中期票據法律盡職調查初步清單(編輯修改稿)
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【文章內容簡介】 、公司20112013年簽訂的銷售合同３份。第1頁 /共1頁第三篇：法律盡職調查清單法律盡職調查清單來源：王久成律師發(fā)表時間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關于公司的設立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時辦理財政登記證二、關于公司的股權轉讓 《公司法》的有關規(guī)定、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關規(guī)定 ，股權權屬存在糾紛 三、關于公司的出資(含增資、減資) 四、關于公司的類型變更五、關于公司的合并、分立、解散 、分立、解散不符合法定程序 、分立、解散對擬議交易存在不利影響六、關于股東資格 (a股)(a股)(a股) (75號文登記)七、關于公司的業(yè)務，超范圍經營 (審批層級錯誤)，存在被吊銷的風險 ，存在被變更或撤銷的風險 (客戶、供應商)高度集中(上市、收購項目) 、銷售等業(yè)務系統對股東嚴重依賴 八、關于公司的分公司和分支機構 九、關于公司的對外投資 十、關于企業(yè)的主要資產 《土地出讓合同》的約定不一致 《國有建設用地使用權證書》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風險，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開工報告尚未被批準) 、新開工的商品房建設項目違反90、70政策(a股) 十一、關于公司的財務和銀行借款 十二、關于公司的重大資產交易 十三、關于企業(yè)的境外資產 (2004年后) 十四、關于董事、監(jiān)事、高級管理人員、高級管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會的構成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股東擔保的情況 、本票等為質押物，有關權利憑證尚未交付質權人 ，尚未在證券登記機構辦理質押登記 ，尚未辦理質押登記 、專利等知識產權出質，尚未辦理質押登記 ，尚未辦理審批部門的審批或沒在登記機關登記，但用其股權出質 十六、公司的知識產權，但未簽訂商標使用合同 ，但未簽訂專利許可使用合同 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，尚未簽署許可使用合同 ，但產品包裝或宣傳說產品獲得專利 ，未經核準注冊，就在市場銷售 ，也尚未辦理公告 、董事、高級管理人員持有與公司業(yè)務存在競爭性的知識產權(a股、收購)十七、公司的重大投資 、礦山企業(yè)的建設項目等未辦理安全評估和安全批復手續(xù)、礦山企業(yè)的建設項目等未辦理安全設施竣工驗收 十八、公司的環(huán)境保護 ，未能重新辦理環(huán)評審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評報批手續(xù)
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