【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)定》（國務(wù)院令2002年346號）、《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第12號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》（國家發(fā)展改革委第20號令）、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），制定本辦法。第二條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)的中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。第二章 項目管理方式第三條 外商投資項目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。第四條 外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。由市級政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。第五條 本辦法第四條范圍以外的符合產(chǎn)業(yè)政策的外商投資項目實(shí)行備案制。（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項目，由 — 1 — 省發(fā)展改革委備案。（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項目，由市級政府投資主管部門備案。由市級政府投資主管部門備案的項目，各設(shè)區(qū)市政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分市級、縣級的備案權(quán)限。第六條 屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項目不予核準(zhǔn)和備案。第七條 本辦法所稱項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)，是指第四、第五條規(guī)定的陜西省內(nèi)具有項目核準(zhǔn)和備案權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。韓城市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)、神木縣、府谷縣及其它擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣享有設(shè)區(qū)市的項目核準(zhǔn)和備案權(quán)限。第八條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。第九條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。第三章 項目核準(zhǔn)第十條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）項目及投資方情況；（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。第十一條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審，但需提供原有土地使用證）；（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。第十二條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由省發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委 — 3 — 報送項目申請報告，并附省發(fā)展改革委的意見。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由項目所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報送項目申請報告，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。第十三條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補(bǔ)正。項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起15個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如15個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。第十四條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實(shí)行專家評議制度。— 4 — 第十三條規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。第十五條 對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（三）合理開發(fā)并有效利用資源；（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十六條 對予以核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)依照國家發(fā)展改革委頒布的項目核準(zhǔn)文件格式文本出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第四章 項目備案第十七條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料。第十八條 按備案權(quán)限屬于省發(fā)展改革委備案的項目，由項目 — 5 — 所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委報送相關(guān)材料；計劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報送相關(guān)材料，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。第十九條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后3個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補(bǔ)正。項目備案機(jī)關(guān)自受理項目備案申請之日起7個工作日內(nèi)，完成項目備案工作。特殊情況7個工作日內(nèi)不能做出備案決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長7個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。對不予備案的外商投資項目，項目備案機(jī)關(guān)應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。第二十條 對外商投資項目的備案條件是：（一）符合有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第二十一條 對予以備案的項目，項目備案機(jī)關(guān)應(yīng)按照省發(fā)展改革委制定的備案文件格式文本出具備案通知書，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予備案的項目，應(yīng)書面說明理由，并告知項目申報單位享有 — 6 — 依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第五章 項目變更第二十二條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：（一）項目地點(diǎn)發(fā)生變化；（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生變化；（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第二十三條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目若變更后不屬于原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)權(quán)限范圍的，項目單位應(yīng)按規(guī)定到相關(guān)項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)重新辦理項目核準(zhǔn)和備案。第六章 監(jiān)督管理第二十五條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效?！?7 — 第二十六條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。第二十七條 各級項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。第二十八條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。第二十九條 省發(fā)展改革委要聯(lián)合各市、縣（區(qū)）投資主管部門完善外商投資項目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。第七章 法律責(zé)任第三十條 項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。第三十一條 項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)和備 — 8 — 案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成