【文章內(nèi)容簡介】 額不足的，交收失敗。第二十四條 T日終，上海股交中心根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，逐筆清算應(yīng)收、應(yīng)付的股份及資金，同一轉(zhuǎn)讓日內(nèi)每筆股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不進(jìn)行軋差計算。第二十五條 對T日股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)清算的應(yīng)收、應(yīng)付股份及資金，上海股交中心于T日清算時辦理資金記賬及股份過戶登記。在清算交收后，上海股交中心將投資者資金結(jié)算賬戶發(fā)生明細(xì)和余額發(fā)送到投資者的資金存管銀行，用于簿記投資者的交易結(jié)算資金管理賬戶和余額核對。投資者T日委托賣出的未成交的掛牌公司股份，相應(yīng)委托在T日清算時失效，有關(guān)股份在T＋1日可繼續(xù)申報賣出。投資者T日買入的掛牌公司股份在交收成功后，于T+5日可用。投資者T日的未成交買入委托，在T日清算時失效。第二十六條 上海股交中心為股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，上海股交中心不承擔(dān)法律責(zé)任。第二十七條 交收失敗的違約方承擔(dān)交收失敗的責(zé)任，同時上海股交中心將其交收違約紀(jì)錄記入相關(guān)誠信檔案。第五章附則第二十八條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第二十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實施。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機(jī)構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機(jī)構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 非上市公司擬進(jìn)入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條 上海股交中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報送的申請文件進(jìn)行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章 掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。第七條 項目小組應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第八條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項目負(fù)全面責(zé)任。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第九條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項工作。第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。第三章 項目預(yù)審核第十二條 推薦機(jī)構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員立項報告；（三）推薦機(jī)構(gòu)會員項目小組成員；（四）會計師事務(wù)所及其項目成員；（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）；（六）律師事務(wù)所及其項目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。上述機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。第十三條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機(jī)構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。推薦機(jī)構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第十四條 為提高項目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進(jìn)行指導(dǎo)。第四章 盡職調(diào)查第十五條 項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。第十六條 項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。第十七條 推薦機(jī)構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第五章 申請文件的報送與審核第十八條 推薦機(jī)構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進(jìn)入上海股交中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）非上市公司與推薦機(jī)構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；（五）非上市公司法律意見書；（六）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；（七）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第十九條 上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條上海股交中心對包括但不限于下列事項進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項。第二十一條上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機(jī)構(gòu)會員對申請文件補(bǔ)充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員的補(bǔ)充或修改意見的下一工作日起重新計算。第六章 股份托管登記第二十二條 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機(jī)構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。第二十三條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十四條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第二十五條擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記確認(rèn)書。第七章 申請辦理掛牌第二十六條擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。第二十七條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第二十八條擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）公司章程；（三）審計報告；（四）法律意見書。同時，推薦機(jī)構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦人機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第三十條推薦人機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實施。第四篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則(20120520 22:43:54)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 股權(quán)托管 資本證券律師 股份代辦系統(tǒng) 新三板 上海股交中心 分類： 法律法規(guī) 第一章總則第一條為規(guī)范推薦機(jī)構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機(jī)構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條非上市公司擬進(jìn)入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條上海股交中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報送的申請文件進(jìn)行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第五條推薦機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。第七條項目小組應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第八條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項目負(fù)全面責(zé)任。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第九條參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項工作。第十條最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十一條持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。第三章項目預(yù)審核第十二條推薦機(jī)構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員立項報告；（三）推薦機(jī)構(gòu)會員項目小組成員；（四）會計師事務(wù)所及其項目成員；（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）；（六）律師事務(wù)所及其項目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。上述機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。第十三條上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機(jī)構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。推薦機(jī)構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第十四條為提高項目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進(jìn)行指導(dǎo)。第四章盡職調(diào)查第十五條項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。第十六條項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。第十七條推薦機(jī)構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第五章申請文件的報送與審核第十八條推薦機(jī)構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進(jìn)入上海股交中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）非上市公司與推薦機(jī)構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；（五）非上市公司法律意見書；（六）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；（七）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第十九條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條上海股交中心對包括但不限于下列事項進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項。第二十一條上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機(jī)構(gòu)會員對申請文件補(bǔ)充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員的補(bǔ)充或修改意見的下一工作日起重新計算。第六章股份托管登記第二十二條非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機(jī)構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。第二十三條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十四條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交