【文章內(nèi)容簡介】 ，持倉量和交易量均增加C．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易最早的金融期貨品種外匯期貨是在______率先推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所期貨交易所特有的__等交易制度，是能夠吸引大量的投機者加入的主要原因。A．對沖機制 B．保證金制度 C．定點變割制度 D．漲跌停板制度1期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A．信息共享機制 B．信息隔離機制 C．信息透明機制 D．信息公開機制1在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸1期貨市場具有一種把價格風險從（）的機制。A．現(xiàn)貨市場轉(zhuǎn)移到期貨市場 B．期貨市場轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場 C．套期保值者轉(zhuǎn)移給投機者 D．投機者轉(zhuǎn)移給套期保值者1下列期貨市場中，市場流動性最強的是。A：深度大、廣度小的市場 B：深度大、廣度大的市場 C：深度小、廣度大的市場 D：深度小、廣度小的市場1對滬深300指數(shù)編制方法，下列說法正確的是。A：滬深300指數(shù)的選擇方法是對樣本空間股票在最近一年的日均成交量由高到低排名B：每一年對指數(shù)成分股進行調(diào)整一次 C：虧損的股票絕對不能進入新樣本 D：調(diào)整股本根據(jù)分級靠檔方法獲得1由于客戶未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，期貨公司將該客戶的期貨合約強行平倉，由此產(chǎn)生的費用應(yīng)當由（）負擔。A．客戶 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會 11990年10月2日，伊拉克入侵科威特，國際市場上石油價格暴漲，這屬于對期貨價格的影響。A：經(jīng)濟波動周期因素 B：金融貨幣因素 C：經(jīng)濟因素 D：政治因素1某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．156001的風險監(jiān)控是整個期貨市場風險防范與管理的核心。A：設(shè)計合理的期貨合約 B：建立保證金制度C：完善期貨交易法律法規(guī) D：期貨交易所鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1150元/噸，買入價格為1151元/噸，前一成交價為1153元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．1150 B．1151 C．1152 D．11532首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。A．情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話2艾略特波浪理論最大的不足是__。A．面對同一個形態(tài)，不同的人會有不同的數(shù)法 B．對浪的級別難以判斷C．不能通過計算得出各個波浪之間的相互關(guān)系 D．一個完整周期的規(guī)模太長2（）應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。A．期貨公司B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部2套利交易與投機交易的區(qū)別在于__。A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關(guān)系，而投機交易關(guān)注單個合約的絕對價格變化B．套利交易流動性較差，而投機交易流動性好C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進行相反方向的交易，投機交易只做買或賣的交易D．套利交易不活躍，而投機交易很活躍2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A．警告B．公開通報批評C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認識，其中，錯誤的是__。A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險過度投機的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎(chǔ) C．提高了市場流動性D．對現(xiàn)貨價格的變動產(chǎn)生短期的誤導(dǎo)作用期貨公司不得有如下行為和活動． A：從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B：從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C：為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 D：對外擔保依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為__。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會員資格 C．特別結(jié)算會員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料 B．派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D．中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責 B．內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責 C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄 1973年7月，在《期權(quán)的定價與公司負債》一文中，推導(dǎo)出了以不分紅股票作為標的物的歐式看漲期權(quán)定價公式。A：費希爾布萊克 B： C：羅伯特墨頓 D：1在我國，期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布__等信息。A．持倉量排名情況 B．即時行情C．成交量排名情況D．期貨交易所交易規(guī)則1世界上天然橡膠主要出口國是__。A．中國 B．巴西 C．泰國D．印度尼西亞1在反向市場中，某投機者若想做多頭，他應(yīng)____ A：買入交割月份較遠的合約 B：賣出交割月份較近的合約 C：買入交割月份較近的合約 D：賣出交割月份較遠的合約1全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向__報告。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)1下列關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算制度說法正確的是。A：中國金融期貨交易所采取分級結(jié)算制度B：交易所對結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算會員對投資者或非結(jié)算會員進行結(jié)算 C：結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員 D：全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)1中介服務(wù)機構(gòu)有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動1當買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不變 D．其他1某投機者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為1200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以（）。A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對沖平倉C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨1賣出套期保值主要用于__情況中。A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實物，擔心日后售價下跌 B．儲運商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔心出售時價格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時出現(xiàn)價格上漲 D．加工制造企業(yè)擔心庫存原料價格下跌下列周期中，持續(xù)時間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期2采用宏觀型交易策略的典型投資者包括 A：期貨投資基金 B：商品指數(shù)基金 C：宏觀對沖基金 D：主動性基金2在特殊情況下，現(xiàn)貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價2影響期貨價格的因素包括______。A．資金成本 B．手續(xù)費 C．現(xiàn)貨價格 D．預(yù)期利潤2Samp。P指數(shù)包括。A：工業(yè)股 B：農(nóng)業(yè)股 C：鐵路股D：公用事業(yè)股2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格第四篇：寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任 2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日分立的說法，不正確的是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．51中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)1下列關(guān)于期貨