【文章內(nèi)容簡介】 ）A 合約期限順延至標(biāo)的證券復(fù)牌B 合約期限順延,但從標(biāo)的證券復(fù)牌日起計(jì)算的順延期限與該筆合約中標(biāo)的證券未停牌期間已計(jì)算的期限合計(jì)不超過六個月C 合約期限不得順延D 沒有明確規(guī)定公司客戶為上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的,涉及該上市公司股票的處理原則為（A）。A 公司不接受該客戶使用其信用證券賬戶買賣該上市公司股票,也不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金B(yǎng) 公司不接受該客戶使用其信用證券賬戶買賣該上市公司股票,但接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金C 公司接受該客戶使用其信用證券賬戶買賣該上市公司股票,也接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金D 以上說法均不正確營業(yè)部留存的融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料（B）。A 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料分開，獨(dú)立建檔保管B 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料合并保管C 所有客戶資料按日期裝訂D 以上都可以擔(dān)保證券上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時（C）。A 以每位客戶的名義投票B 按券商的意見以券商的名義投票C 由券商收集客戶的意見以券商的名義投票D 不允許參加投票以下關(guān)于投資者持有上市公司限售股份的規(guī)定,說法正確的是（D）。A 個人投資者持有上市公司未解除限售股份的,證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票,但可以接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金B(yǎng) 個人投資者持有上市公司解除限售股份的,該投資者普通證券賬戶在一個月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過該上市公司股份總數(shù)的1%C 機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司未解除限售股份的,證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票,但可以接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金D 機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司未解除限售股份的,證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票,也不接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金客戶用作充抵保證金的證券預(yù)定終止上市（未涉及收購）的,公司將如何處理？（C）A 將該證券的折算率計(jì)為零，T+2日，將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時的市值計(jì)為零B 將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時的市值計(jì)為零，T+1日，將該證券的折算率計(jì)為零C 將該證券的折算率計(jì)為零，T+1日，將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時的市值計(jì)為零D 將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時的市值計(jì)為零，T+2日，將該證券的折算率計(jì)為零下列關(guān)于擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)收費(fèi)的說法正確的是（A）。A 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)暫不收費(fèi)B 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)按照10元/指令向投資者收取手續(xù)費(fèi)C 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)按照20元/指令向投資者收取手續(xù)費(fèi)D 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)按照30元/指令向投資者收取手續(xù)費(fèi)提高維持擔(dān)保比例方式有哪些？（D）A 將追加的現(xiàn)金劃入客戶信用交易賬戶B 將追加的可充抵保證金證券劃入客戶信用交易賬戶C 自行平倉：通過賣券還款、買券還券、直接還券或直接還款等方式全部或部分償還融資融券債務(wù)D 以上全是多選題公司應(yīng)履行融資融券合同中的通知義務(wù)。公司選擇下述哪些方式時進(jìn)行通知送達(dá)的，即視為已經(jīng)履行各項(xiàng)通知義務(wù)，同時視為投資者對通知中的內(nèi)容已全部知悉（ABCD）。A 以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達(dá)B 以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達(dá)C 以電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為通知送達(dá)電話若干次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達(dá)D 以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達(dá)強(qiáng)制平倉的情形有哪些?（ABCDE）A Ｔ日客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例，客戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金，致使規(guī)定期限到期日（T+1日）日終清算后的維持擔(dān)保比例未達(dá)到補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例，Ｔ+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉操作B 融資或融券交易期限已滿，客戶未按約定償還債務(wù)，則在到期日次日強(qiáng)制平倉C 客戶信用賬戶融券賣出的證券預(yù)定終止上市交易或?qū)?yīng)的上市公司被收購，且該收購以終止上市為目的，在該證券終止上市或要約收購公告發(fā)布日（設(shè)為Ｔ日）后一個交易日內(nèi)（Ｔ+1日內(nèi)）仍未了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，公司在Ｔ+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉操作D 出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形，客戶尚有債務(wù)未清償，則在解除或終止合同日次日強(qiáng)制平倉E 公司配合司法機(jī)關(guān)對客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行（司法凍結(jié)或扣劃），客戶尚有未清償債務(wù)的，則在要求日內(nèi)強(qiáng)制平倉公司在履行通知送達(dá)業(yè)務(wù)中，通知內(nèi)容有哪些？（ABCDE）A 補(bǔ)倉通知B平倉通知C 合約（合同）到期通知D 提前了結(jié)融資融券關(guān)系通知E 償還債務(wù)通知客戶存在下列哪些情形營業(yè)部不受理其融資融券業(yè)務(wù)的申請（ABCDE）。A 法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個人和法人B 拒絕提供開展交易所需相關(guān)資料，或提交虛假資料的個人和法人C 公司股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人D 公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客戶、或具有重大違約記錄的客戶E 存在到期未清償債務(wù)的客戶以下哪些是推薦人的責(zé)職（ABCDE）。A 面對面向客戶講解合同條款B 征信調(diào)查C 客戶推薦D 通知送達(dá)E 賬戶監(jiān)控以下哪些是公司統(tǒng)一規(guī)定的投資者教育內(nèi)容（ABCD）。A 融資融券業(yè)務(wù)基本知識和法律法規(guī)B 公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和流程C 公司《融資融券合同》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示D 客戶參與融資融券適當(dāng)性原則和權(quán)益維護(hù)E 推薦股票以下關(guān)于融資融券客戶回訪，描述正確的是（BDE）。A 應(yīng)進(jìn)行新開客戶回訪B 應(yīng)進(jìn)行存量客戶回訪C 每年存量客戶回訪，融資融券客戶覆蓋比例不低于10%D 每年存量客戶回訪，融資融券客戶覆蓋比例不低于15%E 回訪執(zhí)行的制度是《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪實(shí)施細(xì)則》以下哪些關(guān)于客戶關(guān)聯(lián)人的描述是正確的（ABC）。A 客戶應(yīng)向營業(yè)部申報(bào)其關(guān)聯(lián)人B 營業(yè)部發(fā)現(xiàn)疑似客戶關(guān)聯(lián)人應(yīng)向融資融券部報(bào)告C 推薦人應(yīng)積極了解和掌握客戶關(guān)聯(lián)人和疑似關(guān)聯(lián)人情況D 以上都不正確客戶向信用賬戶中劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金50萬元以及擔(dān)保證券A市值50萬元，擔(dān)保品全部到賬后首先融資買入標(biāo)的證券B 20萬元，之后又融券賣出標(biāo)的證券C 20萬元，不考慮證券市值的變化以及相關(guān)費(fèi)用，以下說法正確的是（，、）：（BD）A 發(fā)生交易前，客戶擔(dān)保品價(jià)值100萬元，保證金余額70萬元B 發(fā)起融資買入后，擔(dān)保品價(jià)值120萬元，保證金余額56萬元C 發(fā)起融券賣出后，擔(dān)保品價(jià)值140萬元，保證金余額60萬元D 發(fā)起融券賣出后，擔(dān)保品價(jià)值140萬元，保證金余額40萬元以下關(guān)于融券保證金比例，說法正確的是（ABCD）。A 是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例B 公司可以根據(jù)客戶資質(zhì)情況、融券賣出標(biāo)的證券風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)定差異化的融券保證金比例C 融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%D 客戶信用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金按照1：1充抵保證金以下關(guān)于息費(fèi)計(jì)收，說法正確的是（ABCD）。A 各項(xiàng)息費(fèi)如遇息費(fèi)率調(diào)整，分段計(jì)算B 融資利息按照客戶實(shí)際使用資金的自然日天數(shù)計(jì)算，到期后自動結(jié)清C 融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用證券的自然日天數(shù)計(jì)算，到期后自動結(jié)清D 逾期罰息參照中國人民銀行有關(guān)商業(yè)性貸款的罰息利率確定，或按日萬分之五計(jì)收客戶償還資金負(fù)債的方式有哪幾種？（ABC)A 賣券還款B 直接還款C 強(qiáng)制平倉D 自動“有錢就還”下列關(guān)于擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)的說法正確的是（BC）。A 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)當(dāng)日實(shí)時到賬B 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)T+1日到賬C 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)可以撤單D 擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)不可以撤單目前公司客戶進(jìn)行融資融券交易而可能需要支付的相關(guān)利息和費(fèi)用包括（ABE）。A 融資利息B 融券費(fèi)用C 固定額度占用費(fèi)D 未成交額度占用費(fèi)E 逾期罰息下列關(guān)于客戶授信額度調(diào)整的表述正確的是（ABD）。A 公司對客戶信用進(jìn)行持續(xù)跟蹤評估，客戶無法滿足原授信規(guī)模條件時，公司有權(quán)調(diào)整減少或停止客戶授信額度并通知客戶B 當(dāng)客戶面臨司法訴訟等危及客戶授信安全情況時，應(yīng)當(dāng)在重新評估客戶信用的基礎(chǔ)上，決定是否調(diào)低或者中止對該客戶的授信C 客戶提出申請調(diào)高授信額度須距離上次申請授信6個月以上D 當(dāng)客戶申請調(diào)低授信額度時，客戶可隨時到營業(yè)部辦理判斷題客戶簽訂合同后須在融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。(錯)客戶在簽署合同時，必須提供準(zhǔn)確的聯(lián)絡(luò)方式用于接受融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的通知和公告信息。（對）通知類型包括但不限于錄音電話通知、電子郵件通知、傳真通知、郵寄通知、與客戶約定的其他通知方式。（對）警戒類賬戶是指日終清算后維持擔(dān)保比例小于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例大于或等于平倉維持擔(dān)保比例的賬戶。（對）客戶提供的銀行資產(chǎn)和證券資產(chǎn)證明須為同一日期。征信調(diào)查人員在審核上述客戶資產(chǎn)證明時，應(yīng)當(dāng)防止當(dāng)日發(fā)生的交易可能導(dǎo)致的資產(chǎn)重復(fù)計(jì)算情況。（對）外部信用屬性評級因子是指公司通過外部征信平臺查詢到的銀行等外部機(jī)構(gòu)的過往信用記錄，滬深交易登記結(jié)算公司的處罰記錄和有可能影響信用狀況的涉及民事、刑事、行政訴訟和行政處罰的特別記錄。外部信用屬性評級因子為扣分項(xiàng)，不在此項(xiàng)中為客戶加分。（對）客戶可以先融資10萬元資金到其信用資金賬戶，4天后再用該資金買入股票。（錯）客戶參與融資融券交易，有可能虧損完所有擔(dān)保資金和擔(dān)保證券后，仍然還有負(fù)債需要繼續(xù)償還。（對）機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司解除限售股份的，該投資者普通證券賬戶在一個月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過該上市公司股份總數(shù)的1%。（對）公司允許保守型客戶參與融資融券業(yè)務(wù)。（錯）只有低洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶才能參與融資融券業(yè)務(wù)。（對）客戶提前部分償還融資融券負(fù)債時，按照先償還罰息負(fù)債、再償還利息及費(fèi)用負(fù)債，最后償還本金負(fù)債的順序償還。（對）客戶賣出信用賬戶內(nèi)已開倉證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還其融資欠款。（對）客戶證券負(fù)債不包括權(quán)益補(bǔ)償證券。（錯）客戶263郵箱由營業(yè)部郵箱管理員負(fù)責(zé)分配。（對）第四篇：融資融券主題：融資融券小組成員：陳晨張永杰張芳宋婉靜許安娜融資融券交易，又稱信用交易，分為融資交易和融券交易。通俗的說，融資交易就是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入資金用于證券買賣，并在約定的期限內(nèi)償還借款本金和利息。融券交易是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入證券賣出，在約定的期