【文章內(nèi)容簡介】 內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交 易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。第四節(jié) 基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。第五節(jié) 期貨交易管理條例掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司 為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。第二節(jié) 證券投資咨詢掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。第四節(jié) 證券承銷與保薦了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行 與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。第五節(jié) 證券自營了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則；熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié) 證券一級市場熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。第二節(jié) 證券二級市場掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。第二部分 金融市場基礎(chǔ)知識目 錄第一章 金融市場體系................................................10 第一節(jié) 全球金融體系............................................10 第二節(jié) 中國的金融體系..........................................10 第三節(jié) 中國多層次資本市場......................................10 第二章 證券市場主體................................................10 第一節(jié) 證券發(fā)行人..............................................11 第二節(jié) 證券投資者..............................................11 第三節(jié) 中介機構(gòu)................................................11 第四節(jié) 自律性組織..............................................11 第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)................................................12 第三章 股票市場....................................................12 第一節(jié) 股票....................................................12 第二節(jié) 股票發(fā)行................................................12 第三節(jié) 股票交易................................................13 第四章 債券市場....................................................13 第一節(jié) 債券....................................................13 第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷........................................14 第三節(jié) 債券的交易..............................................14 第五章 證券投資基金與衍生工具......................................14 第一節(jié) 證券投資基金............................................15 第二節(jié) 衍生工具................................................15 第六章 金融風(fēng)險管理................................................16 第一節(jié) 風(fēng)險概述................................................16 第二節(jié) 風(fēng)險管理................................................16第一章 金融市場體系第一節(jié) 全球金融體系掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓(xùn)。第二節(jié) 中國的金融體系了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)。了解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導(dǎo)機制。第三節(jié) 中國多層次資本市場掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點。