【文章內(nèi)容簡介】 預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)和前提。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不出來，或者找不準(zhǔn)、找不全，建立預(yù)警機(jī)制就沒有針對性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從個(gè)人崗位、科室職責(zé)、單位職能三個(gè)層面逐一排查存在和潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控一覽表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控一覽表》、《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控一覽表》。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需要注意的問題一是查找風(fēng)險(xiǎn)對崗不對人。我們查找的是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，不是已經(jīng)存在的問題，也不是自我畫像，更不是針對個(gè)人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個(gè)崗位上、在這個(gè)單位里，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的。二是要嚴(yán)禁查找風(fēng)險(xiǎn)代筆，重在個(gè)人參與。因?yàn)榱L(fēng)險(xiǎn)防范管理強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人自我教育、自我防范、自我監(jiān)督的原則，而不是取而代之，由別人代教、代防、代監(jiān)督，如果是這樣，很可能會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)找的不準(zhǔn)、不全、不細(xì)、不實(shí)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體要求 明確主體、打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。第一，明確兩類三個(gè)主體，一類是個(gè)人，包括所有公職人員（財(cái)政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國家權(quán)力的非國家公職人員；一類是集體，包括單位和科室。第二，打牢一個(gè)基礎(chǔ)，清權(quán)確責(zé)——就是進(jìn)行職權(quán)梳理、流程再造，重點(diǎn)是圍繞行政許可、處罰、征收、強(qiáng)制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財(cái)物管理權(quán)等進(jìn)行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，這是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的基礎(chǔ)。第三，分清不同內(nèi)容。個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要是個(gè)人存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、形式及危害。集體的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用）風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害。第四，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的構(gòu)成和表述方式。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危害性三個(gè)要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險(xiǎn)源），造成思想退步，信念滑坡（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在處理事務(wù)時(shí)不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財(cái)經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡?。L(fēng)險(xiǎn)源），財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的種類廉政風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等五種類型。（1）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)與人的不正當(dāng)社會行為和個(gè)人的品德修養(yǎng)、性格特點(diǎn)有關(guān)。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報(bào)浮夸，鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨(dú)斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。（2）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。（3）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過大；權(quán)力運(yùn)行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。（4）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法我們要從個(gè)人崗位、科室職責(zé)、單位職能三個(gè)層面逐一排查存在和潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行公示。具體講：一是梳理職權(quán)清單。這是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基礎(chǔ)。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，以“依法清權(quán)、嚴(yán)格確權(quán)、規(guī)范繪權(quán)、透明曬權(quán)”為主要內(nèi)容，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。明確部門和崗位職責(zé)，梳理工作流程，這是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。二是分層次進(jìn)行。這中間程序比較多，不能簡化，要一步步的推進(jìn)。（一）單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。單位領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要圍繞“三重一大”（即：重大決策、重大項(xiàng)目安排、重要人事任免和大額度資金運(yùn)作）事項(xiàng)，查找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，查找管理不到位、制度不落實(shí)的工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)；單位班子成員查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行查找的同時(shí)，還要結(jié)合崗位職責(zé)著重查找個(gè)人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。查找方法主要采取領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會等方式進(jìn)行查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能慎重對待黨和人民賦予的權(quán)力，自覺接受風(fēng)險(xiǎn)教育，主動(dòng)提高識別、化解風(fēng)險(xiǎn)的意識和能力。領(lǐng)導(dǎo)干部查找的主要程序：領(lǐng)導(dǎo)干部根據(jù)工作分工自己找 送分管科室討論；領(lǐng)導(dǎo)修改后 由辦公室印發(fā)給單位黨員干部征求意見并匯總；領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)匯總反饋情況第二次修改后 報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核（領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須報(bào)上級廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室備案）交單位公示。查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。單位查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要程序：由領(lǐng)導(dǎo)班子集體查找 交單位集體討論，同時(shí)發(fā)下屬單位和上級主管部門征求意見；修改后 領(lǐng)導(dǎo)班子討論定稿后通過單位公示欄和新聞媒體向社會公示，并報(bào)上級來著風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。（二）機(jī)關(guān)科室查找風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。機(jī)關(guān)科室圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在的制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，科室主要查找在制度機(jī)制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指由于缺乏制度機(jī)制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的明確約定、個(gè)人自由裁量權(quán)空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，從政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。查找科室風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流程圖，看是否每個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約?？剖覚?quán)力越大，科室廉政風(fēng)險(xiǎn)相對也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風(fēng)險(xiǎn)所在。查找科（室）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對科（室）職責(zé)定位和各個(gè)重要崗位，認(rèn)真查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式?？剖也檎绎L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要程序：科室集體找 形成文稿交主管領(lǐng)導(dǎo)提 以文字形式反饋給科室；集體修改后 報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室審 以文字形式將意見反饋給科室；科室召開第三次會議修改后 報(bào)黨委（黨組）審定；第四次會議修改后 交單位公示。（三）查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)主要結(jié)合每個(gè)人的崗位職責(zé)進(jìn)行查找。主要查找個(gè)人在思想道德、個(gè)人崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)人因世界觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、地位觀和利益觀的認(rèn)識偏誤，可能造成個(gè)人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，導(dǎo)致個(gè)人從政行為結(jié)果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)外在體現(xiàn)就是在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等方面出現(xiàn)了問題。思想道德風(fēng)險(xiǎn)的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學(xué)習(xí)不夠”不是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，“對于崗位相應(yīng)的工作要求和工作紀(jì)律缺乏經(jīng)常性、有針對性的學(xué)習(xí)”才是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。個(gè)人崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指由于個(gè)人崗位職責(zé)的特殊性及在思想道德和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)是明確界定每個(gè)崗位的權(quán)責(zé)，清楚自己有什么權(quán)力，有什么責(zé)任。行使崗位職責(zé)過程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場表決權(quán)及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權(quán)行使和內(nèi)部管理權(quán)行使時(shí)有可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)。要重點(diǎn)關(guān)注審批、執(zhí)法、收費(fèi)和管理人、財(cái)、物等關(guān)鍵崗位。崗位權(quán)力越大，地位越重要，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)越大。外部環(huán)境影響主要指公務(wù)人員在工作期間或8小時(shí)工作以外，由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導(dǎo)致公務(wù)人員可能發(fā)生失職瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等問題的風(fēng)險(xiǎn)。工作人員查找的主要程序：自己找 交主管領(lǐng)導(dǎo)提（文字反饋給個(gè)人）；第一次修改后 交科室集中評（要有會議記錄）；第二次修改后 報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室審 再以文字形式反饋給個(gè)人；第三次修改后 報(bào)黨委（黨組）審核；第四次修改后 交單位公示。確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級將排查出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)社會關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與社會和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級別，一般分為一、二、三三個(gè)等級，其風(fēng)險(xiǎn)等級依次降低，即一級風(fēng)險(xiǎn)等級最高，三級風(fēng)險(xiǎn)等級最低。一級風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資