【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 法律的規(guī)定。,2024/10/22,57,多數(shù)發(fā)展中國(guó)家外國(guó)投資法規(guī)定：外國(guó)投資入境必須事先得到東道國(guó)政府的批準(zhǔn)。 1.審批機(jī)構(gòu) 2.審批制度與項(xiàng)目實(shí)際審批的關(guān)系 3.提交審批的有關(guān)投資資料 4.東道國(guó)審批的依據(jù)及其主要考量因素,（一）外國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,2024/10/22,58,1.審批機(jī)構(gòu),發(fā)展中國(guó)家負(fù)責(zé)外資審批的機(jī)構(gòu)可以分為兩種類型： （1）擁有自主權(quán)的機(jī)構(gòu) （2）主要起協(xié)調(diào)作用的機(jī)構(gòu),2024/10/22,59,在一個(gè)國(guó)家中，審批制度的建立并不意味著所有外國(guó)投資都需要審批。 一些國(guó)家規(guī)定只有申請(qǐng)取得優(yōu)惠待遇的外國(guó)投資項(xiàng)目才需要經(jīng)過(guò)政府審批，如巴西、泰國(guó)。 另一些國(guó)家規(guī)定外資超過(guò)一定數(shù)額或一定出資比例的項(xiàng)目才需要審批，如菲律賓。 還有一些國(guó)家規(guī)定對(duì)不同的投資數(shù)額采用不同的審批程序，如阿根廷。,2.審批制度與項(xiàng)目實(shí)際審批的關(guān)系,2024/10/22,60,外國(guó)投資者需向東道國(guó)審批機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料： （1）準(zhǔn)備建立的企業(yè)的性質(zhì)和產(chǎn)品性質(zhì) （2）投資計(jì)劃，說(shuō)明外國(guó)資本和當(dāng)?shù)刭Y本的投資總額 （3）生產(chǎn)計(jì)劃，說(shuō)明年產(chǎn)量和產(chǎn)值 （4）勞務(wù)計(jì)劃，說(shuō)明勞務(wù)的組織和準(zhǔn)備提供的勞務(wù)費(fèi) （5）管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，外國(guó)股東和本地股東的比例 （6）所需機(jī)械設(shè)備的來(lái)源及費(fèi)用,3.提交審批的有關(guān)投資資料,2024/10/22,61,（7）進(jìn)出口計(jì)劃，說(shuō)明預(yù)期的產(chǎn)品進(jìn)出口數(shù)量 （8）使用本地資金、物資和增加本地資金的計(jì)劃 （9）培訓(xùn)當(dāng)?shù)厝苏莆毡匦杓夹g(shù)的計(jì)劃 （10）國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè) （11）產(chǎn)品價(jià)格，計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)和利潤(rùn)率 （12）企業(yè)所在地點(diǎn),2024/10/22,62,各國(guó)審批機(jī)構(gòu)審批外國(guó)投資項(xiàng)目的主要依據(jù)是： （1）外國(guó)投資法的有關(guān)規(guī)定 （2）政府頒布的發(fā)展計(jì)劃和優(yōu)惠措施 （3）政府機(jī)構(gòu)頒布的“先驅(qū)工業(yè)表” 主要考量因素包括：,4.東道國(guó)審批的依據(jù)及其主要考量因素,2024/10/22,63,（1）對(duì)本國(guó)國(guó)際收支平衡的影響 （2）所產(chǎn)生的就業(yè)機(jī)會(huì) （3）對(duì)本國(guó)技術(shù)發(fā)展的影響 （4）對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的影響 （5）對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn) （6）內(nèi)外資比例 （7）產(chǎn)品出口或替代出口 （8）本地原料的利用 （9）產(chǎn)品質(zhì)量與價(jià)格的影響,外資審批的主要考量因素,2024/10/22,64,（二）中國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)外資法有關(guān)外商投資審批的規(guī)定主要涉及審批機(jī)構(gòu)及其權(quán)限以及外商投資企業(yè)的設(shè)立程序。,2024/10/22,65,1.審批機(jī)構(gòu)及其權(quán)限,中國(guó)外商投資企業(yè)法律規(guī)定，設(shè)立外商投資企業(yè)的申請(qǐng)，由國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門和地方政府審批。其依據(jù)主要是：2002年《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和商務(wù)部關(guān)于下放外商投資審批權(quán)限有關(guān)問(wèn)題的通知 （商資發(fā)[2010]209號(hào)）。具體而言，設(shè)立外商投資企業(yè)的審批機(jī)關(guān)及其權(quán)限如下：,2024/10/22,66,《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》鼓勵(lì)類、允許類總投資3億美元和限制類總投資5000萬(wàn)美元（以下簡(jiǎn)稱限額）以下的外商投資企業(yè)的設(shè)立及其變更事項(xiàng)，由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市商務(wù)主管部門及國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱地方審批機(jī)關(guān)）負(fù)責(zé)審批和管理。其中，外商投資股份有限公司的限額按注冊(cè)資本計(jì)，改制為外商投資股份有限公司的限額按評(píng)估后的凈資產(chǎn)值計(jì)，外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的限額按并購(gòu)交易額計(jì)。,2024/10/22,67,2.外商投資企業(yè)設(shè)立程序,根據(jù)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》的規(guī)定，有關(guān)外商投資企業(yè)設(shè)立程序可以分為以下幾個(gè)步驟： （1）有關(guān)投資項(xiàng)目的審批機(jī)關(guān) 條例第6條 （2）申請(qǐng)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記 （3）報(bào)送正式申請(qǐng)文件 條例第7條 （4）審批 條例第8條 （5）設(shè)立登記 條例第9條,2024/10/22,68,（1）有關(guān)投資項(xiàng)目的審批機(jī)關(guān),第6條 在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，必須經(jīng)中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下簡(jiǎn)稱對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部）審查批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后，由對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)給批準(zhǔn)證書(shū)。凡具備下列條件的，國(guó)務(wù)院授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門審批： （一）投資總額在國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資審批權(quán)限以內(nèi)，中國(guó)合營(yíng)者的資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí)的； （二）不需要國(guó)家增撥原材料，不影響燃料、動(dòng)力、交通運(yùn)輸、外貿(mào)出口配額等方面的全國(guó)平衡的。 依照前款批準(zhǔn)設(shè)立的合營(yíng)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)報(bào)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部備案。,2024/10/22,69,（2）申請(qǐng)企業(yè)名稱登記 （3）報(bào)送正式申請(qǐng)文件 第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合營(yíng)企業(yè)，由中外合營(yíng)者共同向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件： （一）設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的申請(qǐng)書(shū)； （二）合營(yíng)各方共同編制的可行性研究報(bào)告； （三）由合營(yíng)各方授權(quán)代表簽署的合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同和章程； （四）由合營(yíng)各方委派的合營(yíng)企業(yè)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事人選名單； （五）審批機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。,2024/10/22,70,前款所列文件必須用中文書(shū)寫，其中第（二）、（三）、（四）項(xiàng)文件可以同時(shí)用合營(yíng)各方商定的一種外文書(shū)寫。兩種文字書(shū)寫的文件具有同等效力。審批機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)報(bào)送的文件有不當(dāng)之處的，應(yīng)當(dāng)要求限期修改。,2024/10/22,71,（4）審批 第八條 審批機(jī)構(gòu)自接到本條例第七條規(guī)定的全部文件之日起，３個(gè)月內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。 （5）設(shè)立登記 第九條 申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)證書(shū)之日起１個(gè)月內(nèi)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向工商行政管理機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記管理機(jī)構(gòu)）辦理登記手續(xù)。合營(yíng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，即為該合營(yíng)企業(yè)的成立日期。 返回,2024/10/22,72,二、外國(guó)投資的監(jiān)管,（一）外國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定 （二）中國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定,2024/10/22,73,（一）外國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定,1.外國(guó)投資項(xiàng)目被批準(zhǔn)之后，應(yīng)在一定期間之內(nèi)開(kāi)始建設(shè)或經(jīng)營(yíng)。 2.外國(guó)投資企業(yè)籌建過(guò)程中必須定期向外資管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。報(bào)告的內(nèi)容包括：資本的進(jìn)口、生產(chǎn)或服務(wù)設(shè)施的建設(shè)、人員的雇用和培訓(xùn)以及開(kāi)工日期等。,2024/10/22,74,3.在一些發(fā)展中國(guó)家，外國(guó)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)受到經(jīng)常性的監(jiān)督。 4.授權(quán)政府官員檢查外國(guó)投資的工廠和設(shè)施或檢查外資企業(yè)的賬簿和文件，以便證實(shí)其設(shè)立的條件是否與有關(guān)法規(guī)相符。 5.規(guī)定對(duì)已獲得批準(zhǔn)但不遵守有關(guān)法律規(guī)定或不履行批準(zhǔn)條件的外資企業(yè)的罰則。,2024/10/22,75,《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》 (2001) 第15條 審批機(jī)構(gòu)和登記管理機(jī)構(gòu)對(duì)合營(yíng)企業(yè)合同、章程的執(zhí)行負(fù)有監(jiān)督檢查的責(zé)任。 《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》（2000） 外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的期限內(nèi)在中國(guó)境內(nèi)投資；逾期不投資的，工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)外資企業(yè)的投資情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。 返回,（二）中國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定,2024/10/22,76,三、外資投向,根據(jù)國(guó)際法，東道國(guó)有權(quán)決定是否接受外國(guó)的投資，也有權(quán)決定外國(guó)投資的投向，換言之東道國(guó)有權(quán)通過(guò)本國(guó)立法規(guī)定禁止或限制外國(guó)投資的部門。 （一）外國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定 （二）中國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,2024/10/22,77,多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的外資法規(guī)定了禁止或限制外國(guó)投資的部門。概括起來(lái)發(fā)展中國(guó)家對(duì)下列行業(yè)部門禁止或限制外國(guó)投資：公用事業(yè)、國(guó)防、武器彈藥、電訊、航空、印刷、無(wú)線電、電視、石油、內(nèi)陸運(yùn)輸、批發(fā)、小宗貿(mào)易和零售、保險(xiǎn)和投資銀行、原子能、商業(yè)銀行、進(jìn)出口。,（一）外國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定,2024/10/22,78,80年代以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家有關(guān)外資投向的法律規(guī)定趨于放寬，其中包括公用事業(yè)、銀行、保險(xiǎn)和國(guó)內(nèi)運(yùn)輸?shù)炔块T。與此同時(shí)，一些發(fā)展中國(guó)家對(duì)少數(shù)部門，主要是有關(guān)高新技術(shù)的部門作出新的限制，旨在支持建立本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的此類產(chǎn)業(yè)。如巴西就于1984年頒布信息法，規(guī)定信息產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須由本國(guó)國(guó)民擁有全部或大部分股權(quán)，并禁止進(jìn)口與國(guó)產(chǎn)信息產(chǎn)品類似的產(chǎn)品。,2024/10/22,79,《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第4條 禁止或者限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)按照國(guó)家指導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定（2002）及外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011）執(zhí)行。 返回,（二）中國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,2024/10/22,80,四、外國(guó)投資原本和利潤(rùn)匯出限制,（一）外國(guó)有關(guān)法律規(guī)定 （二）中國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,2024/10/22,81,（一）外國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,1.關(guān)于外資原本匯出的規(guī)定 投資原本是企業(yè)維持與發(fā)展的基礎(chǔ)。多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的外資法律規(guī)定了外國(guó)投資原本匯出的期限、限額和其他條件。 （1）一些國(guó)家的外資法律或政策只規(guī)定外資原本匯出的期限或限額。 （2）另一些國(guó)家的外國(guó)投資法律對(duì)外資原本匯出兼有期限與限額的規(guī)定。,2024/10/22,82,2.關(guān)于外國(guó)投資利潤(rùn)匯出的規(guī)定 （1）一些國(guó)家的外資法規(guī)定了外資利潤(rùn)的匯出限額，一般是以利潤(rùn)與投資原本的一定比例為標(biāo)準(zhǔn)。 （2）有的國(guó)家按投資部門的不同性質(zhì)分別規(guī)定利潤(rùn)匯出的限額。 （3）有些國(guó)家規(guī)定雖然對(duì)外資原本和利潤(rùn)匯出進(jìn)行保護(hù)，但附加一定的限制條件。,2024/10/22,83,（二）中國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第11條 外國(guó)合營(yíng)者在履行法律和協(xié)議、合同規(guī)定的義務(wù)后分得的凈利潤(rùn)，在合營(yíng)企業(yè)期滿或者中止時(shí)所分得的資金以及其它資金，可按合營(yíng)企業(yè)合同規(guī)定的貨幣，按外匯管理?xiàng)l例匯往國(guó)外。 《外資企業(yè)法》第19條 外國(guó)投資者從外資企業(yè)獲得的合法利潤(rùn)、其他合法收入和清算后的資金，可以匯往國(guó)外。 返回,2024/10/22,84,五、當(dāng)?shù)匚镔Y的利用,（一）外國(guó)有關(guān)法律規(guī)定 1.利用當(dāng)?shù)匚镔Y的要求或標(biāo)準(zhǔn)。 2.通過(guò)進(jìn)口管理保證當(dāng)?shù)匚镔Y的優(yōu)先利用。 3.將利用當(dāng)?shù)匚镔Y的要求與投資優(yōu)惠結(jié)合起來(lái)。,2024/10/22,85,《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第10條 合營(yíng)企業(yè)在批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所需的原材料、燃料等物資，按照公平、合理的原則，可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或者在國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買。 《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第51條 合營(yíng)企業(yè)所需的機(jī)器設(shè)備、原材料、燃料、配套件、運(yùn)輸工具和辦公用品等（以