合管辦黨委述職述廉與合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)匯編(編輯修改稿)
2024-11-23 01:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 香港進(jìn)行，因?yàn)椴豢深A(yù)見的一些因素，臨時(shí)改在了深圳。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行，一切都開始反彈。特別是我們學(xué)習(xí)培訓(xùn)所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個(gè)多小時(shí)的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們?cè)谝黄?，就感覺無比的快樂。學(xué)習(xí)生活對(duì)我來說無論在哪里都是很快樂的事情。合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【二】20xx 年合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計(jì)劃，完成總裁室布 置的各項(xiàng)工作，現(xiàn)總結(jié)如下一、年初制定工作計(jì)劃的完成情況全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》《國家外 、 匯管理局文件匯編》 。其中《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類 122 項(xiàng)管理規(guī)定。 《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計(jì) 等八大類，23 小項(xiàng)，共計(jì) 334 個(gè)監(jiān)管條例的整合匯編。已于 20xx 年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個(gè)業(yè)務(wù)及管理部門參考 學(xué)習(xí)，指導(dǎo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。全行內(nèi)部信息共享平臺(tái)庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時(shí)， 在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共 計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營有關(guān)的重要法律法規(guī) 192 項(xiàng)。建立了 新法規(guī)持續(xù)更新機(jī)制，及時(shí)關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時(shí)間將 最新的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則傳達(dá)給各部門和分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行宣 傳和貫徹。全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我 行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，業(yè)務(wù)品種的不斷增加， 合同的管理將會(huì)成為一個(gè)較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)。合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭(zhēng)在較短的時(shí)間內(nèi) 建立一個(gè)內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的 簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能該平臺(tái)庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個(gè) 較高的層次。無論是內(nèi)部統(tǒng)計(jì)管理，還是外部監(jiān)管需求，均 能得到有效地滿足。修改信貸合同文本。隨著《物權(quán)法》 “三個(gè)辦法， 、 一個(gè)指引”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實(shí)施，我 行及時(shí)組織人員對(duì)示范合同文本進(jìn)行了梳理，五易其稿。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計(jì) 40 個(gè)，已全部投入使用。合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 20xx 年底， 合規(guī)部對(duì)我行業(yè)務(wù)開展了各類專項(xiàng)檢查 累計(jì) 6 次。其中開展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”檢查。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開 展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委 托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任基本清晰、明確。操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計(jì)排查各類風(fēng)險(xiǎn) 4 大類，33 項(xiàng)，其中糾正 31 項(xiàng)，2 項(xiàng)正在執(zhí)行整改過程中。開展反洗錢檢查 2 次。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開展了一次反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查。10 月初，又在《中國
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