20xx合規(guī)總結(jié)[精選合集](編輯修改稿)
2024-11-16 00:27 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 全行實(shí)際，及4 時(shí)制定下發(fā)了《農(nóng)村商業(yè)銀行2015年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》，提出了“統(tǒng)一組織，分組實(shí)施，突出重點(diǎn)，滾動(dòng)覆蓋，強(qiáng)化整改，落實(shí)責(zé)任”的總原則，明確了加大對(duì)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)和員工異常行為的排查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，有效識(shí)別業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)問(wèn)題整改和責(zé)任追究，強(qiáng)化案件防控基礎(chǔ)，確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控到位的目標(biāo)任務(wù)。落實(shí)了機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控第一責(zé)任人。提出了按季開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)排查工作要求。明確了排查對(duì)象方式、排查內(nèi)容及排查部門(mén)。提出了具體的工作要求。使全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作責(zé)任落到了實(shí)處。按照全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案要求，案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作采取支行自查，總行職能部門(mén)分項(xiàng)排查，總行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽查的方式開(kāi)展。排查范圍覆蓋全轄十七個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，排查面達(dá)到100%。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及貸款發(fā)放管理、票據(jù)類(lèi)業(yè)務(wù)、柜面、會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)、員工異常行為、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、電子銀行、安全保衛(wèi)、反洗錢(qián)及存在問(wèn)題整改等方面，進(jìn)一步提高了重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查的針對(duì)性。全年機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)，全部完成，按時(shí)上報(bào)了排查報(bào)表、報(bào)告，對(duì)辦事處案件風(fēng)險(xiǎn)排查指出的存在問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了責(zé)任追究，落實(shí)了整改責(zé)任，上報(bào)了整改報(bào)告。全年檢查機(jī)構(gòu)總數(shù)行次，檢查業(yè)務(wù)筆，檢查業(yè)務(wù)金額萬(wàn)元，指出存在問(wèn)題個(gè)，問(wèn)題業(yè)務(wù)涉及金額萬(wàn)元，員工異常行為排查人，處理違規(guī)責(zé)任人人，其中給予經(jīng)濟(jì)處罰人，罰款總金額萬(wàn)元，開(kāi)除處分人，有效遏制了違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生，消除了案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。二、存在的主要問(wèn)題一年來(lái)，我行在推進(jìn)改革、強(qiáng)化管理、提高效能、加快發(fā)展的過(guò)程中，在合規(guī)管理工作方面進(jìn)行了積極探索，取得了一定成效，但也存在一些不容忽視的問(wèn)題和不足。（一）合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)展緩慢。合規(guī)文化教育活動(dòng)沒(méi)有真正融入到業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理的全過(guò)程，業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中員工的合規(guī)理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不深刻、不牢固，違規(guī)事項(xiàng)時(shí)有發(fā)生，一些問(wèn)題在個(gè)別機(jī)構(gòu)屢糾屢犯。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制需要進(jìn)一步完善。合規(guī)崗位忙于應(yīng)付日常業(yè)務(wù)，管理上存在盲點(diǎn)，未能全面發(fā)揮合規(guī)管理職責(zé)。省聯(lián)社安排的制度錄入工作由于我行整體制度梳理工作未完成，目前錄入進(jìn)度滯后。（三）合規(guī)管理水平有待提高。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理手段比較單一，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的識(shí)別、評(píng)估、管理的能力比較薄弱，未能隨時(shí)發(fā)現(xiàn)提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不能完全適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的迫切需要。三、明年工作打算 結(jié)合全年工作部署，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作列入重要議事日程，齊抓共管，全員參與，進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平。（一）培育良好合規(guī)文化，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。一是通過(guò)加強(qiáng)員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)等形式，傳導(dǎo)合規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。二是定期編發(fā)合規(guī)文化資料，宣傳合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識(shí)和理念。三是在總行與各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與員工簽署的責(zé)任合同中增加合規(guī)管理?xiàng)l款，進(jìn)一步增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。（二）完善合規(guī)管理機(jī)制。積極探索合規(guī)新途徑，發(fā)揮不同層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督職能和作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面及時(shí)監(jiān)控，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的效率，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)決策流程，確保對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警和處置。（三）建立規(guī)范制度體系，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序開(kāi)展。抓緊全行規(guī)章制度梳理審定工作，盡快完成《制度匯編》下發(fā)實(shí)施，按要求及時(shí)錄入省聯(lián)社制度數(shù)據(jù)庫(kù)，確保全轄經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)操作規(guī)范有序。（四）借鑒他行經(jīng)驗(yàn)，加快向流程銀行的轉(zhuǎn)變，通過(guò)對(duì)組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)
化學(xué)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1