【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券的交易掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵；了解債券評(píng)級(jí)的程序；熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況；了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第五章證券投資基金與衍生工具第一節(jié) 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)私募基金的發(fā)展概況。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握基金的投資范圍與投資限制。第二節(jié) 衍生工具掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度；掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能；了解金融期權(quán)的主要種類。了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé)；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；掌握金融 衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能；了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述掌握風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征；熟悉風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素；掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類；熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程；了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)。附件：參考書目及相關(guān)法規(guī)目錄證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試涉及但不限于以下參考書目及相關(guān)法規(guī)：一、參考書目證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2012年）：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，中國(guó)金融出版社。二、相關(guān)法規(guī)目錄（一）證券市場(chǎng)法律、行政法規(guī)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（二）證券從業(yè)人員管理規(guī)章、規(guī)范《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》1《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》（三）證券公司業(yè)務(wù)規(guī)章、規(guī)范《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的 通知》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》1《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》1《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》1《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》1《證券發(fā)行與承銷管理辦法》1《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》1《上市公司證券發(fā)行管理辦法》1《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》1《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》1《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》2《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》2《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》2《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》2《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》2《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》2《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》2《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）》2《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》2《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》 《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》3《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（四）證券違法違規(guī)處罰類法規(guī)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》《中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）》《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第二篇：考試大綱2018年廣東省初中畢業(yè)生數(shù)學(xué)學(xué)科學(xué)業(yè)考試大綱一、考試性質(zhì)初中畢業(yè)生數(shù)學(xué)學(xué)科學(xué)業(yè)考試（以下簡(jiǎn)稱為“數(shù)學(xué)學(xué)科學(xué)業(yè)考試”）是義務(wù)教育階段數(shù)學(xué)學(xué)科的終結(jié)性考試，目的是全面、準(zhǔn)確地反映初中畢業(yè)生的數(shù)學(xué)學(xué)業(yè)水平．考試的結(jié)果既是評(píng)定我省初中畢業(yè)生數(shù)學(xué)學(xué)業(yè)水平是否達(dá)到畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)，也是高中階段學(xué)校招生的重要依據(jù)之一．二、指導(dǎo)思想（一）數(shù)學(xué)學(xué)科學(xué)業(yè)考試要體現(xiàn)《義務(wù)教育數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》）的評(píng)價(jià)理念，有利于引導(dǎo)數(shù)學(xué)教學(xué)全面落實(shí)《標(biāo)準(zhǔn)》所設(shè)立的課程目標(biāo)，有利于改善學(xué)生的數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)方式，有利于減輕過重的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)．（二）數(shù)學(xué)學(xué)科學(xué)業(yè)考試既要重視對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)知識(shí)與技能的結(jié)果和過程的評(píng)價(jià)，也要重視對(duì)學(xué)生在數(shù)學(xué)思考能力和解決問題能力方面發(fā)展?fàn)顩r的評(píng)價(jià)，還應(yīng)當(dāng)重視對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)認(rèn)識(shí)水平的評(píng)價(jià)．（三）數(shù)學(xué)學(xué)科學(xué)業(yè)考試命題應(yīng)當(dāng)面向全體學(xué)生，根據(jù)學(xué)生的年齡特征、個(gè)性特點(diǎn)和生活經(jīng)驗(yàn)編制試題，力求公正、客觀、全面、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)學(xué)生通過義務(wù)教育階段的數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)所獲得的相應(yīng)發(fā)展，三、考試依據(jù)（一）教育部2002年頒發(fā)的《關(guān)于積極推進(jìn)中小學(xué)評(píng)價(jià)與考試制度改革的通知》．（二）教育部2011年頒發(fā)的《義務(wù)教育數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）》．（三）廣東省初中數(shù)學(xué)教學(xué)的實(shí)際情況，四、考試要求（一）以《標(biāo)準(zhǔn)》中的“課程內(nèi)容”為基本依據(jù)，不拓展知識(shí)與技能的考試范圍，不提高考試要求，選學(xué)內(nèi)容不列入考試范圍．（二）試題主要考查如下方面：基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能；數(shù)學(xué)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)；數(shù)學(xué)思考；對(duì)數(shù)學(xué)的基本認(rèn)識(shí)；解決問題的能力等．（三）突出對(duì)學(xué)生基本數(shù)學(xué)素養(yǎng)的考查，注重考查學(xué)生掌握適應(yīng)未來社會(huì)生活和進(jìn)一步發(fā)展所必需的重要數(shù)學(xué)知識(shí)（包括數(shù)學(xué)事實(shí)、數(shù)學(xué)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)）以及基本的數(shù)學(xué)思想方法和必要的應(yīng)用技能的情況，對(duì)在數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)和應(yīng)用數(shù)學(xué)解決問題過程中最為重要的、必須掌握的核心概念、思想方法和常用的技能重點(diǎn)考查．（四）試卷內(nèi)容大致比例：代數(shù)約占60分；幾何約占50分；統(tǒng)計(jì)與概率約占10分．五、考試內(nèi)容第一部分?jǐn)?shù)與代數(shù)1．?dāng)?shù)與式(1)有理數(shù)①理解有理數(shù)的意義，能用數(shù)軸上的點(diǎn)表示有理數(shù)，會(huì)比較有理數(shù)的大?。诮柚鷶?shù)軸理解相反數(shù)和絕對(duì)值的意義，會(huì)求有理數(shù)的相反數(shù)與絕對(duì)值（絕對(duì)值符號(hào)內(nèi)不含字母）．③理解乘方的意義，掌握有理數(shù)的加、減、乘、除、乘方及簡(jiǎn)單的混合運(yùn)算（以三步為主）．④理解有理數(shù)的運(yùn)算律，并能運(yùn)用運(yùn)算律簡(jiǎn)化運(yùn)算.⑤能運(yùn)用有理數(shù)的運(yùn)算解決簡(jiǎn)單的問題．(2)實(shí)數(shù)①了解平方根、算術(shù)平方根、立方根的概念，會(huì)用根號(hào)表示數(shù)的平方根、算術(shù)平方根、立方根．②了解乘方與開方互為逆運(yùn)算，會(huì)用平方運(yùn)算求某些非負(fù)數(shù)的平方根，會(huì)用立方運(yùn)算求某些數(shù)的立方根，會(huì)用計(jì)算器求平方根和立方根.③了解無理數(shù)和實(shí)數(shù)的概念，知道實(shí)數(shù)與數(shù)軸上的點(diǎn)一一對(duì)應(yīng)．能求實(shí)數(shù)的相反數(shù)與絕對(duì)值．④能用有理數(shù)估計(jì)一個(gè)無理數(shù)的大致范圍．⑤了解近似數(shù)；在解決實(shí)際問題中，能用計(jì)算器進(jìn)行近似計(jì)算，并按問題的要求對(duì)結(jié)果取近似值．⑥了解二次根式、最簡(jiǎn)二次根式的概念，了解二次根式（根號(hào)下僅限于數(shù)）加、減、乘、除運(yùn)算法則，會(huì)用它們進(jìn)行有關(guān)實(shí)數(shù)的簡(jiǎn)單四則運(yùn)算．能掌握形如：,的化簡(jiǎn)與運(yùn)算（分母有理化）．(3)代數(shù)式①能借助現(xiàn)實(shí)情境了解代數(shù)式，進(jìn)一步理解用字母表示數(shù)的意義． ②能分析簡(jiǎn)單問題的數(shù)量關(guān)系，并用代數(shù)式表示．③會(huì)求代數(shù)式的值；能根據(jù)特定的問題查閱資料，找到所需要的公式，并會(huì)代入具體的值進(jìn)行計(jì)算．(4)整式與分式①了解整數(shù)指數(shù)冪的意義和基本性質(zhì)，會(huì)用科學(xué)計(jì)數(shù)法表示數(shù)（包括在計(jì)算器上表示）．②了解整式的概念，掌握合并同類項(xiàng)和去括號(hào)法則，會(huì)進(jìn)行簡(jiǎn)單的整式加法和減法運(yùn)算；能進(jìn)行簡(jiǎn)單的整式乘法（其中的多項(xiàng)式相乘僅指一次式之間以及一次式與二次式相乘）．③會(huì)推導(dǎo)乘法公式：(a+b)（ab）=a2b2，(a177。b)2 =a2177。2ab+b2，了解公式的幾何背景，并能利用公式進(jìn)行簡(jiǎn)單的計(jì)算．④會(huì)用提取公因式法、公式法（直接用公式不超過兩次）進(jìn)行因式分解（指數(shù)是正整數(shù)）．⑤了解分式和最簡(jiǎn)分式的概念，會(huì)利用分式的基本性質(zhì)進(jìn)行約分和通分，會(huì)進(jìn)行簡(jiǎn)單的分式加、減、乘、除運(yùn)算．2．方程與不等式(1)方程與方程組①能夠根據(jù)具體問題中的數(shù)量關(guān)系列出方程，體會(huì)方程是刻畫現(xiàn)實(shí)世界數(shù)量關(guān)系的有效模型.②經(jīng)歷估計(jì)方程解的過程.③掌握等式的基本性質(zhì).④會(huì)解一元一次方程、可化為一元一次方程的分式方程（方程中的分式不超過兩個(gè)）．⑤掌握代入消元法和加減消元法，能解二元一次方程組．⑥理解配方法，會(huì)用配方法、公式法、因式分解法解數(shù)字系數(shù)的一元二次方程． ⑦會(huì)用一元二次方程根的判別式判別方程是否有實(shí)數(shù)根和兩個(gè)根之間是否相等.⑧能根據(jù)具體問題的實(shí)際意義，檢驗(yàn)方程的解是否合理．(2)不等式與不等式組①結(jié)合具體問題，了解不等式的意義，探索不等式的基本性質(zhì).②會(huì)解數(shù)字系數(shù)的一元一次不等式，并能在數(shù)軸上表示出解集；會(huì)用數(shù)軸確定由兩個(gè)一元一次不等式組成的不等式組的解集，③能夠根據(jù)具體問題中的數(shù)量關(guān)系，列出一元一次不等式，解決簡(jiǎn)單的問題． 3．函數(shù)(1)函數(shù)①通過簡(jiǎn)單實(shí)例中的數(shù)量關(guān)系，了解常量、變量的意義．②結(jié)合實(shí)例，了解函數(shù)的概念和三種表示方法，能舉出函數(shù)的實(shí)例． ③能結(jié)合圖象對(duì)簡(jiǎn)單實(shí)際問題中的函數(shù)關(guān)系進(jìn)行分析.④能確定簡(jiǎn)單實(shí)際問題中函數(shù)自變量的取值范圍，并會(huì)求出函數(shù)值.⑤能用適當(dāng)?shù)暮瘮?shù)表示法刻畫簡(jiǎn)單實(shí)際問題中變量之間的關(guān)系． ⑥結(jié)合對(duì)函數(shù)關(guān)系的分析，能對(duì)變量的變化情況進(jìn)行初步討論．(2)次函數(shù)①結(jié)合具體情境體會(huì)一次函數(shù)的意義，根據(jù)已知條件確定一次函數(shù)表達(dá)式．②會(huì)利用待定系數(shù)法確定一次函數(shù)的表達(dá)式．③能畫出一次函數(shù)的圖象，根據(jù)一次函數(shù)的圖象和表達(dá)式y(tǒng)= kx +b（k≠0）探索并理解k0或k④理解正比例函數(shù).⑤體會(huì)一次函數(shù)與二元一次方程的關(guān)系.⑥能用一次函數(shù)解決簡(jiǎn)單實(shí)際問題．(3)反比例函數(shù)①結(jié)合具體情境體會(huì)反比例函數(shù)的意義，能根據(jù)已知條件確定反比例函數(shù)表達(dá)式．②能畫出反比例函數(shù)的圖象，根據(jù)圖象和表達(dá)式y(tǒng)=（k≠0）探索并理解k0或k③能用反比例函數(shù)解決某些實(shí)際問題．(4)二次函數(shù)①通過對(duì)實(shí)際問題情境的分析，體會(huì)二次函數(shù)的意義．②會(huì)用描點(diǎn)法畫出二次函數(shù)的圖象，能通過圖象了解二次函數(shù)的性質(zhì)．③會(huì)用配方法將數(shù)字系數(shù)的二次函數(shù)的表達(dá)式化為y=a(xh)2+k(a≠0)的形式，并能由此得到二次函數(shù)圖象的頂點(diǎn)坐標(biāo)、開口方向，畫出圖象的對(duì)稱軸，并能解決簡(jiǎn)單實(shí)際問題．④空間與圖形1．圖形的認(rèn)識(shí)(1)點(diǎn)、線、面、角①通過實(shí)物和具體模型，了解從物體抽象出來的幾何體、平面、直線和點(diǎn)等． ②會(huì)比較線段的長(zhǎng)短，理解線段的和、差以及線段中點(diǎn)的意義.③掌握基本事實(shí)：兩點(diǎn)確定一條直線.④掌握基本事實(shí)：兩點(diǎn)之間線段最短．⑤理解兩點(diǎn)間距離的意義，能度量?jī)牲c(diǎn)間距離． ⑥理解角的概念，能比較角的大?。哒J(rèn)識(shí)度、分、秒，會(huì)對(duì)度、分、秒進(jìn)行簡(jiǎn)單換算，并會(huì)計(jì)算角的和、差．(2)相交線與平行線①理解對(duì)頂角、余角、補(bǔ)角的概念，探索并掌握對(duì)頂角相等，同角（等角）的余角相等，同角（等角）的補(bǔ)角相等的性質(zhì)．②理解垂線、垂線段等概念，能用三角尺或量角器過一點(diǎn)畫已知直線的垂線．③理解點(diǎn)到直線距離的意義，能度量點(diǎn)到直線的距離．④掌握過一點(diǎn)有且僅有一條直線與已知直線垂直.⑤識(shí)別同位角、內(nèi)錯(cuò)角、同旁內(nèi)角；掌握平行線概念：掌握兩條直線被第三條直線所截，如果同位角相等，那么這兩條直線平行．⑥掌握過直線外一點(diǎn)有且只有一條直線與這條直線平行． ⑦掌握兩條平行直線被第三條直線所截，同位角相等.⑧能用三角尺和直尺過已知直線外一點(diǎn)畫這條直線的平行線．⑨探索并證明平行線的判定定理