【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 不公平貿(mào)易條件；后者的主要代表人物艾德溫G諾斯(Edwin GNourse)認(rèn)為合作社具有充當(dāng)“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)尺”的功能，生產(chǎn)者可以依據(jù)這一功能來衡量其它從事銷售行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度如何。西方對(duì)于農(nóng)業(yè)合作社的規(guī)模研究出現(xiàn)在20世紀(jì)40年代以后，但對(duì)于農(nóng)業(yè)合作社一直存在著爭(zhēng)議，主要存在三種觀點(diǎn)：一是認(rèn)為農(nóng)業(yè)合作社是對(duì)“農(nóng)場(chǎng)的延伸”（即縱向一體化模式）；二是認(rèn)為農(nóng)業(yè)合作社是一種獨(dú)立的投資所有者企業(yè)變體（即(Investor一owed Firms,簡(jiǎn)寫為IOFs)；三是認(rèn)為農(nóng)業(yè)合作社是由生產(chǎn)者的聯(lián)合行動(dòng)而存在的一種聯(lián)盟形式（即橫向聯(lián)合模式）。針對(duì)三種具體模式研究本文借鑒劉潔（2011）對(duì)20世紀(jì)4080年代末農(nóng)業(yè)合作社研究的理論整理（見表1）。表120世紀(jì)4080年代農(nóng)民合作社研究的三個(gè)主要理論視角 主要作者 Robotka（1957）、Phillips（1953）Enke（1945）、Helmberger amp。 Hoos（1962）視角 伸（縱向協(xié)調(diào)）獨(dú)立的企業(yè)（IOFs的變體）理論方法 合作社理論框架、均衡分析和邊際分析 新古典理論、合作社模型構(gòu)建新古典理論、主要觀點(diǎn) 成員企業(yè)為從縱向協(xié)調(diào)中獲益的一種聯(lián)合 追求成員利益優(yōu)/缺點(diǎn) 缺點(diǎn)：個(gè)別模型缺陷 缺點(diǎn)：缺少穩(wěn)Emelianoff（1942）、農(nóng)場(chǎng)的延最大化的企業(yè) 態(tài)均衡 存在成員間利優(yōu)點(diǎn)：假設(shè)更Kaarlehto（1955）、農(nóng)場(chǎng)主的Ohm（1956）、Trifon（1961）聯(lián)盟（橫向聯(lián)合）均衡分析和邊際分析益沖突的一種橫向聯(lián)合加貼近實(shí)際資料來源：對(duì)劉潔（2011），《農(nóng)民合作社契約選擇與運(yùn)營(yíng)績(jī)效的理論分析和實(shí)證研究》中的文獻(xiàn)資料整理所得。在20世紀(jì)90年代以后，針對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的理論研究更加深入化、多元化，形成了把合作社視為“企業(yè)觀點(diǎn)”的延伸，“聯(lián)盟觀點(diǎn)”的延伸，以及“契約集觀點(diǎn)”的延伸，本文借鑒劉潔（2011）對(duì)20世紀(jì)90年代后農(nóng)業(yè)合作社研究的理論整理（見表2）。表220世紀(jì)90年代后農(nóng)業(yè)合作社研究的理論拓展主要作者視角理論方法 產(chǎn)業(yè)組織理論 博弈理論主要觀點(diǎn) 會(huì)福利最大化；能夠促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 質(zhì)性，其行為是不同參與者討價(jià)還價(jià)的過程，而非單純的目標(biāo)最優(yōu)化過程Eilers amp。 Hanf（l999）、Hendrikse amp。 VeermanBijman（2002）中的文獻(xiàn)整理所得。 中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社理論研究民國(guó)時(shí)期，孫中山倡導(dǎo)三民主義，民族、民權(quán)、民生，而民生主義之實(shí)現(xiàn)則是依靠建立合作社，當(dāng)時(shí)的合作社是三民主義之“民生”主張需要，是基于“平均地權(quán)，節(jié)制資本”的基礎(chǔ)。陳巖松（1953）先生對(duì)民國(guó)合作研究所得，基于工資制度的弊端，需發(fā)揚(yáng)工農(nóng)民主制，促使勞資合作，惟有合作社能解決問題。他認(rèn)為合作社分為兩類：區(qū)域性及專業(yè)性，區(qū)域性應(yīng)與行政組織合一，專業(yè)性合作社對(duì)于城市專一經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，對(duì)于農(nóng)村則是多種經(jīng)營(yíng)。陳果夫（1952）對(duì)三民主義與合作社關(guān)系的論述，“民生主義的內(nèi)涵，為節(jié)制資本和平均地權(quán)，欲求達(dá)到這兩項(xiàng)目的階梯，胥惟合作是賴。故合作運(yùn)動(dòng)，亦可以說是革命運(yùn)動(dòng)。”建國(guó)后到1955年，我國(guó)合作社發(fā)展相對(duì)穩(wěn)定，之后開始進(jìn)入大躍進(jìn)，形成農(nóng)村供銷合作社、城市消費(fèi)合作社、手工業(yè)生產(chǎn)合作社。信用合作社、漁業(yè)合作社、運(yùn)輸合作社等，針對(duì)農(nóng)業(yè)合作社來看，其演進(jìn)過程經(jīng)歷了互助組、初級(jí)社、高級(jí)社和人民公社四個(gè)階段（見表3）。表3我國(guó)人民公社的演進(jìn) 名稱 互助組 時(shí)間 1952年成因 個(gè)體分散經(jīng)營(yíng)與社會(huì)化大生產(chǎn)不特點(diǎn)四個(gè)或五個(gè)農(nóng)戶組成，以自愿互利原則結(jié)成勞動(dòng)、農(nóng)具優(yōu)/缺點(diǎn) 缺點(diǎn)：模型假設(shè)條件的限制 缺點(diǎn)：忽略了組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)和決策特征 優(yōu)點(diǎn)：治理結(jié)構(gòu)的研究—打開“黑箱”之謎 Sexton（1990）、“企業(yè)觀Feinerman etc.（l991）、點(diǎn)”的延Tennbakk（l995）伸Zusman（1992）、Fulton “聯(lián)盟觀amp。 Vercammen（l995）、點(diǎn)”的延Alback amp。 Schultz（1998）、伸 Hendrikse（1998）“契約集觀點(diǎn)”的新古典理論、合作社的目標(biāo)是社新古典理論、合作社是成員非同代理理論、交不完全契約理論合作社是一組契約結(jié)構(gòu)和投資決策方面有其獨(dú)特性易成本理論、關(guān)系的集合，治理（2001）、Hendrikse amp。 延伸資料來源：對(duì)劉潔（2011），《農(nóng)民合作社契約選擇與運(yùn)營(yíng)績(jī)效的理論分析和實(shí)證研究》創(chuàng)新出現(xiàn)新的形式：季節(jié)性和常年性互助形式 能接軌，出現(xiàn)生產(chǎn)資料與勞動(dòng)同時(shí)閑置勞煩情況 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社初級(jí)社 1953年末 日益變成互助合作運(yùn)動(dòng)繼續(xù)前進(jìn)的重要環(huán)節(jié) 初級(jí)社和互助組高級(jí)社 1956年初政府組建人民公人民公社 1958年 社體制，為推進(jìn)重工業(yè)發(fā)展提供資金 基礎(chǔ)上形成和耕畜等生產(chǎn)資料要素互助關(guān)系，生產(chǎn)決策由農(nóng)戶獨(dú)立做出建立在私有基礎(chǔ)上，土地歸成員所有，只作價(jià)入股，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，歸私有的耕畜和大中農(nóng)具歸合作社有償使用 以公有、集中經(jīng)營(yíng)為特征，除自留地其他土地歸集體無(wú)償使用，農(nóng)民靠統(tǒng)一身份的勞動(dòng)取得收入是政權(quán)的基層組織和農(nóng)村基公社為農(nóng)村全部財(cái)產(chǎn)的主人，政府直接參與經(jīng)營(yíng)與統(tǒng)購(gòu)、統(tǒng)銷由于按照出勤次數(shù)以公農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)緩慢，存在較大波動(dòng)層單位，實(shí)現(xiàn)“政社合一”，分制分配，但效率低下，初級(jí)社將總收入扣除生產(chǎn)費(fèi)用、稅金、公積金和公益金之后，剩余以勞動(dòng)報(bào)酬和土地等生產(chǎn)資料報(bào)酬的形式分給成員 雖然擴(kuò)大和深化了合作社規(guī)模，但是失去了自愿原則和退社自由資料來源：仵希亮（2010），《中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展研究：歷史變遷、利益分析與空間擴(kuò)展》中文獻(xiàn)整理所得。20世紀(jì)80年代小崗村“大包干”之后，我國(guó)掀起農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)改革熱潮。林毅夫（1988，1990）分析了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革給中國(guó)農(nóng)業(yè)帶來的變革，并進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。鄧小平（1993）稱家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的第一次飛躍，至于第二次飛躍，從長(zhǎng)期來看，他認(rèn)為仍然是集體化、集約化。接著形成了股份合作制，進(jìn)一步完善合作社的內(nèi)涵和拓寬了外延?？档卢g和盧曉媚（1994）認(rèn)為股份合作制是中國(guó)歷史變遷的產(chǎn)物，呈現(xiàn)一種混合經(jīng)濟(jì)形態(tài)，兼具有集體所有制、股份制和合作制三重屬性。2006年頒布了《農(nóng)民專業(yè)合作社法》，之后形成了針對(duì)農(nóng)民合作社的多個(gè)法律法規(guī)文件，集中體現(xiàn)了當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的經(jīng)驗(yàn)和理論。從國(guó)內(nèi)外對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的理論發(fā)展研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外研究比較早期和完善，主要是以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)進(jìn)行研究，更多偏重于理論，在實(shí)踐中研究其經(jīng)濟(jì)效果，比較具有說服性和推廣型。而我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的研究還主要是從政策發(fā)展角度進(jìn)行分析，是一種政府主導(dǎo)型的研究過程，且起步較晚，研究處于初級(jí)階段。在國(guó)外研究方面，形成新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)學(xué)派。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是從如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈的層面來解釋合作社的產(chǎn)生。其中Veerman（2001）認(rèn)為由于農(nóng)產(chǎn)品投資的專用性一般較高，在生產(chǎn)過程中對(duì)于季節(jié)、氣候、自然災(zāi)害等條件比較依賴，容易出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，或者買賣雙方信息不對(duì)稱和相對(duì)力量不均，交易對(duì)方會(huì)利用這些專用性資產(chǎn)來謀利，此時(shí)農(nóng)民專業(yè)合作社就會(huì)容易出現(xiàn)形成。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是從交易成本的角度來分析合作社產(chǎn)生動(dòng)因。Ollila和Nilsson（1997）指出相對(duì)于獨(dú)立的農(nóng)戶來說，合作社不僅有較強(qiáng)的規(guī) 模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)還能夠降低生產(chǎn)成本和交易風(fēng)險(xiǎn)，克服了外部環(huán)境的不確定性，降低交易頻率，從而獲得更大、更穩(wěn)定的收益，這樣形成利益誘導(dǎo)模式的農(nóng)民合作社。在國(guó)內(nèi)方面，大多研究都是從合作社主體農(nóng)戶的角度進(jìn)行分析動(dòng)因。學(xué)者黃祖輝（2000）從理論上說明了農(nóng)民合作的必然性和普遍性在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性、分散性和分散經(jīng)營(yíng)的家庭特征，在農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)承包基礎(chǔ)上，政府和市場(chǎng)引導(dǎo)和推動(dòng)農(nóng)民的合作，形成一種合作制度和組織體系，這樣可以有效降低交易和管理成本。馬彥麗（2007）考慮農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模小、存在普遍兼業(yè)現(xiàn)象，以及農(nóng)戶間的異質(zhì)性強(qiáng)等特征，她利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論分析中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展實(shí)踐。應(yīng)若平（2006）通過研究農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的交易協(xié)調(diào)機(jī)制、自主治理機(jī)制、利益集團(tuán)機(jī)制，描述我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作組織的生發(fā)機(jī)制，從而把握我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生和發(fā)展的客觀規(guī)律。有學(xué)者從農(nóng)民專業(yè)合作社形成路徑進(jìn)行探析，其中劉婷（2011）應(yīng)用行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論（ANT）分析內(nèi)生和外生力量如何聯(lián)結(jié)起來共同促進(jìn)農(nóng)民專業(yè)合作社的形成，指出不同區(qū)域環(huán)境造就了不同的行動(dòng)者，使得農(nóng)民專業(yè)合作社具有不同的形成路徑。對(duì)于農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)生成因的研究，國(guó)外兩個(gè)學(xué)派分別從市場(chǎng)失靈和交易成本來研究，是從本質(zhì)成因來解釋其原因的。國(guó)內(nèi)則是主要從農(nóng)業(yè)制度和政策的變遷，以及主體農(nóng)戶追求利益和降低風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行分析，更多是從實(shí)踐中總結(jié)原因的逆推方法來研究成因。我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社組織發(fā)展研究較多，大多從形成模式、組織程度、規(guī)模大小等方面進(jìn)行研究。一是針對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作模式的研究。李瑛（2011）按不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)農(nóng)業(yè)合作模式進(jìn)行分類，按合作主體分類，分城市產(chǎn)業(yè)資本與土地的結(jié)合、農(nóng)民互助合作社、城市消費(fèi)資金與土地的聯(lián)合；按組織形式分類，分契約式合作、會(huì)員型合作、入股型合作；按發(fā)起主體分類，分龍頭企業(yè)帶動(dòng)型、農(nóng)村精英帶動(dòng)型、專家學(xué)者帶動(dòng)型、政府帶動(dòng)型。生秀東（2007）運(yùn)用事前交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用概念，通過交易費(fèi)用的仔細(xì)劃分，重新解釋了“公司+農(nóng)戶”向“公司+合作社+農(nóng)戶”不斷演進(jìn)的現(xiàn)象。二是針對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社組織的研究。張曉山（2006）分析中指出由于受到宏觀經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)全球化的影響，發(fā)展中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新基本經(jīng)營(yíng)制度，發(fā)育多元化的組織形式和契約聯(lián)結(jié)方式。在特色農(nóng)產(chǎn)品流通中農(nóng)民專業(yè)合作組織模式研究，胡云濤（2009）指出外部企業(yè)組織與農(nóng)民合作組織是對(duì)等關(guān)系，目前農(nóng)民合作組織在特色農(nóng)產(chǎn)品流通過程中實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品可追溯性方面有重要作用。三是針對(duì)農(nóng)民合作社的經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)模的研究。劉婧（2012）從農(nóng)民專業(yè)合作社的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究，指出合作社資產(chǎn)規(guī)模大于200萬(wàn)元的樣本存在顯著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，最佳社員規(guī)模為150~176人；小于200萬(wàn)元的樣本不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，最佳社員規(guī)模為68~100人；樣本合作社均具有總體范圍經(jīng)濟(jì)和特定產(chǎn)品范圍經(jīng)濟(jì)，特定產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品互補(bǔ)性各不相同。伊藤順一等（2011）對(duì)合作社的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行分析，用日均勞動(dòng)收入測(cè)算，得出合作社對(duì)小規(guī)模農(nóng)戶效果明顯，對(duì)大規(guī)模農(nóng)戶效果不顯著。四是關(guān)于農(nóng)民合作社組織范圍的研究。應(yīng)瑞瑤（2004）認(rèn)為合作社變革有其內(nèi)部問題，也有其外部