能源審計(jì)需提交資料清單(編輯修改稿)
2024-10-28 19:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 分支機(jī)構(gòu)及外設(shè)辦事處基本情況表；各投資方簡介；管理層和財(cái)務(wù)人員名單、職責(zé)分工，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事成員名單；所投資企業(yè)資料；股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則；重大經(jīng)營決策、重大投資決策、對(duì)外擔(dān)保決策、關(guān)聯(lián)方交易決策的程序、規(guī)則及權(quán)限；考核、激勵(lì)管理辦法，內(nèi)部審計(jì)制度，獨(dú)立董事制度。三、主要業(yè)務(wù)與技術(shù)資料公司經(jīng)營范圍與主營業(yè)務(wù)；主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程；主要產(chǎn)品的主要原材料和能源及成本構(gòu)成；主要產(chǎn)品的行業(yè)地位及銷售情況；主要競爭對(duì)手情況；主要客戶和供應(yīng)商情況；特殊行業(yè)許可證書、資質(zhì)證書、商標(biāo)證書、專利證書、非專利技術(shù)、重第1頁，共4頁要特許權(quán)利；質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理系統(tǒng)認(rèn)證證書、生產(chǎn)安全認(rèn)證證書。四、關(guān)聯(lián)方資料關(guān)聯(lián)方的名稱、地址、注冊資本、經(jīng)營范圍、負(fù)責(zé)人。五、財(cái)務(wù)管理制度資料資金管理辦法；存貨管理辦法；固定資產(chǎn)管理辦法；在建工程管理辦法；合同管理辦法；費(fèi)用報(bào)銷管理辦法；會(huì)計(jì)稽核管理辦法；會(huì)計(jì)電算化管理辦法；會(huì)計(jì)檔案管理辦法；授權(quán)控制制度；1募集資金管理制度；1員工福利及獎(jiǎng)勵(lì)制度；1銷售政策、賒銷政策及相關(guān)權(quán)限，價(jià)格政策及相關(guān)權(quán)限；1當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)、大病統(tǒng)籌、住房公積金、日常福利等福利政策文件；1存貨購入、領(lǐng)用、發(fā)出核算流程；生產(chǎn)成本核算流程；產(chǎn)品銷售收入（工程結(jié)算收入）核算流程；16．有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的專門材料。六、重要經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議長期借款合同；無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議；資產(chǎn)置換協(xié)議；對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，被投資單位營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、章程、驗(yàn)第2頁，共4頁資報(bào)告、2012會(huì)計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告、被投資單位生產(chǎn)經(jīng)營情況說明；債務(wù)重組協(xié)議；融資租賃協(xié)議；重要采購、銷售合同；重大設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議；托管協(xié)議；1委托理財(cái)協(xié)議；1大額資金使用協(xié)議；1擔(dān)保協(xié)議、企業(yè)為其他單位提供擔(dān)保情況：金額、擔(dān)保形式、擔(dān)保期間、目前擔(dān)保情況。七、重要事務(wù)資產(chǎn)資料重要土地目錄；房屋及建筑物、土地的產(chǎn)權(quán)證明、各種車輛的行車證；土地出讓合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；重大拆遷補(bǔ)償協(xié)議；房地產(chǎn)開發(fā)用地規(guī)劃許可證、房地產(chǎn)開發(fā)工程規(guī)劃許可證；房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)工程許可證、房地產(chǎn)開發(fā)商品房銷售許可證。八、政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門資料政府審計(jì)報(bào)告；證監(jiān)會(huì)整改通知；海關(guān)監(jiān)管報(bào)告；稅收優(yōu)惠政策批準(zhǔn)文件。九、會(huì)議紀(jì)要及決策資料 2014歷次股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、經(jīng)理會(huì)紀(jì)要； 2014經(jīng)營計(jì)劃；國有資產(chǎn)管理經(jīng)營部門或上級(jí)單位下達(dá)的國有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)；企業(yè)上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或委托的社會(huì)審計(jì)組織出具的審計(jì)報(bào)告（近三年）、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告；有關(guān)經(jīng)營管理監(jiān)督部門及檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見第3頁，共4頁及糾正情況的資料。十、2014財(cái)務(wù)相關(guān)資料1．財(cái)務(wù)決算報(bào)表（含相關(guān)附表）及會(huì)計(jì)報(bào)表附注；2．總賬、明細(xì)賬及日記賬、科目余額表、會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料； 3．全部銀行賬戶2014年12月31日的銀行對(duì)賬單及余額調(diào)節(jié)表； 4．應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來賬項(xiàng)明細(xì)表（包括單位名稱、賬齡分析、欠款原因、金額、壞賬準(zhǔn)備政策、欠款單位地
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