【文章內容簡介】 有利于不斷的完善會計管理制度和業(yè)務操作流程,以更科學、規(guī)范、完善的規(guī)章制度杜絕類似問題的發(fā)生。(三)加強部門間信息互通,推行聯席制度建立信息通報制度,實現銀行內部監(jiān)督體系間的信息互通,資源共享。在日常工作中,加強與審計、會計、監(jiān)察等部門協(xié)商與溝通,建立信息互通、資源共享制度，實現信息共享,發(fā)揮各部門在風險控制方面的合力,相互協(xié)助配合,更好的化解潛在的風險。對會計憑證稽核中發(fā)現的風險隱患以及重大差錯與相關部門進行溝通和聯系,加強差錯整改落實,由業(yè)務部門對前期稽核差錯整改情況進行通報,同時對會計稽核工作中發(fā)現的重大風險問題,提出改進措施和完善規(guī)章制度建議,規(guī)范操作,控制被稽核機構操作風險。(四)抓好整改環(huán)節(jié),鞏固整改效果嚴格落實整改措施,對會計稽核過程中發(fā)現的問題,應該建立重大問題專題報告制度,及時簽發(fā)會計稽核整改通知書,指定專人負責落實,并結合會計檢查、規(guī)范驗收及現金出納業(yè)務檢查,督促各營業(yè)網點落實會計稽核整改。同時,對經常出現的問題進行分析歸納總結,提出統(tǒng)一的規(guī)范要求,避免類似問題的再次發(fā)生。(五)加強隊伍建設,提升人員素質商業(yè)銀行新業(yè)務的不斷拓展,帶來了新的經營風險,對會計稽核人員傳統(tǒng)知識和技能提出了新的挑戰(zhàn),稽核人員要有較高的專業(yè)水準,要善于運用各種分析方法,從點到面、從小到大、從特殊到一般、從局部到全面,深入分析操作風險分布特點,跟蹤風險發(fā)展變化情況,快速反應,采取措施,有效遏制風險。因此,選拔高素質的人員,充實會計稽核隊伍是保證會計稽核工作質量的關鍵。第三篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結范文的文章，由,輯先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經典臺詞：20xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總、默總等老領導的業(yè)務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對20xx年的工作做以下總結：一、主要業(yè)務開展用三句話來概括，就是20xx年是個上會報告年，20xx年是個開拓創(chuàng)新年，20xx年是個制度規(guī)范年。（一）20xx年是個上會報告年隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20xx年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大?！痘瞬磕甓裙ぷ饔媱潯罚媱澓嫌?3543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，XX9字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過?！度A夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過?！度A夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過?！禭X年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報?！禭X年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報?！禭X年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評?！禭X年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過?！禭X年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。《XX年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。此外，還根據部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現錯誤后其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結構的搭建。從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心里。而XX年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。一是全年工作計劃的制定。20xx年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得20xx年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現場室為我們統(tǒng)計各類數據；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班