合規(guī)管理年活動(dòng)總結(jié)(編輯修改稿)
2024-11-16 05:41 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)則、影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過(guò)開(kāi)展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線(xiàn)索，推動(dòng)案件專(zhuān)項(xiàng)工作深入開(kāi)展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實(shí)際認(rèn)真開(kāi)展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題，難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶(hù)群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不繼創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿(mǎn)足客戶(hù)需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益和需要、加強(qiáng)合規(guī)文化教育和主要目地，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。要認(rèn)真借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貨款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性，流動(dòng)性，交易性，建立自我調(diào)整，自我約束，自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益手過(guò)程中建立健全不繼自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。四要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想侵蝕。第三篇：合規(guī)管理年”活動(dòng) 文檔 增強(qiáng)合規(guī)意識(shí) 提升合規(guī)水平——寧夏證監(jiān)局組織轄區(qū)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)寧夏監(jiān)管局 時(shí)間：2010年04月20號(hào)來(lái)源：2010年2月，寧夏證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，決定開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)，進(jìn)一步夯實(shí)轄區(qū)證券、期貨機(jī)構(gòu)以及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，培育良好的合規(guī)文化，不斷提高機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。目前，“合規(guī)管理年”活動(dòng)已全面啟動(dòng)實(shí)施。一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)重視“合規(guī)管理年”活動(dòng)，均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查及考評(píng)活動(dòng)開(kāi)展情況。明確了營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，合規(guī)管理崗位人員（專(zhuān)員）具體落實(shí)合規(guī)管理各項(xiàng)要求，做好基礎(chǔ)管理工作。二、強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案完善制度。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)梳理了監(jiān)管部門(mén)關(guān)于合規(guī)管理的法規(guī)政策和監(jiān)管要求，從公司到營(yíng)業(yè)部分級(jí)制定完善了合規(guī)管理制度、崗位職責(zé)和工作流程。制定方案。各機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際，從活動(dòng)的組織實(shí)施、制度建設(shè)、內(nèi)控機(jī)制、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)檔案管理、績(jī)效考核、問(wèn)責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動(dòng)取得實(shí)效。三、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化開(kāi)展培訓(xùn)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)在“合規(guī)管理年”活動(dòng)中，強(qiáng)化對(duì)員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。一是對(duì)合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，要求員工嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識(shí)。二是重點(diǎn)加強(qiáng)股指期貨、IB業(yè)務(wù)的合規(guī)培訓(xùn)。各機(jī)構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專(zhuān)題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征，開(kāi)戶(hù)合規(guī)性和落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險(xiǎn)講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和揭示能力。培育文化。一是明確合規(guī)責(zé)任，自覺(jué)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。南京證券寧夏分公司組織轄區(qū)所屬14家營(yíng)業(yè)部全體員工簽訂《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書(shū)》，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部及員工了解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，知曉并承擔(dān)其合規(guī)責(zé)任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、自我約束、加強(qiáng)內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動(dòng)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)積極與廣播、報(bào)刊
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1