內(nèi)控案防知識(shí)考試試卷-1卷(編輯修改稿)
2024-10-29 01:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 劫、盜竊、涉槍、詐騙 D、搶劫、盜竊、涉槍、挪用 （）。、人民檢察院、稅務(wù)機(jī)關(guān) 、稅務(wù)機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān) 、海關(guān)、人民檢察院 、稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān) ，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 ，其丈夫李某在乙公司任總經(jīng)理，乙公司向甲銀行申請(qǐng)貸款，根據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，下列說法正確的是:（） 、自助銀行安裝的監(jiān)控裝置，不可攝入的部位是（）A、出納加鈔 B、客戶面部 C、客戶密碼輸入 D、街面情況（），要密切注意觀察客戶的神態(tài)、言行舉止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑情況并妥善處理。 （）。 （） ，無防爬越障礙物 ，又有周界報(bào)警器 ，有周界報(bào)警器 ，必須要達(dá)到的要求是（） ，守庫人員應(yīng)（）。 （和）向單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告 “三定”,請(qǐng)問“三定”是指()。、定時(shí)間、定整改措施 、定地點(diǎn)、定專人 、定崗位、定編制 、定專人、定方法，使燃燒因缺乏或隔絕氧氣而熄滅，這種方法稱() （） 三、多項(xiàng)選擇題（30分，）1.“四項(xiàng)制度”包括（）及強(qiáng)制休假。 “三證一陪同”，三證是指（）。 （）。、編造假表 、轉(zhuǎn)移資金。……、竊取利息 、伺機(jī)貪污 ……（）階段?！? ……（）?！? … ……（）。裝A、個(gè)人貸款企業(yè)用 B、假名貸款 C、真證件假檔案貸款D、假證件貸款 ……7.（）有權(quán)查詢單位存款，無權(quán)查詢個(gè)人存款。……A、審計(jì)機(jī)關(guān) B、監(jiān)察機(jī)關(guān) C、工商行政管理機(jī)關(guān) D、證券監(jiān)管機(jī)關(guān) …（）階段?！瑼、準(zhǔn)備階段 B、處置階段 C、離析極端 D、歸并階段 ……（）。訂A、近親屬間不得相互擔(dān)保 B、工勤崗員工不得為他人擔(dān)保 ……C、當(dāng)年新入社的員工不得為他人擔(dān)保 …D、中層管理人員為他人擔(dān)保不得超過5人限制……10.()行為是《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》所禁止的?！瑼、偽造、變?cè)烊嗣駧?B、故意毀損人民幣…C、持有偽造、變?cè)烊嗣駧?D、制作、仿制、買賣縮小的人民幣圖樣 ……（）等業(yè)務(wù)。線… …()……A、國(guó)家資金的安全 B、員工人身的安全 …C、金融設(shè)施安全 D、個(gè)人財(cái)產(chǎn)……，應(yīng)能達(dá)到的程度，……下列說法正確的是（）…A、實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程…B、回放圖像清晰顯示柜員操作及客戶臉部特征C、實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程要在同一監(jiān)控探頭下完成 D、監(jiān)控錄像資料保存不少于30天 （）。，關(guān)閉電源開關(guān)或拔掉插頭 ，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。 （）。 （），堅(jiān)持賬實(shí)分管原則。 （）。 ，不允許他人代理。（） （）。A．貸款人受托支付 B．貸款人自主支付 C．借款人自主支付 D．借款人受托支付四、判斷題(10分，每小題1分)，舉報(bào)人屬于來自基層的員工，要予以重獎(jiǎng)；對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于斗爭(zhēng)而制止案件發(fā)生的，合同工與臨時(shí)工分別要有特別的激勵(lì)機(jī)制和規(guī)定。（），無需與貸款人協(xié)商。（），即一人管理自助設(shè)備鈔箱鑰匙，一人管理鈔箱密碼。（），或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即向上級(jí)報(bào)告或越級(jí)報(bào)告。（），在場(chǎng)人員應(yīng)立即撤離，等待“119”或“110”的救援。（），但必須配備滅火器材。（）(防彈玻璃)允許開較小的孔，便于柜員與客戶通話。（），營(yíng)業(yè)人員應(yīng)及時(shí)關(guān)閉電視監(jiān)控系統(tǒng)，開啟防入侵報(bào)警系統(tǒng)。（）、防搶劫、防詐騙、防破壞、防災(zāi)害事故、防計(jì)算機(jī)犯罪、防洗錢，維護(hù)正常的工作秩序，保障職工人身和資金財(cái)產(chǎn)安全。（）、保函、存單、資信證明等金融票證。（）五、簡(jiǎn)答與分析題（20分）？(10分)，王軻萍（某銀行員工）為幫助張玉玲（企業(yè)法人）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、獲取周轉(zhuǎn)資金，為張玉玲先后從8人處非法吸收公眾存款共計(jì)6000萬元。其中，2011年4月，王軻萍為張玉玲從黃某和傅某處吸收存款500萬元，并從中收受好處費(fèi)52萬元。2011年末，在張玉玲案發(fā)之后，王軻萍主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。員工參與非法集資是今年湖南省信用聯(lián)社案防工作重點(diǎn)排查內(nèi)容。今年3月、7月省聯(lián)社相繼下發(fā)文件，開展案防工作排查，如何禁止員工參與非法集資，加強(qiáng)案件防控，請(qǐng)談?wù)勀愕南敕?。?0分）第三篇：內(nèi)控和案防正陽縣聯(lián)社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾階段工作報(bào)告根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險(xiǎn)[2011]9號(hào)）要求以及銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實(shí)際，組織全體員工認(rèn)真開展此項(xiàng)工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：一、準(zhǔn)備階段為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神
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