【文章內(nèi)容簡介】 人員少于 2 人或 項目負責人未參加的，每次扣 4分 第七項 10分 每次協(xié)商過程記錄不全的每小項扣 1分。 前期準備與現(xiàn)場考察 第一項 10分 法規(guī)、標準不完整、失效的每個扣 1分 第二 項 10分 需要存檔的被評價單位資料未簽字或蓋章確認的扣 10分 — 12 — 考核要點 分值 評分標準 考核評分 第三項 20分 記錄內(nèi)容不全的每小項扣 5分 （預評價項目可以初訪記錄代替，專職安全評價師可以是 1人） 第四項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分 （預評價項目可由初訪影像記錄代替） 被評價單位不允許拍照的應在評價合同中注明或由其主管部門簽字聲明，則不扣分，檢查、核查按此規(guī)定執(zhí)行。 現(xiàn)場檢查 第一項 20分 檢查表編制內(nèi)容每缺一個方面扣 5分，有重大遺漏 的扣 20分。 預評價項目（ 1） （ 5）項不扣分。 第二項 20分 未如實填寫的每項扣 2分 第三項 20分 記錄內(nèi)容每小項不全的扣 4分 第四項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 4分 第五項 20分 記錄內(nèi)容每小項不全的扣 4分 現(xiàn)場核查 第一項 20分 整改核實時機不對的及未核實的扣本項 20 分及下列項 20分 記錄內(nèi)容每小項不全的扣 4分。 整改計劃未經(jīng)被評價單位簽字（蓋章）確認的扣 5分。 預評價項目（ 1） （ 2）項不扣分。 第二項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分 評價回訪 第一 項 5分 未建立回訪制度的扣 5分 第二項 10分 未按時回訪的扣 10分 第三項 5分 無服務質(zhì)量信息反饋表的扣 5分 第四項 10分 回訪記錄內(nèi)容不全的每項扣 2分，發(fā)現(xiàn)隱患未反映的扣 5分 第五項 10分 無影像記錄的扣 10分，每小項不全的扣 3分 報告校核 第一項 10分 無相關(guān)程序或制度的扣 10分 — 13 — 考核要點 分值 評分標準 考核評分 三、 報告審核 第二項 10分 未保留修改痕跡的扣 10分 內(nèi)部審核 第一項 10分 人員要求、審核時機不符合的各扣 5分 第二項 10分 每缺少 一 項審核內(nèi)容扣 2分 第三項 10分 審核記錄每缺少 一 項 扣 1分 ， 未保留審核稿和修改痕跡的扣 5分 技術(shù)負責人 審核 第一項 10分 審核時機不對的扣 10分 第二項 10分 每 缺少 一 項各扣 2分，總扣 10分為止 第三項 10分 審核記錄缺少每項各扣 1分， 未保留審核稿和修改痕跡的扣 5分 第四項 10分 無修改說明和審核簽字的各扣 5分；報告不評審的，本項不扣分 過程控制負責人審核 第一項 10分 審核時機不對的扣 10分 第二項 10分 每 缺少 一 項 扣 2分 第三項 10分 每 缺少 一 項扣 2分 四、 技術(shù)支撐 基礎數(shù) 據(jù)庫 第一項 20 分 每類數(shù)據(jù)庫電子版和紙質(zhì)版缺少的扣 4 分 第二項 5 分 數(shù)據(jù)庫資料未分類的扣 5分 第三項 5 分 與資質(zhì)范圍不適應的扣 5分 第四項 5 分 無專人負責的扣 5分 第五項 5 分 無更新記錄的扣 5分 第六項 5 分 數(shù)據(jù)庫內(nèi)容未及時獲取的扣 5分 第七項 5 分 作廢的法規(guī)、標準未明確標識及傳達的扣 5分 技術(shù)及 軟件 25 分 未按業(yè)務范圍配備的，每缺一類扣 10分 檢測檢驗及科研開發(fā)能力 10 分 每缺一種技術(shù)裝備扣 1分，未在檢（校）驗期內(nèi)的裝備每種扣 1分 協(xié)作支撐 10 分 未提供能力證明或協(xié)作協(xié)議的扣 10 分 — 14 — 考核要點 分值 評分標準 考核評分 五、作業(yè)文件 第一項 40 分 作業(yè)文件每缺 1 項 扣 10 分 第二項 20 分 無相應版本或修訂單的每缺 1 個扣 5 分 第三項 20 分 無培訓記錄的每缺 1 個扣 5 分 六、 內(nèi)部管理 人員管理 第一項 5分 無安全評價師管理制度的扣 5分，未簽訂勞動合同或繳納“四險或一金”的扣 5分 第二項 5分 有 1人不能出示的扣 3分，未簽署保密協(xié)議的扣 2分 第三項 10分 管理制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 第四項 5分 無技術(shù)專家管理制度的扣 5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 業(yè)績考核 第一項 5分 無業(yè)績考核管理制度的扣 5分， 業(yè)績檔案不全的每項扣 2分 第二項 5分 報送不及時的扣 5分 第三項 5分 報送不及時的扣 5分 業(yè)務培訓 第一項 5分 無 業(yè)務培訓制度 的扣 5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 第二項 10分 無培訓計劃的扣 3分，缺少 1個方面培訓 記錄的扣 1分，未定期審查改進的扣 2分 第三項 5分 培訓內(nèi)容不全的每項扣 1分 第四項 5分 未外聘技術(shù)專家授課的扣 3分，未外出培訓的扣 2分 信息通報 5分 無 信息通報制度 的扣 5分 跟蹤服務 第一項 5分 無 跟蹤服務制度 的扣 5分 第二項 5分 制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 保密 第一項 5分 無保密制度的扣 5分 第二項 5分 制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項扣 1分 資質(zhì)和印章管理 第一項 5分 無資質(zhì)管理制度的扣 5分，制度內(nèi)容不全的 每小項扣 1分 — 15 — 考核要點 分值 評分標準 考核評分 第二項 5分 無印章管理制度的扣 5分，制度內(nèi)容不全的每小項扣 1分 第三項 10分 無相關(guān)登記表的各扣 5分 第四項 10分 轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章 的扣 10分 七、 檔案管理 檔案管理 第一項 5分 無檔案管理程序或制度及職責不明確的扣 5分 第二項 5分 程序或制度內(nèi)容不全的每小項扣 1分 第三項 10分 專職評價師和技術(shù)專家檔案內(nèi)容不全的每項各扣 1分 第四項 10分 技術(shù)檔案內(nèi)容不全的每項扣 2分 法規(guī) 標準管理 第一項 5分 無程序文 件的扣 5分，職責不明確的扣 3分 第二項 5分 程序內(nèi)容不全的每小項扣 1分 第三項 5分 記錄不全的每項扣 1分 第四項 5分 目錄 未定期更新，有失效的每個扣 1分 過程控制文件和記錄管理 第一項 10分 無程序文件的扣 10分，職責不明確的扣 5分 第二項 10分 過程控制文件內(nèi)容不全的每項扣 2分 第三項 10分 文件資料控制內(nèi)容不全的每項扣 2分，機打與手填要求不明確的扣 2分 第四項 5分 缺少每個 過程控制記錄 的扣 1分 第五項 5分 缺少每個工作 記錄 的扣 1分 第六項 5分 字跡模糊 、標識 不 明 的每個扣 1分 第七項 5分 無文字說明的扣 3分 ，未定期備份的扣 2分 八、 檢查改 內(nèi)部 審查 第一項 5分 無程序文件的扣 5分 第二項 10分 內(nèi)容不全的每項扣 2分 — 16 — 考核要點 分值 評分標準 考核評分 進 第三項 10分 每缺 1個記錄扣 5分 第四項 5分 少于 1次的扣 5分 投訴申訴處理 第一項 5分 無程序文件的扣 5分 第二項 5分 內(nèi)容不全的每項扣 1分 第三項 5分 無投訴處理單的扣 5分 考核 意見 考核總分： ，是否合格：是 □ 否 □， 不合格原因：總分低于 800分 □ 存在否決項 □。 考核記錄及意見： （填寫不下，可另附紙） 專家簽字 ： 年 月 日 山東省安全評價報告質(zhì)量 考核標準 (試行 ) （ 金屬非金屬地下礦山企業(yè) ） — 19 — 山東省安全評價報告質(zhì)量考核標準 （適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)預評價） 序號 考核內(nèi)容 考核要點 分 值 一 基本要求（否決項） 1 安全評價資質(zhì)要求 安全評價機構(gòu)應在批準的資質(zhì)及安全評價業(yè)務范圍內(nèi)開展評價活動；外省甲級資質(zhì)安全評價機構(gòu)還應經(jīng)過山東省安監(jiān)局的備案。 2 安全評價報告 與實際情況符合性 安全評價報告應客觀、公正、真實的反映被評價對象的實際情況。 3 安全評價報告格式 安全評價報告格式、簽章、印制等應符合有關(guān)要求。 4 安全評價報告 附錄與附件 安全評價報告的附錄與附件應真實、準確、完整。 二 安全評價報告質(zhì)量考核 1 概述 建設單位及建設項 目基本情況 應準確、簡 明的說明建設單位及建設項目的基本情況，包括：地理位置、交通狀況、自然地理條件。擬建項目工程地質(zhì)、水文地質(zhì)及環(huán)境地質(zhì)等，并對采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照等證照的有效性進行敘述。 30分 安全評價目的、 對象、范圍等 應準確、簡明的說明評價的對象、范圍、目的和實施評價的基本過程。 20分 安全評價依據(jù) 應準確列出評價依據(jù)的法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范及可行性研究報告（開發(fā)利用方案）、地質(zhì)報告等相關(guān)技術(shù)資料名錄。 20分 擬建項目建設方案 應闡述擬建項目的開采范圍、開拓開采方式、采礦方法、頂 板管理及空區(qū)充填、通風防塵、供排水、供風以及供配電等建設方案，及其它輔助設施建設方案。 30分 小計 100分 2 危險、有害因素的辨識與分析，評價單元的劃分與評價方法的選擇 危險、有害因素辨識 與分析 應根據(jù)可行性研究報告（開發(fā)利用方案）、實地勘察等資料，對擬建項目可能存在的危險、有害因素進行全面、詳細的辨識與分析。 40分 重大危險源辨識與 分析 應依據(jù)國家和省有關(guān)標準、規(guī)定對重大危險源進行辨識與分析。 40分 — 20 — 序號 考核內(nèi)容 考核要點 分 值 評價單元的劃分 評價單元劃分應科學、合理、相對獨立，應符合建 設項目實際和安全評價要求。 40分 評價方法的選擇 根據(jù)評價單元劃分和評價工作需要，選擇合理、適用的評價方法。 40分 小計 160分 3 定性定量分析評價 開拓開采 應對擬建設項目與周邊自然條件相互影響及地質(zhì)、水文、地壓災害、地表塌陷等內(nèi)容進行分析評價。 50分 應對擬選用開拓方案的合理性進行分析評價。 20分 應對擬選用采礦方法的適宜性及采礦作業(yè)的危險性進行分析評價。 20分 防排水 應對地表及井下水害的原因進行分析評價。 20分 應對突透水事故的危 害進行分析評價。 30分 應對擬采取的防治水方案的合理性進行分析評價。 20分 提升運輸 應對豎井提升、斜井運輸及平巷運輸?shù)忍嵘\輸傷害的產(chǎn)生原因進行分析評價。 20分 應對提升運輸事故產(chǎn)生的危害進行分析評價。 30分 應對危害的防范措施可行性、合理性進行分析評價。 20分 供配電及通訊 應對供配電方案、各級配電標稱電壓、電氣及保護、保護接地等的完備性及可靠性進行分析評價。 應對電氣傷害及通訊危害等進行分析評價。 40分 通風防塵 應對通風方式、通風設施及通風 構(gòu)筑物的合理性進行分析評價。 應對因通風引起的中毒窒息等危害進行分析評價。 40分 爆破器材庫 及爆破器材 應對爆破器材庫位置、爆破器材種類及爆破器材的儲存、使用等情況進行分析，并對可能的危害進行分析評價。 40分 其它危害 應對火災、高處墜落、物體打擊、機械傷害、職業(yè)危害等其他危害進行分析評價。 50分 — 21 — 序號 考核內(nèi)容 考核要點 分 值 安全管理 應對安全管理機構(gòu)設置、人員配置、建章立制、應急救援等方面作出分析評價，并提出相應的對策措施與建議。 50分 小計 450分 4 對策措施與建議和安全評價結(jié)論 對策措施與建議 應根據(jù)安全評價結(jié)果從安全技術(shù)方面、安全管理方面對項目重要環(huán)節(jié)、重點部位、重大危險源監(jiān)控治理提出采用（?。┌踩O施的安全對策措施與建議，并應建議在初步設計時細化方案。 60分 安全評價結(jié)論 定性、定量分析評價各章節(jié)中應有評價小結(jié)，且評價結(jié)論明確、合理。 40分 應列出重大危險、有害因素，明確應重視的安全對策措施建議，明確評價對象潛在的危險、有害因素在采取安全對策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。