內控案防知識考試試卷-1卷(編輯修改稿)
2024-10-29 01:02 本頁面
【文章內容簡介】 劫、盜竊、涉槍、詐騙 D、搶劫、盜竊、涉槍、挪用 （）。、人民檢察院、稅務機關 、稅務機關、公安機關 、海關、人民檢察院 、稅務機關、海關 ，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 ，其丈夫李某在乙公司任總經(jīng)理，乙公司向甲銀行申請貸款，根據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，下列說法正確的是:（） 、自助銀行安裝的監(jiān)控裝置，不可攝入的部位是（）A、出納加鈔 B、客戶面部 C、客戶密碼輸入 D、街面情況（），要密切注意觀察客戶的神態(tài)、言行舉止，及時發(fā)現(xiàn)可疑情況并妥善處理。 （）。 （） ，無防爬越障礙物 ，又有周界報警器 ，有周界報警器 ，必須要達到的要求是（） ，守庫人員應（）。 （和）向單位領導報告 “三定”,請問“三定”是指()。、定時間、定整改措施 、定地點、定專人 、定崗位、定編制 、定專人、定方法，使燃燒因缺乏或隔絕氧氣而熄滅，這種方法稱() （） 三、多項選擇題（30分，）1.“四項制度”包括（）及強制休假。 “三證一陪同”，三證是指（）。 （）。、編造假表 、轉移資金?！⒏`取利息 、伺機貪污 ……（）階段?！? ……（）?！? … ……（）。裝A、個人貸款企業(yè)用 B、假名貸款 C、真證件假檔案貸款D、假證件貸款 ……7.（）有權查詢單位存款，無權查詢個人存款。……A、審計機關 B、監(jiān)察機關 C、工商行政管理機關 D、證券監(jiān)管機關 …（）階段?！瑼、準備階段 B、處置階段 C、離析極端 D、歸并階段 ……（）。訂A、近親屬間不得相互擔保 B、工勤崗員工不得為他人擔保 ……C、當年新入社的員工不得為他人擔保 …D、中層管理人員為他人擔保不得超過5人限制……10.()行為是《中華人民共和國人民幣管理條例》所禁止的?！瑼、偽造、變造人民幣 B、故意毀損人民幣…C、持有偽造、變造人民幣 D、制作、仿制、買賣縮小的人民幣圖樣 ……（）等業(yè)務。線… …()……A、國家資金的安全 B、員工人身的安全 …C、金融設施安全 D、個人財產(chǎn)……，應能達到的程度，……下列說法正確的是（）…A、實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程…B、回放圖像清晰顯示柜員操作及客戶臉部特征C、實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程要在同一監(jiān)控探頭下完成 D、監(jiān)控錄像資料保存不少于30天 （）。，關閉電源開關或拔掉插頭 ，應當遵循（）的原則。 （）。 （），堅持賬實分管原則。 （）。 ，不允許他人代理。（） （）。A．貸款人受托支付 B．貸款人自主支付 C．借款人自主支付 D．借款人受托支付四、判斷題(10分，每小題1分)，舉報人屬于來自基層的員工，要予以重獎；對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，合同工與臨時工分別要有特別的激勵機制和規(guī)定。（），無需與貸款人協(xié)商。（），即一人管理自助設備鈔箱鑰匙，一人管理鈔箱密碼。（），或可能導致風險時，應立即向上級報告或越級報告。（），在場人員應立即撤離，等待“119”或“110”的救援。（），但必須配備滅火器材。（）(防彈玻璃)允許開較小的孔，便于柜員與客戶通話。（），營業(yè)人員應及時關閉電視監(jiān)控系統(tǒng)，開啟防入侵報警系統(tǒng)。（）、防搶劫、防詐騙、防破壞、防災害事故、防計算機犯罪、防洗錢，維護正常的工作秩序，保障職工人身和資金財產(chǎn)安全。（）、保函、存單、資信證明等金融票證。（）五、簡答與分析題（20分）？(10分)，王軻萍（某銀行員工）為幫助張玉玲（企業(yè)法人）擴大生產(chǎn)規(guī)模、獲取周轉資金，為張玉玲先后從8人處非法吸收公眾存款共計6000萬元。其中，2011年4月，王軻萍為張玉玲從黃某和傅某處吸收存款500萬元，并從中收受好處費52萬元。2011年末，在張玉玲案發(fā)之后，王軻萍主動到公安機關投案。員工參與非法集資是今年湖南省信用聯(lián)社案防工作重點排查內容。今年3月、7月省聯(lián)社相繼下發(fā)文件，開展案防工作排查，如何禁止員工參與非法集資，加強案件防控，請談談你的想法。（10分）第三篇：內控和案防正陽縣聯(lián)社內控和案防制度執(zhí)行年活動自查自糾階段工作報告根據(jù)省聯(lián)社《關于印發(fā)深化銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關文件的通知》（豫農(nóng)信險[2011]9號）要求以及銀監(jiān)會“內控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關要求，結合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現(xiàn)將相關情況報告如下：一、準備階段為加強“內控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領導，按照上級文件精神
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