【文章內容簡介】 中出現差錯，填寫“風險差錯報告”，由當事人填寫差錯經過，由部門經理對差錯的后果做出處理后填寫后果與影響，并報公司總經理。第三節(jié)差錯當時人的處理第九條：工作過程中出現差錯，各相關人員和部門經理要及時發(fā)現并報告，須在第一時間迅速做出處理。造成損失的應及時報公司總經理后做出處理。第一時間內未發(fā)現或無力處置的應迅速上報，若出現延誤，扯皮現象，公司將追究當事人的法律責任。第十條：公司實行員工獎金制度，對于出現差錯的人員，公司將按規(guī)定相應扣減員工獎金。第十一條：視造成差錯的動機性質、行為過程、處理過程、造成的后果及個人出錯次數等具體情況，總經理辦公會議將提出處理意見，分別給予當事人及部門負責人以書面警告、通報批評、降職處分、取消崗位資格、扣發(fā)獎金、辭退等相應處分。第四節(jié)附 則第十二條：本辦法解釋權屬于五礦海勤期貨經紀有限公司。第十三條：本辦法自頒布之日起實施。第五章出市代表管理細則第一節(jié)總則第一條為規(guī)范公司管理，防范交易環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風險，保障客戶的合法權益，現根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》以及各交易所的交易細則，制定本細則。第二條 本細則所指“出市代表”是指經我公司正式授權并被委派到期貨交易所交易大廳代表公司進行期貨交易的公司員工。第二節(jié)公司出市代表應具備的條件第三條 公司出市代表應具備如下條件：（一）身體健康，品行端正，具備良好的職業(yè)道德。（二）持有《期貨從業(yè)人員資格證書》。（三）持有所在交易所頒發(fā)的《出市代表資格證書》。（四）熟練掌握所在交易所的各項規(guī)則，能完成下達的工作任務。第六章 客戶質押管理細則第一節(jié) 總則第一條 為規(guī)范五礦海勤期貨經紀有限公司（以下簡稱公司）期貨交易中的質押行為，保證質押活動的正常進行，根據《中華人民共和國擔保法》和上海期貨交易所、大連商品交易所及鄭州商品期貨交易所（以下簡稱交易所）有關質押的規(guī)定，制定本細則。第二條 質押是指客戶提出申請并經公司批準，將持有的權利憑證交公司占有，作為其履行交易保證金債務的擔保行為。權利憑證質押僅限于交易保證金，客戶帳戶虧損、交易費用、稅金等款項均須以貨幣資金結清。第三條 公司與客戶發(fā)生質押關系時，客戶為出質人，公司為質權人?？蛻粜璩直締挝?或本人)所有的權利憑證辦理質押業(yè)務。第四條 公司及公司工作人員、客戶辦理質押業(yè)務必須遵守本細則。第二節(jié) 質押流程第五條 質押保證金業(yè)務由公司財務結算部負責辦理。第六條 本細則所指的權利憑證僅限于以下種類：（一）由國家發(fā)行的，券面標有發(fā)行和面額，不記名，不掛失，已上市 12 流通的國庫券等實物證券（以下統稱國債）；（二）交易所注冊的標準倉單。第七條 國債票面無污染、無破損，且按慣例分把、捆或箱包裝。標準倉單的質檢（或商檢）的期限必須在交易所規(guī)定的交割有效期限內。第八條 辦理質押交易保證金應符合以下條件：（一）出質人必須是在公司開立期貨交易帳戶的客戶；（二）每次質押國債的面值不得低于10萬元，標準倉單的數額不得小于50噸。第九條 權利憑證的質押手續(xù)：（一）申請：客戶辦理權利憑證質押業(yè)務時，須向公司提出申請，單位客戶經辦人須提交法定代表人或主要負責人簽發(fā)的《權利憑證質押專項授權書》。（二）驗證交存：辦理國債質押的客戶，須在質押申請獲公司批準后的兩個交易日(不含批準當日)內，到公司指定銀行辦理國債鑒定、交存手續(xù)；辦理標準倉單質押的客戶，須在質押申請獲公司批準后，將《標準倉單持有憑證》簽章背書后，送公司財務結算部辦理交存手續(xù)。（三）簽訂協議和授權書：核算權利憑證質押金額后，客戶與公司簽定《五礦海勤期貨經紀有限公司權利憑證質押交易保證金協議書》（見附件）；客戶簽署《客戶專項授權書》，公司可以持《客戶專項授權書》轉質權利憑證。第十條 權利憑證質押金額按以下方法計算：以國債質押的，按國債交存日前一交易日該品種上海證券交易所收盤價和深圳證券交易所收盤價中的較低價格為基準價核算其市值，質押金額不高于國債市值的80%。以標準倉單質押的，按標準倉單交存日前一交易日該品種最近交割月份合約結算價(或交割結算價)為基準價核算其市值，質押金額不高于標準倉單市值的80%；對流通、變現能力較差的質押物，如天膠、小麥等，質押金額不高于標準倉單市值的70%。第十一條 公司按照客戶在公司交易保證金帳戶中的實有貨幣資金的適當倍數（一般不高于4倍）確定客戶的最大質押金額（即配比質押金額）。根據客戶權利憑證質押金額和配比質押金額中較低金額作為客戶的實際可用質押額度，劃入客戶交易保證金帳戶內。第三節(jié) 質押管理第十二條 在質押期限內，當質押國債或標準倉單的市值漲跌幅度達到5%時，公司可對該筆質押金額作相應調整。第十三條 權利憑證每次質押期限為6個月。期滿后可申請延長一次，延期以6個月為限，并補足倉租、質檢費等費用。延期屆滿仍需質押的，須重新辦理手續(xù)。標準倉單的質押期限不得超過交易所規(guī)定的該標準倉單的有效期。第四節(jié) 質押終止第十四條 出現下列情況之一的，公司可以終止質押協議并取消質押額度：（一）質押人提取和運用資金出現較大風險并有可能危及公司合法權益的；（二）由于其他原因需要停止質押的。第十五條 質押期內，客戶可申請?zhí)崆巴搜海仨氃趶浹a應交保證金之后，方可辦理退押手續(xù)，注銷質押協議，取回質押的權利憑證，質押手續(xù)費不予返還。第十六條 質押期滿，權利憑證所折抵的交易保證金已被清償時，出質人可辦理退押手續(xù)，注銷質押協議，取回質押的權利憑證。質押期滿，當客戶以權利憑證折抵的保證金不能清償時，公司有權按本細則和質押協議的有關規(guī)定依法將質押的權利憑證兌現或變現，用于清償其折抵的保證金和相關債務。清償后有余額的，將余額部分退還客戶；兌現或變現金額不足以清償其折抵的保證金和相關債務的，公司有權向客戶追索。第五節(jié) 質押費用及其他第十七條 質押期內，客戶應交納質押手續(xù)費，同時承擔國債的保管費或與標準倉單對應實物的倉儲費，以及需兌現或變現時發(fā)生的費用。質押手續(xù)費的標準按交易所相關規(guī)定執(zhí)行。第十八條 當客戶不履行或不能完全履行交易保證金債務時，公司有權將該權利憑證兌現或提貨后變現，從所得的款項中優(yōu)先受償交易保證金債務和相關交易債務。第六節(jié) 附 則第十九條 客戶委托公司向交易所辦理質押業(yè)務的，需簽訂委托合同和授權委托書，并按照交易所有關質押的規(guī)定進行。第二十條 本細則解釋權屬五礦海勤期貨經紀有限公司。第二十一條 本細則自頒布之日起實施。第二部分 結算管理制度 第一章 結算管理制度第一節(jié)總 則第一條 為規(guī)范公司的期貨結算行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益，防范和化解期貨市場的風險，保障公司期貨結算業(yè)務的正常進行，根據中國證監(jiān)會《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》，制定本制度。第二條 結算業(yè)務是指期貨公司根據交易所提供的交易結果、公布的結算價格和交易所有關規(guī)定對客戶交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關款項進行計算、劃撥的業(yè)務活動。第三條 公司的結算實行保證金制度、每日無負債結算制度。第四條 公司開展結算工作，應遵循以下原則：15(一)合法性原則。結算管理必須符合國家有關法律、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》的規(guī)定。(二)結算崗位設置、結算數據處理、結算檔案保管應嚴格管理；公司結算內控制度應遵循完整性、準確性、及時性、規(guī)范化、程序化、授權分責、監(jiān)督制約等原則。第五條 公司結算部門和結算人員，應遵守本制度。第二節(jié) 結算崗位與結算責任第六條 公司設立結算部。結算部應設置結算操作、復核等相關崗位，負責公司統一結算、保證金管理及結算風險的防范。第七條 公司結算部的主要職責包括：(一)為客戶開戶、申請交易編碼、設置交易密碼和查詢密碼。為客戶銷戶、注銷交易編碼。(二)登錄交易所會員服務系統提取結算數據；(三)導入交易所當天成交文件、調整保證金比例、運算、匯總打印客戶日結算單與發(fā)送傳真；(四)辦理客戶查詢與提款審核；(五)客戶出入金錄入；(六)辦理席位出入金業(yè)務；(七)辦理權利憑證的質押手續(xù)；(八)辦理實物交割手續(xù)；(九)做好結算數據的核對工作，并妥善保存，該數據應當至少保存20年，以備查詢和核實。(十)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司規(guī)定的其他職責。第八條 各結算崗位之間要嚴格分工，明確崗位責任。每項結算工作須由兩人或兩人以上分工辦理，以確保內部制約；結算人員不得經辦與其結算崗位不相容的業(yè)務；結算部印章要由專人保管。第九條 公司定期對結算部門和結算人員進行業(yè)績評價，對遵紀守法、恪盡職守的結算人員，應予以肯定和獎勵。結算人員未能履行責任，甚至違紀違法，應當承擔相應的行政和法律責任；授意結算人員違紀違法、妨礙或阻撓結算人員正當履責的領導或其他人員，應承擔相應的行政和法律責任。第三節(jié) 日常結算管理第十條 日常結算數據包括如下內容：(一)客戶當日成交指令記錄單和每一筆出入金憑證；(二)交易所當日結算資料；(三)手續(xù)費標準和保證金標準的修改憑證。第十一條 正式結算前，必須檢查上述結算資料是否齊全，填寫是否符合結算要求。對出入金憑證，應查看其填寫是否完整，金額大小寫是否一致，金額填寫是否正確；對交易所提供的結算資料要完整收取，并定期做好備份。第十二條 結算數據錄入：(一)登錄交易所會員服務系統導入客戶當日成交文件；(二)客戶出入金錄入；(三)當日結算價錄入；(四)席位出入金錄入。第十三條 結算錄入數據的檢測與復核。主要是檢測錄入的各類憑證填寫是否有誤。數據錄入工作，原則上由二人共同完成，即一人錄入，另一人復核，保證數據錄入的準確性。第十四條 結算數據處理：(一)每日交易結束后，根據交易所提供的結算價結算每個客戶所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費用，對應收應付的款項相應增加或減少客戶帳上資金。(二)將結算結果與交易所進行核對，包括手續(xù)費、保證金、盈虧等。第十五條 數據打?。捍蛴】蛻魩魏凸竟芾聿块T所需要的報表。第十六條 公司要制定完善的保證金和交易手續(xù)費管理辦法，保證金和交易手續(xù)費標準的制訂和修改必須明確審批權限，履行規(guī)定手續(xù)；同時,客戶手續(xù)費變動及時歸檔合同。第十七條 結算數據報送：向期貨保證金監(jiān)控中心、中國反洗錢監(jiān)測分析中心上傳報送結算數據。第十八條 尚未簽訂《期貨投資者查詢服務系統使用合同》的客戶每月初仍需要對上月月結單進行簽字確認。結算部每月初應及時將未簽字確認的客戶列表匯總上交風控總監(jiān)。第十九條 每月初提供財務記帳所需的交易報表，報表的主要內容包括：分客戶的當月平倉盈虧、手續(xù)費、資金余額等項目；當月公司的手續(xù)費收入；當月各交易所的盈虧、手續(xù)費、資金余額等項目。第四節(jié) 結算部門風險控制第二十條 結算部門是風險控制的重要部門，每日應按照公司的保證金標準和交易所標準核算客戶風險。第二十一條 結算部門必須每日打印有風險的客戶帳單，及時提供給有關部門，有風險問題的客戶帳單應載明客戶名稱、持倉和客戶所需追加的資金數額。第五節(jié) 營業(yè)部結算管理第二十二條 公司實行統一結算制度，營業(yè)部不負擔結算任務，全部結算工作由公司結算部負責。第二十三條 營業(yè)部在每日收市后，應該準確地填制客戶成交記錄，并及時報送結算部。結算部應對成交指令進行妥善保存。第二十四條 結算部每日結算完成之后，營業(yè)部可以通過交易員下單系統獲取其全部客戶的交易、持倉和出入資金情況，營業(yè)部以此來和客戶取得聯系和溝通。第二十五條 營業(yè)部客戶提款，必須通過結算、財務等部門審核。第六節(jié)內部稽核第二十六條 結算部門內部稽核。數據收集、錄入、核對、處理、打印等崗位各司其職，各負其責，在日常結算處理過程中分工協作，互相制約，共同確保結算質量。第二十七條 結算部應與財務部建立對帳制度。結算部每日向財務部提供最新的交易所資金狀況表，按月向財務部提供記帳所需的報表，確保公司與交易所帳帳相符，確保每個客戶在財務帳上的資金狀況與結算帳單上的資金狀況完全一致。第七節(jié) 結算數據檔案的管理第二十八條 結算數據包括結算部取得和自制的所有的交易、清算數據，屬公司機密，不得泄露。第二十九條 每個交易日結算后，必須對結算數據進行備份，備份應使用合適的存儲介質，并定期檢查存儲介質是否失效，以及備份數據的完整性和有效性。第三十條 結算憑證要定期裝訂、備份保管：（一）定期裝訂經紀人提供的客戶下單記錄；（二）定期裝訂客戶月結單簽單；（三）定期備份各交易所結算資料。第八節(jié)附 則第三十一條 本辦法自2008年1月起執(zhí)行。第三部分 風險管理制度第一章風險管理制度第一節(jié)總則第一條 為規(guī)范公司的經營行為，防范、化解公司經紀業(yè)務風險，維護公司與客戶的合法權益，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等制定本辦法。第二條 本辦法旨在明確風險管理責任、確定風險管理內容，以保證公司實現風險管理目標。公司須在本辦法的基礎上制定具體的風險管理實施細則。第三條公司各部門、各崗位人員必須嚴格執(zhí)行本辦法的相關規(guī)定。第二節(jié) 風險管理責任第四條公司董事會為公司最高決策機構，其風險管理責任為：（一）根據公司的市場定位確定風險管理的基本原則。（二）負責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略并確定與之匹配的風險管理目標。（三）審核批準公司的風險管理政策。第五條 公司經理層是公司的具體經營者，其風險管理責任是：（一）負責制定和修正公司的風險管理政策、制定風險管理辦法、審核風險控制細則。（二）確定風險管理責任并賦予責任單位相應的權力，并保證不相容崗位職責分離。（三）綜合評估各種風險，并采取必要措施。經理層須及時掌握公司所面臨的重大風險及對上述風險的管理狀況，必要時須調整公司的風險管理政策，以便將風險控制在公司可以承受的限度內。第六條 風險控制部是公司風險管理的具體監(jiān)督部門，其風險管理責任是：（一）監(jiān)督公司所面臨的各種風險，并及時向公司經理層匯報整個公司的風險狀況。（二）提出防范或控制風險的措施，協助相關部門處置風險。（三）監(jiān)督各部門嚴格執(zhí)行公司的風險管理制度，必