【文章內容簡介】 安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布臵下一月度安全風險管控重點。第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第三十二條 各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條 實時動態(tài)調整，高度關注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。第六章 考核辦法第三十四條 未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；第三十五條 各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。第三十七條 本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元。第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。第四十一條 各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。第四十二條 各相關未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。附件1：常用安全風險辨識評估方法 附件2：安全風險分級管控工作流程附件1：常用安全風險辨識評估方法一、定性評估法定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按建設系統(tǒng)或建設工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設條件；可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。二、專家評估法專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1．建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3．定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。5．制定對策。本方法適用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。四、預先危險分析（PHA）法該方法是在危險物質和裝臵設計、施工和建設前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟： 1．危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。2．確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。5．制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。六、“五步”評估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。七、“三位一體”評估法該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現(xiàn)場安全建設條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。附件2 安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據(jù)業(yè)務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規(guī)、規(guī)程、標準；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。第二步：安全風險辨識，各分管礦領導組織對分管范圍內潛在的風險進行識別。第三步：安全風險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進行改進。準備工作安全風險辨識安全風險評估制定并執(zhí)行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準