【文章內(nèi)容簡介】 。科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”）在科學技術(shù)部和財政部指導下，負責創(chuàng)新基金的日常管理工作，負責制訂基金項目監(jiān)督管理和驗收的工作規(guī)范，并組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作，分析總結(jié)項目執(zhí)行情況。省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱“省級科技主管部門”）負責當?shù)鼗痦椖康娜粘１O(jiān)督管理和驗收工作。創(chuàng)新基金的推薦單位原則上為創(chuàng)新基金的監(jiān)理單位（以下簡稱“地方監(jiān)理單位”）。管理中心委托各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團的科技主管部門為地方監(jiān)理單位的歸口管理部門，根據(jù)項目推薦與屬地管理相結(jié)合的原則，對轄區(qū)內(nèi)基金項目的實施進行監(jiān)督管理。2004年以前的項目監(jiān)理單位依然作為2004年以前立項項目的監(jiān)理單位。在項目推薦時由管理中心核準的服務機構(gòu)，原則上為項目監(jiān)理驗收的服務機構(gòu)。主要職責是完成基金項目執(zhí)行過程中，項目監(jiān)理和驗收的輔助性工作。第一部分 監(jiān)理工作規(guī)范在基金項目實施過程中，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，按照規(guī)定填報基金項目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報、半年報，并對所提供的監(jiān)理信息的真實性負責。一、項目監(jiān)理主要內(nèi)容包括 ； ；、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況； 。二、監(jiān)理信息上報程序，項目承擔單位有義務接受地方管理單位對基金項目執(zhí)行過程的監(jiān)管，應定期、真實地填報《基金項目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所屬服務機構(gòu)； 《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進行審核，填寫審核意見并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；，填寫項目監(jiān)理意見；，抄送省級財政主管部門，同時可以對項目提出補充監(jiān)理意見上報至基金管理中心；。三、項目承擔單位職責（年報上報時間），7月1日至8月1日（半年報上報時間）填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》； 。包括：* 資產(chǎn)負債表和損益表；* 地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；* 儀器設備購置等資金支出憑證；* 基金項目階段進展情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機構(gòu)批文等；* 全部銷售發(fā)票（項目產(chǎn)品未進入市場的除外）。四、服務機構(gòu)職責、督促所屬項目承擔單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》； 《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；，年報項目審核意見上報時間為2月15日前；半年報項目審核意見上報時間為8月15日前；。五、地方監(jiān)理單位職責，及時了解項目合同計劃執(zhí)行情況； ，詳細填寫項目監(jiān)理意見，包括：* 資金落實情況：國家創(chuàng)新基金、地方創(chuàng)新基金、地方匹配資金、企業(yè)自有及配套資金到位情況，資金缺口及原因；* 項目合同階段目標完成情況。包括技術(shù)開發(fā)進展情況和經(jīng)濟指標完成情況；* 項目執(zhí)行過程中存在的問題、解決措施及有關(guān)建議，包括：資金、人員、市場、政策因素等問題，及經(jīng)努力可在近期解決問題的方案。* 提出項目處理意見；半年報項目監(jiān)理意見上報時間為8月31日前；，報送省級科技主管部門。六、省級科技主管部門職責，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至基金管理中心； 。七、監(jiān)理措施管理中心根據(jù)綜合監(jiān)理信息評價項目執(zhí)行情況，做出基金項目合同繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行或解除合同，以及項目終止合同的處理意見。（一）、屬于下列情況之一的基金項目，應予調(diào)整執(zhí)行。（1）市場需求發(fā)生急劇變化的；（2）項目合同指標存在明顯邏輯問題、需要更正的；（3）屬于國家重大項目，因政策因素，致使不能按照期限完成合同預期目標的。（二）、屬于下列情況之一的基金項目，應予解除合同。（1）實施項目的主要經(jīng)費不能落實的；（2）與其配套的關(guān)鍵技術(shù)、設備、器件難以落實的；（3）項目承擔單位的項目負責人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；（4）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的；（5）項目承擔單位重組、兼并或進行項目技術(shù)轉(zhuǎn)移后，企業(yè)不再執(zhí)行基金項目合同的；（6）因天災人禍等不可抗力因素，致使不能按照期限完成合同目標且差距較大的。（三）、屬于下列情況的項目，應予終止合同。如發(fā)現(xiàn)項目承擔單位在項目合同執(zhí)行過程中有嚴重違約行為，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項目合同的有關(guān)條款終止合同。對終止合同的基金項目，企業(yè)要如數(shù)全額上繳國家和地方創(chuàng)新基金支持 的經(jīng)費。同時，管理中心將對該企業(yè)進行通報，并不再受理該企業(yè)再次申報基金項目。（四）應予調(diào)整執(zhí)行的項目，項目承擔單位應當向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請，由地方監(jiān)理單位提出意見報管理中心批準后執(zhí)行。（五）應予解除合同的項目，地方監(jiān)理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。（六）對調(diào)整執(zhí)行的項目應按照合同修改程序，修改基金項目合同；被解除合同的項目，項目承擔單位要進行經(jīng)費決算，并將剩余國家撥款如數(shù)上繳。（七）管理中心接受社會對基金項目有關(guān)問題的投訴，對項目申報立項階段或項目實施過程中存有重大爭議或問題的項目進行調(diào)查，并及時提出相應的處理意見。（八）企業(yè)在申報立項或基金項目實施過程中弄虛作假的，將取消其申報資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。（九）對有關(guān)單位、人員在項目申報、立項審查、過程管理、項目驗收等環(huán)節(jié)中管理不力或弄虛作假，造成嚴重后果的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行相應的處理；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。八、注意事項，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構(gòu)、項目承擔單位，需通過登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)進行工作；、半年報獨立進行；第二部分 驗收工作規(guī)范創(chuàng)新基金立項的項目，原則上均應在合同到期后的12月內(nèi)進行驗收。合同到期后六個月內(nèi)進行驗收的視為按期驗收，六個月之后驗收的視為延期驗收。除特殊原因外，項目不允許在合同到期一年后驗收。一般項目由省級科技主管部門負責，委托地方監(jiān)理單位組織驗收；超過100萬元以上的項目由管理中心組織專家進行驗收。管理中心依據(jù)驗收材料，對基金項目進行綜合評價并做出驗收結(jié)論意見。驗收結(jié)論意見為驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格、結(jié)題。管理中心將項目驗收結(jié)論匯總后報科學技術(shù)部、財政部。一、驗收準備工作為了使項目承擔單位和地方監(jiān)理單位提前做好驗收準備，管理中心將以合同到期時間為基準，提前2個月通過創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)，向相關(guān)項目承擔單位發(fā)出驗收準備工作通知，每季度向省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位下發(fā)《驗收項目清單》。地方監(jiān)理單位收到《驗收項目清單》后的30天內(nèi)，應做好以下驗收準備工作： ；服務機構(gòu)輔助項目承擔單位準備驗收材料；，上報省級科技主管部門和管理中心批準。二、驗收分類由于基金項目種類不同，驗收時應區(qū)別對待、分類評價。(一)創(chuàng)業(yè)項目創(chuàng)業(yè)項目大都處于產(chǎn)品研究開發(fā)階段，企業(yè)注冊時間較短，資產(chǎn)規(guī)模不大，沒有或僅有少量收入。創(chuàng)新基金支持的主要目的是通過雪中送炭，扶植初創(chuàng)企業(yè)，培育有潛質(zhì)的產(chǎn)業(yè)化后備力量。因此，對創(chuàng)業(yè)項目的考核要點是：；；； ； 。(二)資助項目無償資助項目大多數(shù)處于商品開發(fā)階段，企業(yè)資產(chǎn)和經(jīng)濟規(guī)模不大，多數(shù)企業(yè)尚處于初期成長階段。創(chuàng)新基金支持的主要目的是通過政府資助，扶持企業(yè)快速成長，為國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和地方經(jīng)濟發(fā)展，培育新的經(jīng)濟增長點。因此，對資助項目的考核要點是： ； ；、利稅指標完成情況；；。(三)貼息項目貸款貼息項目技術(shù)相對成熟，企業(yè)資產(chǎn)和產(chǎn)品銷售已具一定規(guī)模。創(chuàng)新基金支持的主要目的是促進企業(yè)獲得銀行貸款，擴大生產(chǎn)、銷