freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題推薦5篇(編輯修改稿)

2025-10-29 01:23 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。A.5 B.10 C.15 D.20關(guān)于債券的基本性質(zhì),下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán)基金管理認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A.前端收費(fèi)方式 B.現(xiàn)金收付C.后端收費(fèi)方式 D.賬單收付投資者投資10000元申購某開放式基金,%,則最后申購到的份額約為__份。A.9900 B.9901 C.9990 D.10000基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A.基金的募集與銷售 B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D.基金的投資管理關(guān)于基金份額持有人權(quán)利,下列描述正確的是__。A.基金份額持有人享有基金財(cái)產(chǎn)的收益權(quán),而基金合同終止并清算后的財(cái)產(chǎn)歸基金管理人所有B.基金份額持有人對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)C.因?yàn)榛鸱蓊~持有人享有基金信息的知情權(quán),所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時(shí)及時(shí)提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息D.基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對(duì)基金的投資運(yùn)作享有表決權(quán)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常不包括__。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融衍生工具按其自身交易的方法和特點(diǎn),可以分為__。A.金融期權(quán) B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失,法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè) C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A.投資損失由基金管理人承擔(dān) B.享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C.用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D.基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障1基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)了解其__。A.誠信狀況 B.經(jīng)營管理能力 C.投資管理能力 D.內(nèi)部控制情況1偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A.家庭形成期 B.家庭成長期 C.家庭成熟期 D.家庭衰老期1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資,但僅限于投資____ A:國債 B:股票 C:基金D:證券衍生產(chǎn)品1__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A.折(溢)價(jià)率 B.收益率 C.波動(dòng)率D.份額凈值增長率1根據(jù)運(yùn)作方式的不同,基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1通過郵寄服務(wù),基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A.季度對(duì)賬單 B.基金賬戶卡 C.基金通訊 D.理財(cái)月刊1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A.基金份額的轉(zhuǎn)換 B.基金份額的轉(zhuǎn)托管 C.基金份額的凍結(jié) D.基金的非交易過戶1現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A.財(cái)務(wù)狀況 B.人力資源 C.內(nèi)部控制 D.資格許可企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票 B.發(fā)行短期債券 C.發(fā)行長期債券 D.購買政府債券2對(duì)于指數(shù)型基金,一般從__等方面進(jìn)行分析。A.貝塔系數(shù) B.信用等級(jí)C.跟蹤標(biāo)的指數(shù) D.跟蹤誤差2投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí),要想獲得交易的成功,必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷,這是由衍生工具的__所決定的。A.跨期性 B.杠桿性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.投機(jī)性2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng) B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送2基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)。A.2 B.3 C.4 D.52封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A.2 B.5 C.7 D.102按照證券的募集方式,有價(jià)證券可分為__。A.上市證券 B.公募證券 C.非上市證券 D.私募證券2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的,可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B.證券投資基金 C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)2下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法,正確的有__。A.繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B.捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C.司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書,將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D.任何情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2我國商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于____ A:公募證券 B:私募證券 C:企業(yè)年金 D:股票下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅 B.開戶費(fèi) C.過戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)3根據(jù)____的要求,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A:《中華人民共和國證券法》 B:《證券投資基金法》 C:《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D:《證券投資基金管理暫行辦法》3對(duì)基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式3在我國,投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A.實(shí)物認(rèn)購 B.證券認(rèn)購C.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購 D.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購3__可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金 B.境內(nèi)ETF基金 C.一般開放式基金 D.一般封閉式基金3下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說法,正確的有__。A.目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)B.任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng) C.目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D.市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營銷3在基金銷售過程中,針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群,常用的尋找潛在客戶的方法有__。A.緣故法 B.介紹法C.陌生拜訪法 D.尋親問友法3商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)__核準(zhǔn)。A.中國保監(jiān)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國銀監(jiān)會(huì) D.國家工商總局3基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.律師費(fèi) B.開戶費(fèi) C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)3關(guān)于債券的特征,下列描述錯(cuò)誤的是__。A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定,并且一定可按期收回投資 B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入,即債權(quán)投資的報(bào)酬C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購、贖回交易;而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C.ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,而LOF則可以是指數(shù)基金,也可以是主動(dòng)管理型基金D.ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行,而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行4以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A.持有人戶數(shù)B.持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C.基金合同摘要 D.重大事件揭示4關(guān)于債券發(fā)行主體,下列論述不正確的是__。A.政府債券的發(fā)行主體是政府 B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)4開放式基金的直銷一般通過__等實(shí)現(xiàn)。A.郵寄 B.電話C.直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) D.直銷隊(duì)伍4一般而言,基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A.交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B.研究部門提供研究報(bào)告C.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 D.基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案4基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實(shí)業(yè)和債券,在類型上主要是____ A:封閉式基金 B:開放式基金 C:偏股基金 D:偏債基金4開放式基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式包括__。A.前端收費(fèi)模式 B.網(wǎng)上收費(fèi)模式 C.后端收費(fèi)模式 D.網(wǎng)下收費(fèi)模式4在開放式基金市場(chǎng)營銷中,以下說法不正確的是____ A:開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理B:基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C:基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 D:基金管理人可通過抽獎(jiǎng)等活動(dòng)促進(jìn)基金銷售4下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A:非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B:不允許在證券交易所內(nèi)交易 C:不允許自由交易D:可以在其他證券交易市場(chǎng)交易4__主要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核,通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入,從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),提高基金銷售服務(wù)水平。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B.日常持續(xù)監(jiān)管 C.現(xiàn)場(chǎng)檢查 D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查50、股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A.中國證監(jiān)會(huì) B.有限責(zé)任公司 C.股份有限公司 D.證券交易所5下列關(guān)于基金分類的說法,正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B.依據(jù)投資目標(biāo)的不同,可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D.根據(jù)組織形式的不同,可以將基金分為契約型基金與公司型基金5基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A.交易密碼修改 B.設(shè)置分紅方式 C.基金轉(zhuǎn)托管 D.交易賬戶開戶5基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載在__上,將報(bào)告摘要登載在__上。A.30;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 B.60;中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C.90;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 D.120;中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站5根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定,商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.2/55關(guān)于開放式基金,以下說法錯(cuò)誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C.開放式基金采取“金額申購,份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換5關(guān)于基金登記
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖片鄂ICP備17016276號(hào)-1