內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表(編輯修改稿)
2024-11-14 18:08 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 金往來(lái)情況。對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制（1）公司與對(duì)外擔(dān)保相關(guān)的制度是否健全。（2）公司是否明確劃分股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限。（3）公司所有對(duì)外擔(dān)保是否都已履行 任相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)。重大投資的內(nèi)部控制（1）公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序。對(duì)控股子公司的管理(1)公司是否建立對(duì)各控股子公司的控制制度。（2）各控股子公司是否已建立重大事 是 是 不適用是 是 是截至填報(bào)之日，公司無(wú)何形式的對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)報(bào)告制度。（3）各控股子公司是否及時(shí)向公司董 是事會(huì)秘書報(bào)送董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議以及可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。五、內(nèi)部控制的檢查和披露公司是否與上一年年度報(bào)告同時(shí)披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。公司每?jī)赡晔欠裰辽僖淮纹刚?qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行一次審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所最近一年對(duì)公司內(nèi)部 未控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告或指出公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺陷的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否針對(duì)所涉及事項(xiàng)出具專項(xiàng)說(shuō)明。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告出具明確同意意見(jiàn)（如為是 是 不適用是 會(huì)計(jì)師事務(wù)所最近一年對(duì)公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性出具非標(biāo)準(zhǔn)留審計(jì)報(bào)告或指出公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺陷。異議意見(jiàn)，請(qǐng)說(shuō)明）六、其他上市后 6 個(gè)月內(nèi)是否與具有從事代 是辦股份轉(zhuǎn)讓券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽署了《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》公司章程中是否包含“股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易“的內(nèi)容。獨(dú)立董事除參加董事會(huì)會(huì)議外，是否每年利用不少于十天的時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。公司控股股東、實(shí)際控制人是否已簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買賣股票前是否向董事會(huì)秘書報(bào)備。二、內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況整改說(shuō)明是 是 是 是（一）整改計(jì)劃需整改的問(wèn)題公司雖然已按照本所《股票上市規(guī)則》及其他規(guī)定，確定且及時(shí)更新真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的關(guān)聯(lián)人名單，但未及時(shí)對(duì)深交所業(yè)務(wù)專區(qū)關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)進(jìn)行更新。整改措施、期限月 25 日前，按照最新的關(guān)聯(lián)人名單對(duì)交易所業(yè)務(wù)專區(qū)關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)進(jìn)行更新。整改人
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