【文章內(nèi)容簡介】 ，完整的提供所保存的附件材料。第三章 監(jiān)理工作第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項目的承擔單位，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定填報創(chuàng)新基金項目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報、半年報，并對所提供的監(jiān)理信息的真實性負責。第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔單位、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同，確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。因此，基金項目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔單位定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門監(jiān)理意見、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見、監(jiān)理機構(gòu)評價意見及實地調(diào)查等。第九條 監(jiān)理工作主要方式項目承擔企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報）；省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位應實地檢查項目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見；省級財政部門應定期抽查項目執(zhí)行情況，并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報告；管理中心對部分項目進行實地檢查；第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容項目資金到位與使用情況；項目合同計劃進度執(zhí)行情況；項目達到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；項目存在的主要問題和解決措施；第十一條 監(jiān)理信息填報程序基金項目監(jiān)理信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構(gòu)、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)填報基金項目的監(jiān)理信息；在基金項目執(zhí)行期間，項目承擔單位應定期、真實地填報《基金項目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所對應的服務機構(gòu)；服務機構(gòu)對項目承擔單位填報的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進行審核，填寫審核意見并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項目階段進展情況，填寫項目監(jiān)理意見；省級科技主管部門負責匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項目監(jiān)理意見，并抄送同級財政主管部門；同時，可以對本地區(qū)基金項目提出補充監(jiān)理意見上報至管理中心。第十二條 監(jiān)理信息上報時間及附件材料內(nèi)容上報時間年報上報時間：項目承擔單位應在每年1月1日至2月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務機構(gòu)年報項目審核意見上報時間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報項目監(jiān)理意見上報時間為2月28日前；半年報上報時間：項目承擔單位應在每年7月1日至8月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務機構(gòu)半年報項目審核意見上報時間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報項目監(jiān)理意見上報時間為8月31日前；提交基金項目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：（1）資產(chǎn)負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；（3）儀器設備購置等資金支出憑證；（4）基金項目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機構(gòu)批文等；（5）全部銷售發(fā)票（項目產(chǎn)品未進入市場的除外）。第十三條 管理中心依據(jù)立項合同、地方監(jiān)理意見和監(jiān)理機構(gòu)的評價意見，填寫監(jiān)理意見，并反饋至項目承擔單位。第十四條 對監(jiān)理意見的處理屬于下列情況之一的基金項目，應申請合同調(diào)整執(zhí)行（1）因項目承擔單位改制、重組或以項目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項目承擔主體的；（2）因不可抗拒因素或項目合同指標存在明顯邏輯問題，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；（3）項目執(zhí)行期變更的。屬于下列情況之一的基金項目，應申請解除合同（1）在基金項目執(zhí)行期間，如果承擔項目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔基金項目單位的基本條件的；（2）項目承擔單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履行合同的。屬于下列情況之一的項目，應予終止合同（1）實施項目的主要經(jīng)費不能落實的；（2）項目承擔單位的項目負責人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的；（4）項目承擔單位進行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項目合同的；（5）連續(xù)兩次不填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》；（6）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔單位在項目申請或執(zhí)行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。終止項目的處理對于終止合同的基金項目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報、停止撥款追回項目資金等相應處理措施。項目承擔單位應將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報基金項目。合同應予調(diào)整執(zhí)行的，項目承擔單位應當向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請，由地方監(jiān)理單位提出意見報管理中心批準后執(zhí)行。（請按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；應解除合同的項目，地方監(jiān)理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。項目承擔單位須對項目資金進行財務決算，將剩余國家撥款如數(shù)上繳。并對項目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；第四章 驗收工作第十五條 基金項目驗收工作由當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T負責，委托地方監(jiān)理單位組織驗收；重大項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)驗收材料，對基金項目進行綜合評價，并做出驗收結(jié)論性意見。驗收結(jié)論意見分為：驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格。管理中心將項目驗收結(jié)果匯總后報科學技術(shù)部、財政部。第十六條 基金項目驗收工作，原則上應在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗收的項目，應由項目承擔企業(yè)提出申請，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進行驗收工作。凡申請?zhí)崆膀炇盏捻椖繎舷铝袟l件：項目至少已經(jīng)填報過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；項目已全面完成合同所規(guī)定的各項指標。對基金項目合同到期，不能按期驗收的項目，企業(yè)必須提出申請，說明不能按期驗收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報管理中心批準后方可執(zhí)行。第十七條 創(chuàng)新基金項目的驗收信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構(gòu)、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項目的驗收工作。第十八條 驗收工作程序由地方監(jiān)理單位組織驗收的基金項目驗收程序如下：管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)，向項目承擔單位、省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗收準備工作通知?；痦椖砍袚鷨挝辉趧?chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗收工作規(guī)范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應的項目驗收附件材料，送至服務機構(gòu)；服務機構(gòu)在收到基金項目承擔單位的項目驗收材料后，5個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，并提出審核意見；同時將項目紙質(zhì)驗收材料（含在監(jiān)理過程中項目承擔單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；地方監(jiān)理單位在收到服務機構(gòu)報送的項目驗收材料后，1個月內(nèi)完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級科技主管部門；省級科技主管部門在收到地方監(jiān)理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；同時，匯總轄區(qū)內(nèi)項目驗收信息抄送同級財政主管部門；管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，3個月內(nèi)完成對項目的驗收意見的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結(jié)論為合格的項目清單。第十九條 基金項目驗收評價體系按項目類型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目和創(chuàng)新項目；其中創(chuàng)新項目又按不同的支持方式，建立了無償資助和貸款貼息兩種不同的評價指標。初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的考核要點是：（1）地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；（2）項目產(chǎn)品開發(fā)目標完成情況及獲得的市場準入條件；（3）項目產(chǎn)品市場開拓情況；（4）項目承擔單位收入與資產(chǎn)變化情況；（5）項目承擔單位的發(fā)展?jié)摿εc風險投資價值。創(chuàng)新項目（1）無償資助項目的考核要點是：a、地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；b、項目產(chǎn)品開發(fā)及中試完成情況；c、項目產(chǎn)品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況；d、項目承擔單位資產(chǎn)變化情況；e、項目承擔單位的成長性與產(chǎn)業(yè)投資價值。（2）貸款貼息項目的考核要點是：a、銀行貸款及其他項目資金落實情況；b、生產(chǎn)設備到位與產(chǎn)能實現(xiàn)情況；c、項目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；d、項目產(chǎn)品實現(xiàn)的經(jīng)濟效益和利稅情況；e、項目承擔單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。第二十條 驗收材料項目承擔單位完成的驗收材料（1）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目驗收申請表》，其中包括五張附表：a、《基金項目總體技術(shù)指標完成情況》（附表一）；b、《基金項目經(jīng)濟、質(zhì)量指標完成情況》（附表二）；c、《基金項目資金使用情況》（附表三）；d、《基金項目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）；e、《基金項目執(zhí)行情況總結(jié)》（附表五）。（2）基金項目工作總結(jié)報告應包括在基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：a、項目資金落實與支出情況；b、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況；c、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況；d、合同技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標完成情況；e、項目執(zhí)行過程中存在的問題；f、其他相關(guān)說明。（3）相關(guān)附件（紙質(zhì)材料）a、《基金項目專項審計報告》原件要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內(nèi)容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；b、基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、權(quán)威機構(gòu)測試報告、新藥證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書、特殊行業(yè)許可證等）；項目已有產(chǎn)品或樣品、樣機的應附照片；c、驗收時項目承擔單位最近一個月的資產(chǎn)負債表和損益表原件；d、項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票復印件。需由驗收評審專家完成的驗收材料（無償資助項目和貸款貼息項目兩類）（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。需由地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監(jiān)理單位填寫），；：（2）、《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗收材料及相關(guān)要求：（1）紙質(zhì)材料如下：a、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目驗收申請表》；b、基金項目工作總結(jié)報告（含相關(guān)附件）c、基金項目專項審計報告；d、《基金項目驗收評