暫行方法》、《私募投資基金治理人登記和基金備案方法（試行）》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)那么對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應恪守相應規(guī)定。在并購重組行政許可申請中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購置資產(chǎn)申請中，作為發(fā)行對象；二是上市公司合并、分立申請中，作為非上市公司（吸并方或非吸并方）的股東；三是配套融資申請中，作為鎖價發(fā)行對象；四是配套融資申請中，作為詢價發(fā)行對象；五是要約豁免義務申請中，作為申請人。中介機構應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視治理暫行方法》、《私募投資基金治理人登記和基金備案方法（試行）》標準的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進展核查并發(fā)說明確意見。
范文總結相關推薦
鄂ICP備17016276號-1