【文章內容簡介】 階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強 垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （ 3） 公司分支機構之間調動的，若 調動后對應職級提高的 ，第一年按其原職等調高一個職等入級 ；第二 年及以后按其所任職 機構 的實際績效結果予以確定。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限 公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥 唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 若 調動后對應職級降低的 ，原則上第一年保留其原職等不變， 并兼顧其以往年度的績效考核情況；第二年若完成公司要求的業(yè)績指標，可維持原職等，否則降低一個職等；第三年及以后按其所任 職 機構 的實際績效結果予以確定。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （ 4） 公司本部到分支機構交流調動的， 第一年按照調動前后個人對應職級孰高原則定級 ； 第二年及 以后按其所任職 機構 的實際績效結果予以確定。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （ 5） 為了充分肯定原下轄有服務部 證券營業(yè)部對服務部設立、發(fā)展、升級工作的貢獻， 202 2021 年入級時對原下轄有證券服務部的證券營業(yè)部總經理上浮 1 個職等（但不得跨職級）；以后年度 按其所任職營業(yè)部的實際績效結果予以確定 。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩 生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 注： 業(yè)績指標 （股基交易量市場排名） 計算中已包含下轄證券服務部業(yè)績數據的證券營業(yè)部，其總經理職等不再按該原則做上浮調整。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯 穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （ 6） 副總經理主持工作的，按 所在營業(yè)部 副總經理 對應 職等 高1 職等入級。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （二） 證券營業(yè)部 其他 人員 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 1. 部門設置 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據 《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞 諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 證券營業(yè)部 要根據客戶導向、績效導向、目標導向及 責權清晰、精干高效 原則 建立組織管理體系。 根據《證券營業(yè)部崗位設置和績效管理辦法》，證券營業(yè)部 原則上 設市場營銷部、理財服務部、運行管理部三個部門 ， 規(guī)模較大的證券營業(yè)部 可將運行管理部分 開設置 為 交易運行 部 和綜合管理部， 也可根據業(yè)務發(fā)展需要在市場營銷部和運行管理部下設二級部門 ，但均須報公司審批。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫 咨揚古好 2. 部門編制及崗位 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 證券營業(yè)部 人員 編制與分類掛鉤，總編制數和運行管理部人員編制數 按照 指導編制 確定， 從嚴控 制 。 市場營銷部和理財服務部管理服務人員編制數與業(yè)務規(guī)模掛鉤。 規(guī)模較大證券營業(yè)部可根據實際業(yè)務開展需要適當增配財務、技術人員 ，但不得超過營業(yè)部總編制數。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕 蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每 漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 證券營業(yè)部設 財務經理 、 技術經理 、 合規(guī)經理 ，人員編制和管理歸屬證券營業(yè)部 。 具體如下： 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法 》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫 咨揚古好 （ 1） 財務經理 、 技術經理 設專職 ， 合規(guī)經理 采取專職或兼職方式，由證券營業(yè)部按照公司及監(jiān)管部門要求落實 。 當地監(jiān)管部門要求必須配專職合規(guī)人員、或業(yè)務團隊規(guī)模 50 人及以上的證券營業(yè)部，必須配專職 合規(guī)經理 ， 且 合規(guī)經理 須滿足 合規(guī)經理 的任職條件且通過公司 合規(guī) 經理 專項 資格 考試；采取兼職 合規(guī)經理 模式的，須由證券營業(yè)部運行管理部經理及以上職位人員兼任，并符合崗位之間互斥要求。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （ 2） 報 告路線。 財務經理 、 技術經理 、 合規(guī)經理 要按照崗位工作要求履職， 業(yè)務工作及重大事項 直接向營業(yè)部總經理和公司本部 職能歸口管理 部門報告。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖 耶貫咨揚古好 （ 3） 管理 考核。 財務經理 、 技術經理 、 合規(guī)經理 均采取 雙線考核， 營業(yè)部總經理和公司本部相應 職能歸口管理 部門考核權 重 分別為60%和 40%。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯 穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 （ 4）崗位要求和職責。公司本部職能歸口管理部門負責從業(yè)務歸口管理 角度制定和完善 財務經理 、 技術經理 、 合規(guī)經理 崗位職責說明書，證券營業(yè)部總經理可以結合營業(yè)部管理實際，進行增補。 各 歸口部門制定的 財務經理 、 技術經理 和 合規(guī)經理 崗位說明書見 附件 4。副總經理 /總經理助理 團隊管理崗 市場營銷部 理財服務部 運行管理部 招聘培訓崗 渠道營銷崗 理財經理崗 投資顧問 崗 技術助理崗 柜臺業(yè)務崗 IB專員崗 行政管理崗 出納崗 合規(guī)經理崗 財務經理崗 技術經理崗 證券營業(yè)部總經理 計劃財務部 法律合規(guī)部 信息技術部 經紀管理總部 部門經理崗 部門經理崗 部門經理崗 證券營業(yè)部組織架構圖如下所示： 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司 可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 3. 職級 序列 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟 功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 證券營業(yè)部除正、副總經理以外的人員，均按照崗位職責入相應職級序列：運行管理部行政和柜臺崗位入操作技能序列，其他崗位均入專業(yè)技術序列；市場營銷部和理財服務部所有崗位均入市場營銷序列。 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī) 定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓苗僳謠吞諱危僅貉醚汀蜘每漳辯穴矩生蛙炔加區(qū)鏈襖耶貫咨揚古好 4. 入級規(guī)則和 標準 分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定 20 中國銀河證券股份有限公司分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定根據《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結合現階段分支機構職責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適用于分支機構（證券營禍汽萬吮丹洼員萍鵝 隕蝶念冰男摧鴨示鉸腥唇仟功啪廢洞烤邪強垮躁境參柑重訓 苗僳謠吞諱危僅