【文章內(nèi)容簡介】 全過程監(jiān)管，爭取工作主動。三是變直接監(jiān)管為借力監(jiān)管。日趨多元化的市場環(huán)境使監(jiān)管要素也日益復(fù)雜，僅憑大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行“單打獨斗”，不僅效率較低，而且達不到預(yù)期效果。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行開動腦筋，嘗試借助中介機構(gòu)、媒體、其他監(jiān)管機關(guān)的力量，延伸監(jiān)管觸角，增強監(jiān)管合力，實現(xiàn)借力監(jiān)管。四是變單純的監(jiān)管為監(jiān)管與服務(wù)并重。監(jiān)管機構(gòu)與監(jiān)管對象是對立統(tǒng)一體。監(jiān)管機構(gòu)既要認真履行監(jiān)管職責(zé)，還應(yīng)為監(jiān)管對象提供有效的服務(wù)。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行注重為監(jiān)管對象服務(wù)，解決其實際困難。針對上市公司股改清欠中遇到的政策及技術(shù)性障礙，提供多種形式的幫助：邀請券商、律師等專業(yè)人士就有關(guān)問題進行研討、交流，尋找解決的方案。（二）創(chuàng)新監(jiān)管思路成為創(chuàng)造性開展工作的行動指南。一是主動出擊，勤勉履職。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行監(jiān)管工作呈現(xiàn)出嶄新的局面，早期靠領(lǐng)導(dǎo)出思路、下任務(wù)、教方法、支點子，員工被動接受執(zhí)行的局面一去不復(fù)返了，大家都認真勤勉地履行自己的監(jiān)管責(zé)任，都在琢磨如何在自己的崗位上創(chuàng)造性地開展工作，新的監(jiān)管思路、點子和方法不斷涌現(xiàn)。主動查處了中科創(chuàng)業(yè)股價操縱案、三九醫(yī)藥巨額資金占用案、華泰證券高級管理人員盜轉(zhuǎn)巨額資金案、取締非法網(wǎng)點案等一系列大案要案。二是敢用價值判斷“三原則”。價值判斷和價值選擇的“三個原則”，為大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行提供了行之有效的思想方法，不僅切實提高了監(jiān)管隊伍的政策水平，而且提高了監(jiān)管效率。在“三個原則”指導(dǎo)下，即使法律法規(guī)沒有明確規(guī)定，也阻擋不了監(jiān)管者的步伐。在“三九醫(yī)藥”案件的查處中，大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行從保護投資者權(quán)益、維護市場秩序的價值取向出發(fā)，保持高度的職業(yè)敏感，充分認識查處“三九醫(yī)藥”案件的典型意義，打擊此類行為對規(guī)范市場、保護投資人利益的積極意義，保證了“三九”案很快順利突破，揭開了近年在全國大規(guī)模展開的大股東侵占上市公司資產(chǎn)的“清欠”序幕。三是開展大量的市場調(diào)研。要有效地進行創(chuàng)造性工作，必須始終保持對資本市場的敏感性，關(guān)注資本市場的新動態(tài)、新熱點、監(jiān)管對象的新情況，并深入調(diào)查研究，探索新的監(jiān)管對策。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行主動針對法律法規(guī)及相關(guān)制度不完善之處，通過創(chuàng)新，填補監(jiān)管空白，促進基礎(chǔ)制度完善。從2002年即提出了客戶保證金第三方獨立存管思路，研究證券公司客戶保證金存管制度的改革方案，2003年起草了《關(guān)于改革證券經(jīng)營機構(gòu)客戶交易結(jié)算資金存管模式的建議》，2004年進一步上報了《關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金集中存管模式監(jiān)控方案的報告》，對保證金集中存管模式的監(jiān)控思路、架構(gòu)設(shè)計等提出了一系列改革方案，為推動證券市場規(guī)范與安全做出了貢獻。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行還注意以防范和化解市場風(fēng)險為重點，探索有效監(jiān)管途徑?！吧钪泻啤?001年10月22日被終止上市時，是我國第一家“退市”的上市公司，尚未委托證券經(jīng)營機構(gòu)為其股份代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)。當時的證券管理法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則有關(guān)公眾公司股份的規(guī)定只適用上市公司和股份轉(zhuǎn)讓公司，對退市公司在公司退市后到委托證券經(jīng)營機構(gòu)代辦其股份轉(zhuǎn)讓之前這一段時期的股份托管、登記、轉(zhuǎn)讓、過戶沒有明確規(guī)范。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行及時向證監(jiān)會提交了《關(guān)于規(guī)范退市公司股份變更行為的建議》，明確建議上市公司退市之日起股份集中托管在經(jīng)批準的證券登記結(jié)算機構(gòu)，并由符合資格的證券經(jīng)營機構(gòu)代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。目前市場上按照這一原則，已實現(xiàn)了股份退市與代辦股份轉(zhuǎn)讓相銜接。（三）創(chuàng)新監(jiān)管手段成為創(chuàng)造性開展工作的重要工具。一是自主開發(fā)，鑄造監(jiān)管之劍。證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動主要通過電腦系統(tǒng)發(fā)生和記錄，傳統(tǒng)的檢查方式從財務(wù)資料入手，以手工方式進行數(shù)據(jù)分析，具有很大的局限性。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行將這一難題變?yōu)檎n題，以學(xué)習(xí)促創(chuàng)新，從2001年下半年開始，克服種種困難，攻破了多個技術(shù)難題，于2002年初開發(fā)出“證券營業(yè)部現(xiàn)場檢查分析系統(tǒng)”，直接從交易系統(tǒng)中提取所需的檢查數(shù)據(jù)，按照預(yù)設(shè)的檢查指標參數(shù)模型，進行統(tǒng)計、歸納和比對，從中發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索和數(shù)據(jù)證據(jù)，準確率幾乎“百發(fā)百中”，大大提高了工作質(zhì)量和工作效率。在這一成功案例的啟發(fā)下，又自主開發(fā)了“證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)漏洞檢測系統(tǒng)”、“證券經(jīng)營機構(gòu)信息采集與分析系統(tǒng)”、“期貨經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”、“轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)財務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及客戶保證金數(shù)據(jù)報送平臺”等，既有效震懾了證券違法違規(guī)行為的發(fā)生，又大大提高了現(xiàn)場檢查的效率。二是借助外力，尋找千里眼順風(fēng)耳。浩如煙海的上市公司公開信息、新聞報道、市場傳聞，如何才能及時、準確、完整、有效的進行收集和識別，大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行巧妙地通過“深圳市企業(yè)信用網(wǎng)”，監(jiān)管人員足不出戶，就可以查到深圳企業(yè)的工商、稅務(wù)、公安、海關(guān)、法院、勞動、社保等信息，使得那些隱瞞重大信息的公司難以遁形。此外，合理地使用“WIND”等外部資訊平臺，實現(xiàn)上市公司信息檔案管理的電子化、查詢的便捷化和數(shù)據(jù)分析的智能化，擺脫手工操作、紙面管理的傳統(tǒng)方式，使監(jiān)管效率大大提高。二、以學(xué)習(xí)促團隊建設(shè)，團隊戰(zhàn)斗力顯著增強（一）學(xué)以致用，個人素質(zhì)得到全面提升。創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織活動，使大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行內(nèi)部形成了“比、學(xué)、趕、幫、超”的學(xué)習(xí)氛圍。通過自我培訓(xùn)、組織培訓(xùn)、以干代訓(xùn)等多種方式，使新員工不斷成長，老再創(chuàng)新高，業(yè)務(wù)骨干屢創(chuàng)佳績，復(fù)合型人才輩出，監(jiān)管隊伍的素質(zhì)得到全面提升，實現(xiàn)了個人與組織的同步發(fā)展。截止2007年3月，大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行19人在工作期間參加繼續(xù)教育，提高了學(xué)歷；23人通過法律、會計等專業(yè)資格和職稱考試；3241人次參加了共計262次內(nèi)部、院校、境外等各種形式的培訓(xùn)，專業(yè)素質(zhì)不斷提高。一大批員工在證監(jiān)會系統(tǒng)取得了榮譽稱號，一大批優(yōu)秀人才脫穎而出。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行提出的證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管、審計監(jiān)管、監(jiān)管關(guān)口前移、合規(guī)監(jiān)管等前瞻性理念，都在證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)得到推廣；機構(gòu)一處劉桂芳在機構(gòu)監(jiān)管工作中，大膽探索，深入證券公司風(fēng)險處置一線和證券公司綜合治理一線，創(chuàng)新監(jiān)管模式，獲全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)勞動獎?wù)?；上市公司處廖笑非勤鉆研、善思考，在推進股權(quán)分置改革、清欠解保等工作中做了大量卓有成效的工作，獲證監(jiān)系統(tǒng)勞動獎?wù)潞汀皟?yōu)秀共產(chǎn)黨員”稱號。（二）價值趨同，團隊凝聚力大大增強?！八苋讼人芑辍?。大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織活動中，使每位監(jiān)管員工都樹立起正確的價值觀，把追求“自我價值實現(xiàn)”真正融入學(xué)習(xí)型組織創(chuàng)建和發(fā)揮團隊合力中。作為證監(jiān)會最大的派出機構(gòu)之一，大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分行監(jiān)管全國最多的證券公司、近1/