【文章內容簡介】 全過程監(jiān)管，爭取工作主動。三是變直接監(jiān)管為借力監(jiān)管。日趨多元化的市場環(huán)境使監(jiān)管要素也日益復雜，僅憑大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行“單打獨斗”，不僅效率較低，而且達不到預期效果。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行開動腦筋，嘗試借助中介機構、媒體、其他監(jiān)管機關的力量，延伸監(jiān)管觸角，增強監(jiān)管合力，實現(xiàn)借力監(jiān)管。四是變單純的監(jiān)管為監(jiān)管與服務并重。監(jiān)管機構與監(jiān)管對象是對立統(tǒng)一體。監(jiān)管機構既要認真履行監(jiān)管職責，還應為監(jiān)管對象提供有效的服務。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行注重為監(jiān)管對象服務，解決其實際困難。針對上市公司股改清欠中遇到的政策及技術性障礙，提供多種形式的幫助：邀請券商、律師等專業(yè)人士就有關問題進行研討、交流，尋找解決的方案。（二）創(chuàng)新監(jiān)管思路成為創(chuàng)造性開展工作的行動指南。一是主動出擊，勤勉履職。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行監(jiān)管工作呈現(xiàn)出嶄新的局面，早期靠領導出思路、下任務、教方法、支點子，員工被動接受執(zhí)行的局面一去不復返了，大家都認真勤勉地履行自己的監(jiān)管責任，都在琢磨如何在自己的崗位上創(chuàng)造性地開展工作，新的監(jiān)管思路、點子和方法不斷涌現(xiàn)。主動查處了中科創(chuàng)業(yè)股價操縱案、三九醫(yī)藥巨額資金占用案、華泰證券高級管理人員盜轉巨額資金案、取締非法網點案等一系列大案要案。二是敢用價值判斷“三原則”。價值判斷和價值選擇的“三個原則”，為大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行提供了行之有效的思想方法，不僅切實提高了監(jiān)管隊伍的政策水平，而且提高了監(jiān)管效率。在“三個原則”指導下，即使法律法規(guī)沒有明確規(guī)定，也阻擋不了監(jiān)管者的步伐。在“三九醫(yī)藥”案件的查處中，大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行從保護投資者權益、維護市場秩序的價值取向出發(fā)，保持高度的職業(yè)敏感，充分認識查處“三九醫(yī)藥”案件的典型意義，打擊此類行為對規(guī)范市場、保護投資人利益的積極意義，保證了“三九”案很快順利突破，揭開了近年在全國大規(guī)模展開的大股東侵占上市公司資產的“清欠”序幕。三是開展大量的市場調研。要有效地進行創(chuàng)造性工作，必須始終保持對資本市場的敏感性，關注資本市場的新動態(tài)、新熱點、監(jiān)管對象的新情況，并深入調查研究，探索新的監(jiān)管對策。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行主動針對法律法規(guī)及相關制度不完善之處，通過創(chuàng)新，填補監(jiān)管空白，促進基礎制度完善。從2002年即提出了客戶保證金第三方獨立存管思路，研究證券公司客戶保證金存管制度的改革方案，2003年起草了《關于改革證券經營機構客戶交易結算資金存管模式的建議》，2004年進一步上報了《關于證券公司客戶交易結算資金集中存管模式監(jiān)控方案的報告》，對保證金集中存管模式的監(jiān)控思路、架構設計等提出了一系列改革方案，為推動證券市場規(guī)范與安全做出了貢獻。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行還注意以防范和化解市場風險為重點，探索有效監(jiān)管途徑?！吧钪泻啤?001年10月22日被終止上市時，是我國第一家“退市”的上市公司，尚未委托證券經營機構為其股份代辦轉讓服務。當時的證券管理法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則有關公眾公司股份的規(guī)定只適用上市公司和股份轉讓公司，對退市公司在公司退市后到委托證券經營機構代辦其股份轉讓之前這一段時期的股份托管、登記、轉讓、過戶沒有明確規(guī)范。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行及時向證監(jiān)會提交了《關于規(guī)范退市公司股份變更行為的建議》，明確建議上市公司退市之日起股份集中托管在經批準的證券登記結算機構，并由符合資格的證券經營機構代辦其股份轉讓業(yè)務。目前市場上按照這一原則，已實現(xiàn)了股份退市與代辦股份轉讓相銜接。（三）創(chuàng)新監(jiān)管手段成為創(chuàng)造性開展工作的重要工具。一是自主開發(fā)，鑄造監(jiān)管之劍。證券經營機構的業(yè)務活動主要通過電腦系統(tǒng)發(fā)生和記錄，傳統(tǒng)的檢查方式從財務資料入手，以手工方式進行數(shù)據(jù)分析，具有很大的局限性。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行將這一難題變?yōu)檎n題，以學習促創(chuàng)新，從2001年下半年開始，克服種種困難，攻破了多個技術難題，于2002年初開發(fā)出“證券營業(yè)部現(xiàn)場檢查分析系統(tǒng)”，直接從交易系統(tǒng)中提取所需的檢查數(shù)據(jù)，按照預設的檢查指標參數(shù)模型，進行統(tǒng)計、歸納和比對，從中發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索和數(shù)據(jù)證據(jù)，準確率幾乎“百發(fā)百中”，大大提高了工作質量和工作效率。在這一成功案例的啟發(fā)下，又自主開發(fā)了“證券營業(yè)部網絡漏洞檢測系統(tǒng)”、“證券經營機構信息采集與分析系統(tǒng)”、“期貨經營機構現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”、“轄區(qū)期貨經營機構財務統(tǒng)計數(shù)據(jù)及客戶保證金數(shù)據(jù)報送平臺”等，既有效震懾了證券違法違規(guī)行為的發(fā)生，又大大提高了現(xiàn)場檢查的效率。二是借助外力，尋找千里眼順風耳。浩如煙海的上市公司公開信息、新聞報道、市場傳聞，如何才能及時、準確、完整、有效的進行收集和識別，大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行巧妙地通過“深圳市企業(yè)信用網”，監(jiān)管人員足不出戶，就可以查到深圳企業(yè)的工商、稅務、公安、海關、法院、勞動、社保等信息，使得那些隱瞞重大信息的公司難以遁形。此外，合理地使用“WIND”等外部資訊平臺，實現(xiàn)上市公司信息檔案管理的電子化、查詢的便捷化和數(shù)據(jù)分析的智能化，擺脫手工操作、紙面管理的傳統(tǒng)方式，使監(jiān)管效率大大提高。二、以學習促團隊建設，團隊戰(zhàn)斗力顯著增強（一）學以致用，個人素質得到全面提升。創(chuàng)建學習型組織活動，使大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行內部形成了“比、學、趕、幫、超”的學習氛圍。通過自我培訓、組織培訓、以干代訓等多種方式，使新員工不斷成長，老再創(chuàng)新高，業(yè)務骨干屢創(chuàng)佳績，復合型人才輩出，監(jiān)管隊伍的素質得到全面提升，實現(xiàn)了個人與組織的同步發(fā)展。截止2007年3月，大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行19人在工作期間參加繼續(xù)教育，提高了學歷；23人通過法律、會計等專業(yè)資格和職稱考試；3241人次參加了共計262次內部、院校、境外等各種形式的培訓，專業(yè)素質不斷提高。一大批員工在證監(jiān)會系統(tǒng)取得了榮譽稱號，一大批優(yōu)秀人才脫穎而出。大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行提出的證券公司客戶交易結算資金第三方存管、審計監(jiān)管、監(jiān)管關口前移、合規(guī)監(jiān)管等前瞻性理念，都在證券監(jiān)管系統(tǒng)內得到推廣；機構一處劉桂芳在機構監(jiān)管工作中，大膽探索，深入證券公司風險處置一線和證券公司綜合治理一線，創(chuàng)新監(jiān)管模式，獲全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)勞動獎章；上市公司處廖笑非勤鉆研、善思考，在推進股權分置改革、清欠解保等工作中做了大量卓有成效的工作，獲證監(jiān)系統(tǒng)勞動獎章和“優(yōu)秀共產黨員”稱號。（二）價值趨同，團隊凝聚力大大增強?！八苋讼人芑辍薄４筮B經濟技術開發(fā)區(qū)分行創(chuàng)建學習型組織活動中，使每位監(jiān)管員工都樹立起正確的價值觀，把追求“自我價值實現(xiàn)”真正融入學習型組織創(chuàng)建和發(fā)揮團隊合力中。作為證監(jiān)會最大的派出機構之一，大連經濟技術開發(fā)區(qū)分行監(jiān)管全國最多的證券公司、近1/