【文章內(nèi)容簡介】 以上管理人員領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并對(duì)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、評(píng)估。三、實(shí)施步驟通過廣泛深入的學(xué)習(xí)宣傳，切實(shí)增強(qiáng)各級(jí)管理人員防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性和自覺性，以強(qiáng)化管理為手段，全面排查崗位、職責(zé)、制度機(jī)制造成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范工作流程，健全內(nèi)控制度，逐步建立“點(diǎn)（管理崗位）—線（業(yè)務(wù)流程）—面（工作制度）”有機(jī)結(jié)合、預(yù)警在先、防范在前的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，有效預(yù)防腐敗。第一階段：部署動(dòng)員階段（2012年6月—7月15日）動(dòng)員部署。黨支部組織召開專題會(huì)議傳達(dá)省委、省紀(jì)委、省國資委黨委、集團(tuán)公司和我礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作精神，同時(shí)要求成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會(huì)議，制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全面動(dòng)員部署工作。第二階段：全面推進(jìn)階段（2012年7月－12月）（一）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型。主要是指員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對(duì)象的利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實(shí)際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 。主要依據(jù)：(1)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；(3)曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況。評(píng)級(jí)方法：自我評(píng)級(jí)和組織審定相結(jié)合——高風(fēng)險(xiǎn)，高級(jí)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)違反黨紀(jì)國法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；——一般風(fēng)險(xiǎn)，中級(jí)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反集團(tuán)公司及礦有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；——低風(fēng)險(xiǎn)，低級(jí)。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。（三）具體開展以下工作。按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，重新梳理各級(jí)各類人員崗位職責(zé)，編制“職權(quán)目錄”，進(jìn)一步厘清權(quán)力運(yùn)行邊界和范圍，確保風(fēng)險(xiǎn)查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化各級(jí)各類人員權(quán)力運(yùn)行流程，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，進(jìn)一步明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風(fēng)險(xiǎn)查找做好準(zhǔn)備。結(jié)合自身實(shí)際，圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個(gè)層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。查找崗位風(fēng)險(xiǎn)：組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位人員對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在職業(yè)道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。查找部門風(fēng)險(xiǎn)：組織對(duì)照法律法規(guī)、部門現(xiàn)行規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。查找單位風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)查找考勤管理、工資獎(jiǎng)金分配、班隊(duì)長任用、后備干部推薦、黨員發(fā)展、工作作風(fēng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)“高、中、低”三個(gè)等級(jí)評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，便于實(shí)施“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”。圍繞查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定防控風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。針對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)防控，由部門從業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施和相關(guān)工作程序，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保程序規(guī)范、效率提高。針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，由本人對(duì)照崗位要求和業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)和制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，報(bào)所在單位、礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。屬于崗位責(zé)任方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機(jī)制。部門、單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，各單位認(rèn)真查擺單位、班組及崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防范措施進(jìn)行登記匯總。建立健全前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。著重建立健全三個(gè)機(jī)制：一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。堅(jiān)持廉潔風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控，結(jié)合新的管理實(shí)踐，及時(shí)調(diào)整、補(bǔ)充、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容和措施，再造工作流程，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控常抓常新，富有活力。二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務(wù)公開、政務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。三是廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。及時(shí)運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，對(duì)苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評(píng)價(jià)工作，對(duì)權(quán)力運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，該問責(zé)的要及時(shí)實(shí)施問責(zé)，該立案查處的要堅(jiān)決依紀(jì)依法立案查處，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。第三階段：檢查驗(yàn)收階段（2013年1月－3月）對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。四、工作要求（一）提高思想認(rèn)識(shí)。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是中央、省委和集團(tuán)公司著眼于反腐敗斗爭的新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要戰(zhàn)略部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。因此，通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達(dá)到加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范管理、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的目的。廣大干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)的有關(guān)文件和會(huì)議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央、省委和集團(tuán)公司的重要戰(zhàn)略部署上來。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。把開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)，列入班子成員重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。（三）突出工作重點(diǎn)。把考勤管理、工資獎(jiǎng)金分配、干部人事任用、黨員發(fā)展工作作風(fēng)等作為工作重點(diǎn)。在范圍上，要突出班子領(lǐng)導(dǎo)和管理干部尤其是主要負(fù)責(zé)人；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財(cái)、物管理等事項(xiàng)重要崗位。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)等問題。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。（四）注重工作實(shí)效。結(jié)合實(shí)際，從查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從確保管用上想辦法；把推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)、與貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、與集團(tuán)管控實(shí)施及精細(xì)化管理工作結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實(shí)施，既要有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作常態(tài)化。行政負(fù)責(zé)人、黨支部書記把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為一項(xiàng)重要工作來抓，不走過場，不搞形