20xx銀行半年工作總結(jié)2(編輯修改稿)
2024-11-20 04:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 各級支行行長層層簽定了案件防控、安全保衛(wèi)管理工作責任書，共簽定案件防控、安全保衛(wèi)管理工作目標責任狀書25份，目標責任書明確了具體的案件防控的責任對象、責任目標、責任內(nèi)容和責任獎罰。并將責任目標和內(nèi)容完成情況納入各單位和個人年度績效掛鉤進行考核，對未完成責任目標的，在年度考評中實行一票否決。
二、加大“三道防線”履職的審計力度，全面開展“管理提質(zhì)年活動”“雙線整改”項目實施方案。
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)中國郵政儲蓄銀行XX省分行2016年“管理提質(zhì)年”活動方案的通知》(XX郵銀發(fā)〔2016〕105號)精神，為落實審計“雙線整改”項目的管理提質(zhì)工作，促進分行審計條線和業(yè)務條線加強對檢查發(fā)現(xiàn)問題的情況通報，雙線組織、指導、督促發(fā)生問題的單位落實好整改工作。制定我分行“雙線整改”項目實施方案，對重大風險隱患重點組織整改，把重大風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對屢查屢犯的問題從組織管理、方案措施、獎懲考核、后續(xù)跟蹤等方面予以深究，從根本上解決屢查屢犯的問題。通過對檢查發(fā)現(xiàn)問題的“雙線整改”，努力實現(xiàn)管理提質(zhì)年活動“管理更加專業(yè)、執(zhí)行更加有力、作風更加務實、效果更加突出”的目標。開展此次的活動，使分行的管理得到進一步加強，有利于業(yè)務發(fā)展、有利于風險控制、有利于問題整改的角度出發(fā)，優(yōu)化流程、減少中間環(huán)節(jié)，達到信息暢通、制度落實、整改執(zhí)行到位的目的，
三、著力加強審計專業(yè)化隊伍建設，為打造“強勢審計”提供支持。
根據(jù)總行要求，按照“積極探索、因地制宜、穩(wěn)步推進、務求實效”的原則，加快了審計專業(yè)化隊伍建設。按照銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》和總行規(guī)定的職責，努力配備充足合格的審計人員，逐步提高信貸、公司業(yè)務和財務、計算機等相關(guān)專業(yè)人員比例，
逐步實現(xiàn)合理的審計人員配備，努力打造管理機構(gòu)審計、網(wǎng)點審計、電子稽查、審計督導四支骨干隊伍。尤其在做大做強管理機構(gòu)的審計力量，不斷提高對新業(yè)務的審計專業(yè)水平和能力，要盡快實現(xiàn)電子稽查向非現(xiàn)場審計的轉(zhuǎn)變，正在努力組建一支涵蓋信貸、公司、個金、審計信息管理等方面的非現(xiàn)場審計團隊。
四、狠抓案件新規(guī)工作的落實及案防組織推動。
，對2016年的案防、維穩(wěn)、安保、風險管理工作進行了全面布署，要求各支行加強對員工案防意識的教育和案防技能的培訓，認真組織一、二級支行、部門負責人學習和傳達了銀監(jiān)會、省局銀行業(yè)案件防控工作會議精神，學習了中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知，要求將《關(guān)于加強案件防控，落實輪換、對帳及內(nèi)審有關(guān)要求的工作意見》、《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》相關(guān)部門要認真組織學習，發(fā)至所有從業(yè)人員，并對照執(zhí)行。
2.《郵政金融從業(yè)人員違規(guī)行為處理暫行辦法》下發(fā)已近兩年，難免出現(xiàn)宣傳不到位，學習不深入，教育不全面的問題，更加需要加強合規(guī)意識的培養(yǎng)，規(guī)范從業(yè)行為。為進一步提高全體審計員的依法合規(guī)意識，促使網(wǎng)點規(guī)范經(jīng)營管理和業(yè)務操作行為。2016年6月8日至6月15日組織開展了對《暫行辦法》集中學習活動，使全體員工充分認識到違規(guī)行為的危害性，更好的掌握了《暫行辦法》具體條款，規(guī)范審計人員在平常工作對違規(guī)行為的處罰力度，從而確保處理結(jié)果適度。
五、著力推進審計信息化建設，為審計提供技術(shù)支撐。
一是利用個人信貸業(yè)務審計系統(tǒng)，針對個人信貸業(yè)務操作風險，運用先進的計算機審計技術(shù)方法，快速提高非現(xiàn)場審計分析的水平。每月還通過非現(xiàn)場手段，確定一項信貸模型，做好了個人貸款資金專項分析。
二是利用使用審計管理信息系統(tǒng)，利用系統(tǒng)的手段來規(guī)范審計行為，管理審計信息，控制審計質(zhì)量，檢驗審計成果，更好地發(fā)揮內(nèi)部審計在郵儲銀行經(jīng)營管理中的監(jiān)督與服務職能。
三是利用電子稽查機構(gòu)優(yōu)化，充分發(fā)揮電子稽查系統(tǒng)的風險監(jiān)控作用，進一步規(guī)范和優(yōu)化電子稽查系統(tǒng)預警監(jiān)控流
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