【文章內(nèi)容簡介】 況一是加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。分行對這次活動高度重視，為加強對“執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，分行成立由顧雪金行長任組長，劉洋紀委書記任副組長的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，在分行黨委領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一協(xié)調(diào)組織分行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動?！皥?zhí)行年”活動辦公室設(shè)在合規(guī)部。負責組織、落實和協(xié)調(diào)分行“執(zhí)行年”活動。各部門從各自的專業(yè)線出發(fā)開展內(nèi)控和案防制度的梳理、健全、完善及制度執(zhí)行的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。各支行負責人認真履行好案防第一責任人的職責，帶頭組織員工學習相關(guān)制度，查找風險隱患，認真落實整改，強化督促指導(dǎo)，把解決問題、完善制度貫徹始終。同時，在內(nèi)部網(wǎng)開辟“執(zhí)行年”活動專區(qū)，及時將活動的實施方案、監(jiān)管制度、風險提示及最新要求等信息傳達到全行，使基層一線的經(jīng)營人員能夠及時了解活動的信息、動態(tài)，確?！皟?nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動落到實處。二是落實安排，分步實施。分行按照總、省行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動安排，通過準備階段，制度的梳理、學習及查漏補缺階段，排查風險、落實整改階段，總結(jié)提高、評價完善階段四個時間階段，對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位，進一步增強了內(nèi)控和案防制度的針對性。在每個階段，分行定期編發(fā)活動簡報，對分行活動開展情況進行正面宣傳和積極引導(dǎo)，加強信息交流和風險提示，促進了活動的深入開展。三是堅持原則，提高執(zhí)行力。自開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動以來，分行堅持三個“原則”，即堅持學習與檢查相結(jié)合原則、堅持全面部署與突出重點相結(jié)合原則、堅持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合原則。通過堅持三個“原則”，切實提高了“執(zhí)行年”活動的針對性和有效性，使活動真正取得實效，使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個新水平。二、取得的效果通過“執(zhí)行年”活動的有效開展，使各支行負責人和廣大員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等問題得到有效解決，進一步健全和規(guī)范了內(nèi)控和案防制度，大力弘揚了自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好的執(zhí)行力文化。三、存在的問題和下一步工作安排經(jīng)過自查，分行存在的問題主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任感，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實踐工作中的狀況明白規(guī)則，在實踐執(zhí)行中存在問題，挫傷了員工的工作積極性；實踐工作中，各類違規(guī)處分規(guī)章制度未能掩蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處分規(guī)范，使執(zhí)行力打了折扣，對業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生了一定的影響。針對上述存在的問題，分行主要從以下幾個方面增強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氣氛，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“盲目抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是倡導(dǎo)人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作考慮，進一步提高員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)開展中呈現(xiàn)的新問題、新狀況，及時組織人員研討，科學合理制定相關(guān)的規(guī)章制度，順應(yīng)工作開展的需求。銀行內(nèi)控總結(jié)5一、完成xx年全系統(tǒng)會計決算的編制工作年初，我處召開全系統(tǒng)財務(wù)決算布置會議，針對全系統(tǒng)xx年會計決算的有關(guān)具體要求進行布置和培訓(xùn)。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費指標、清理有關(guān)帳務(wù)。指導(dǎo)基層財務(wù)人員編制會計決算報表，組織財務(wù)人員會審匯編，準確及時地完成了行政事業(yè)單位會計決算、基本建設(shè)單位會計決算工作。二、認真執(zhí)行xx年部門預(yù)算一是根據(jù)省財政廳下達的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算，一一進行分解，批復(fù)下達全系統(tǒng)各級預(yù)算單位。二是積極與財政部門協(xié)商爭取，將被省財政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標結(jié)余申請回來，及時下達給基層各單位繼續(xù)使用。三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算，按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計劃。三、開展落實黨政機關(guān)厲行節(jié)約十項要求專項工作根據(jù)中共中央、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》精神以及省委、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認真開展落實厲行節(jié)約專項工作。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在我處。5月15日至25日為動員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計階段，對xx年至xx年因公出國經(jīng)費、車輛購置及運行費用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進行全面統(tǒng)計摸底。在此基礎(chǔ)上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃。6月16日至10月底為落實檢查階段。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計摸底，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預(yù)算1258萬元，其中車輛購置及運行費用149萬元，公務(wù)接待25萬元，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬元，項目經(jīng)費833萬元，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬元。四、全面開展小金庫專項治理工作為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的通知》精神，按照省委、省政府的統(tǒng)一部署，我局成立了全系統(tǒng)專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，認真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項治理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機構(gòu)設(shè)在我處，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項工作實施方案，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單位認真開展小金庫專項治理工作。6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫專項工作會議。會議傳達了中央和省委、省政府有關(guān)會議和文件精神，研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫專項工作。要求全系統(tǒng)各級單位以高度的政治責任感切實做好治理小金庫工作，認真開展自查自糾，要以這次治理小金庫為契機，進一步提高全系統(tǒng)財務(wù)管理和內(nèi)部審計工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報電話和舉報郵箱，指定專人負責，確保件件有交待、事事有落實。切實保護舉報人的合法權(quán)益，對舉報有功的單位和個人給予一定的獎勵。經(jīng)過全系統(tǒng)的認真自查，絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫的現(xiàn)象。只有個別單位發(fā)現(xiàn)小金庫現(xiàn)象，涉及金額六萬多元，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財務(wù)管理。經(jīng)過本次自查自糾，已立即整改，全部收歸單位財務(wù)管理。五、切實加強國有資產(chǎn)管理。一是按照省財政廳的有關(guān)文件，向各單位下達資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù)，全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計金額1550萬元。同時明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準處置的固定資產(chǎn)，必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行公開處置，不得自行變賣。二是組織進行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班，在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計算機管理軟件，逐步實現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、程序化。三是嚴格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項申報、評估備案、交易委托等事宜。目前，上述房產(chǎn)正按照省財政廳的要求，在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進行公開轉(zhuǎn)讓。四是辦理了省局購置華陽大廈負一樓和六樓的契稅減免工作，節(jié)約經(jīng)費約220萬元。六、加強基本建設(shè)項目管理。一是嚴把基本建設(shè)工程立項關(guān)。對申請立項的基本建設(shè)項目，實地調(diào)研，反復(fù)測算，多方比較，明確意見后提交黨組決策，并辦理了徐州醫(yī)藥學校新建教學樓項目的立項批復(fù)。二是繼續(xù)嚴格在建工程管理。對淮安、徐州、江都、泗陽等單位的基建項目進行實地檢查，明確要求各建設(shè)單位嚴格執(zhí)行基本建設(shè)招投標和政府采購的有關(guān)規(guī)定，加強施工監(jiān)管，確保工程質(zhì)量。三是嚴格基本建設(shè)資金管理。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時，切實加強基本建設(shè)資金管理，嚴格執(zhí)行大額資金審批制度，嚴把工程資金支付關(guān)，不斷提高基本建設(shè)資金使用效益。四是嚴格基本建設(shè)審計。繼續(xù)對淮安市局、徐州市局的在建項目進行跟蹤審計，對宿豫、宜興、無錫藥檢所等單位的建設(shè)項目進行竣工決算審計，共節(jié)約工程造價約150萬元。七、繼續(xù)做好非稅收入和罰沒收入管理工作一是加強票據(jù)日常管理，完成財政票據(jù)檢驗工作。上半年，根據(jù)《省財政廳關(guān)于開展省級和駐寧中央單位xx年財政票據(jù)年檢工作的通知》文件要求，對xx全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書、行政事業(yè)性收費收據(jù)、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證、社會團體會費統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進行了繳驗，按時上報了相關(guān)表格。二是完成了省直單位收費年檢工作，同時和省物價局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》收費事項，并達成了初步意見。三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查。根據(jù)省財政廳要求，上半年對xx年以來全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進行調(diào)查，按時報送了相關(guān)調(diào)查表，對近年來罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進行了匯總分析，提出了目前罰沒收入管理中存在的問題及原因。八、做好政府采購工作一是嚴格按照政府采購的