【文章內(nèi)容簡介】 字影像資料也應(yīng)一并歸入電子版文檔留存。 第十條 換證考評 (一 )企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書有效期 3 年 ,獲證企業(yè)應(yīng)在到期之前3 個月 ,向考評機(jī)構(gòu)提出申 請 ,考評機(jī)構(gòu)受理后同時向主管機(jī)關(guān)報備考評受理決定書 (附件 5),換證考評與發(fā)證應(yīng)在證書到期之前完成。 (二 )換證考評流程與初次考評相同。換證考評未通過的 ,企業(yè)應(yīng)在原證書期滿后 3 個月內(nèi)提出重新考評申請。 第十一條 附加考評 (一 )出現(xiàn)下列情況之一的 ,主管機(jī)關(guān)或其指定的考評機(jī)構(gòu)對持有企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書的企業(yè)實(shí)施附加考評 : 。 1 年內(nèi)連續(xù)發(fā)生 2 次及以上較大安全責(zé)任事故 。 存在重大安全問題 。 認(rèn)為確實(shí)必要的。 (二 )企業(yè)出現(xiàn)需要附加考評的情況時 ,由交通運(yùn)輸廳指定考評機(jī)構(gòu)實(shí)施附加考評?？荚u機(jī)構(gòu)接到交通運(yùn)輸廳的附加考評任務(wù)后 ,針對引起附加考評的原因 ,進(jìn)行策劃 ,明確考評范圍 ,提出相應(yīng)的考評要求 ,指定考評組 ,實(shí)施考評。 (三 )附加考評發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重問題的 ,考評組長應(yīng)立即與考評機(jī)構(gòu)聯(lián)系 ,確定擴(kuò)大考評范圍 ,直至實(shí)施全面考評。 (四 )考評組按要求進(jìn)行考評 ,完成考評報告 ,報考評機(jī)構(gòu)審核 ,上報主管機(jī)關(guān)審定 。 (五 )主管機(jī)關(guān)審定合格的 ,維持企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書的有效性。 未通過附加考評的 ,考評機(jī)構(gòu)應(yīng)將附加考評結(jié)論報主管機(jī)關(guān)處理。 第十二條 考評工作程序 ,按照附件 8《考評工作流程圖》進(jìn)行。考評過程需用表格見附錄《考評申請材料清單交接表》 (附件 4)、《達(dá)標(biāo)考評受理決定書》 (附件 5)、《考評報告》 (附件 7)。 第四章 適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理制度 第一條 機(jī)構(gòu)要建立有關(guān)收集法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和文件制度的渠道 (包括電子網(wǎng)絡(luò)、政府部門、行業(yè)學(xué)會、行政主管、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供機(jī)構(gòu)、報刊 書籍等 ),并指定專人負(fù)責(zé)收集本機(jī)構(gòu)考評活動中所需要的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和文件制度 ,同時填寫《適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及文件清單》 (附件 9),作為考評機(jī)構(gòu)開展考評的依據(jù)。 第二條 機(jī)構(gòu)對收集到的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的適用性進(jìn)行識別 ,確定其有效性。并指定專人負(fù)責(zé)每 6 個月從建立的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范收集的渠道對法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行查新和更新 ,同時應(yīng)關(guān)注新發(fā)布和作廢的信息 ,對已失效的或新發(fā)布的文件進(jìn)行替換或補(bǔ)充處理。 第三條 機(jī)構(gòu)應(yīng)將所涉及的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及本機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度和相關(guān)文件發(fā)至機(jī)構(gòu)每一位員 工 ,并對員工進(jìn)行宣傳培訓(xùn) ,使其了解、熟悉并掌握應(yīng)用。 第四條 機(jī)構(gòu)應(yīng)對負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)在考評活動中執(zhí)行法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效性、執(zhí)行情況的符合性進(jìn)行評價 ,確保其合規(guī)性。 第五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)安排專人隨時登錄省交通運(yùn)輸廳官方網(wǎng)站“云南省交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建達(dá)標(biāo)活動”查閱、掌握有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的政策要求。 第五章 考評質(zhì)量控制制度 第一條 機(jī)構(gòu)在考評過程中應(yīng)有人負(fù)責(zé)對考評項(xiàng)目在實(shí)施過程中的合規(guī)性、公正性、職業(yè)道德和廉政準(zhǔn)則的遵循、考評質(zhì)量的保證進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價。檢查人員要填寫《質(zhì)量控制 記錄表》 (附件 10),提交考評機(jī)構(gòu)。 第二條 考評現(xiàn)場的常見問題 (一 )考評資料不全 :企業(yè)無法提供部分考評內(nèi)容要求的相關(guān)資料 ,導(dǎo)致部分考評指標(biāo)無依據(jù)考評。 (二 )考評資料失實(shí) :企業(yè)提供的資料與實(shí)際經(jīng)營狀態(tài)不吻合 ,甚至存在弄虛作假的現(xiàn)象 ,影響考評結(jié)果的客觀公正。 (三 )現(xiàn)場抽查不到位 :對設(shè)施、設(shè)備、崗位、人員的抽查達(dá)不到一定的數(shù)量要求 ,影響考評結(jié)果。 (四 )非量化指標(biāo)難與定性 :在考評過程中 ,對此類指標(biāo)的把握存在一定的困難和差異。 (五 )考評打分有爭議 :企業(yè)對考評員的評分出現(xiàn)明顯爭議 ,持反對意見。 (六 )考評結(jié)果與企業(yè)現(xiàn)狀不一致 :評價結(jié)果與企業(yè)外在反映存在較大差異。 (七 )較大原則性問題 :考評中出現(xiàn)較大原則性問題 ,可能導(dǎo)致無法通過現(xiàn)場考評。 第三條 考評現(xiàn)場問題的修正 (一 )對考評現(xiàn)場中出現(xiàn)的問題 ,考評組應(yīng)堅(jiān)持安全評價科學(xué)性、合法性、公正性原則 ,運(yùn)用比較印證法、合議法等多種方法 ,實(shí)事求是、及時地予以修正。 :將若干證據(jù)所反映的事實(shí)聯(lián)系起來進(jìn)行考察 ,確定他們之間是否 相互呼應(yīng) ,協(xié)調(diào)一致 。 :對定性的考評指標(biāo) ,考評員帶有主觀評價的部分 ,可由多個考評員同時進(jìn)行考評 ,將多個考評結(jié)果進(jìn)行合議 ,確定最為合理公正的評價 。 :對存在較大爭議的指標(biāo)考評 ,適當(dāng)擴(kuò)大抽查數(shù)量 ,以求客觀反映考評結(jié)果 。 。考評組要注意內(nèi)、外部溝通 ,控制考評氣氛 ,營造和諧、合作的工作氛圍 ,現(xiàn)場考評時注意考評方法和技巧 。 :根據(jù)實(shí)際情況終止考評、分期考評或提出限期整改。 (二 )處理方法 :考評過程中對發(fā)現(xiàn)的問題存在異議 ,考評 組成員無法得出統(tǒng)一結(jié)論時 ,以考評組長的最終意見為準(zhǔn) ,考評員可保留自己意見 ,完成考評任務(wù)后再對此問題進(jìn)行討論。 第四條 考評機(jī)構(gòu)在考評項(xiàng)目完成后 ,由考評組長組織參加考評項(xiàng)目的人員就考評項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在不足、好的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)分析 ,并形成相應(yīng)的記錄 ,為提高機(jī)構(gòu)考評質(zhì)量提供依據(jù)。 第五條 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)考評總結(jié)會了解和掌握考評員對考評內(nèi)容、考評技巧的總體情況 ,衡量考評員的能力 ,為選拔和培養(yǎng)優(yōu)秀考評員提供依據(jù)。 第六條 考評員應(yīng)根據(jù)考評經(jīng)驗(yàn)總結(jié)會中提出的不足 ,持續(xù)改進(jìn)考評方式方法 ,不斷提高考 評水平、質(zhì)量。 第七條 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)以積極的態(tài)度受理客戶的申訴或投訴 ,并及時進(jìn)行妥善處理 : (一 )考評機(jī)構(gòu)接到有關(guān)客戶的申訴或投訴的信息后 ,接收人應(yīng)以書面方式記錄詳細(xì)的申訴或投訴的情況 ,記錄交由考評機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)處理。 (二 )考評機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)對申訴或投訴的內(nèi)容和要求進(jìn)行調(diào)查和處理 ,處理的結(jié)果必須以書面復(fù)函的形式給予答復(fù)。遇重大投訴的處理時 ,起草后的復(fù)函要由機(jī)構(gòu)法人審核或簽發(fā)。 (三 )考評機(jī)構(gòu)應(yīng)對申訴或投訴處理的全部過程記錄歸檔保存。 (四 )與申訴或投訴有直接利害關(guān)系的人員 ,不 得參與對該事項(xiàng)的調(diào)查處理。 (五 )如申訴或投訴方對機(jī)構(gòu)給出的意見不能接受 ,申訴或投訴方有權(quán)向主管機(jī)關(guān)提出申訴或投訴。 第六章 文檔管理制度 第一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)為每位員工建立人員技術(shù)檔案 ,人員檔案內(nèi)容包括 :考評員個人履歷表 (附件 11),學(xué)歷證書、職稱證書、考評員培訓(xùn)合格證書、考評員資格證書復(fù)印件 ,歷次培訓(xùn)記錄或證明、考評活動經(jīng)歷記錄、機(jī)構(gòu)聘用證明或協(xié)議。 第二條 考評檔案記錄了考評過程中所產(chǎn)生的各種形式的文件 ,為考評活動的追溯提供證據(jù)?？荚u檔案的形式主要有紙質(zhì)文檔和電子文檔兩種 ,每次考評 完成后 ,均應(yīng)對考評項(xiàng)目涉及的所有文件 (包括合同 )進(jìn)行歸檔 ,設(shè)專人保管 ,以便查詢。 考評檔案內(nèi)容包括 :考評機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂的考評合同或協(xié)議、考評受理決定書、企業(yè)考評申請表及資料 。企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件 ?？荚u組組成情況、現(xiàn)場考評記錄 。整改措施記錄 ?？荚u報告 。顧客滿意度調(diào)查記錄 。客戶投訴及調(diào)查處理記錄、考評員資格證書復(fù)印件等。 第三條 歸檔要求 (一 )每次考評結(jié)束后 ,考評組應(yīng)及時整理好檔案移交檔案管理員?？荚u過程中拍攝的照片、錄像等數(shù)字影像資料也應(yīng)一并歸入電子版文檔留存。 (二 )歸檔的文件材 料應(yīng)為原件。因故無原件的可歸檔具有憑證作用的文件材料。已歸檔的文件材料未經(jīng)批準(zhǔn)不得私自更改。 (三 )歸檔文件材料的載體和字跡應(yīng)符合耐久性要求。 (四 )每次存入的檔案都要有移交清單 ,交接雙方應(yīng)認(rèn)真核對移交清單 ,并履行簽字手續(xù)。 (五 )歸檔材料發(fā)生變更、修改、補(bǔ)充時 ,應(yīng)經(jīng)考評機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后對相關(guān)材料進(jìn)行變更、修改、補(bǔ)充 ,并應(yīng)記錄前后變更、修改、補(bǔ)充的內(nèi)容 ,及時歸檔。 第四條 檔案管理 (一 )檔案管理員對本考評機(jī)構(gòu)形成的考評檔案 ,嚴(yán)格執(zhí)行一企一檔制度 ,按一個企業(yè)建立一個檔案。按企 業(yè)歸類整理 ,標(biāo)題界面確切 ,書寫整齊 ,編好明碼 ,科學(xué)排列 ,便于查找。 (二 )檔案卷內(nèi)內(nèi)容排列順序?yàn)闄n案封面、卷內(nèi)文件目錄、文件材料、封底。 (三 )卷內(nèi)文件排列 : ,附件在后 。 ,請示在后 。 ,定稿在后 。 ,被轉(zhuǎn)發(fā)件在后 。 ,本考評機(jī)構(gòu)文件在后 。 、決定性文件在前 ,依據(jù)性材料在后 。 ,歷次修改稿