案件風(fēng)險防控學(xué)習(xí)心得體會(編輯修改稿)
2024-10-17 17:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 展對制度執(zhí)行力的評價。要通過考試、檢查、評議等方式，對主任、分管主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、對賬人員和一線柜員的制度執(zhí)行力定期進(jìn)行評價，對在制度執(zhí)行上有變形走樣、漏損等現(xiàn)象的，輕者責(zé)令其限期整改，重者要嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行處罰。三是強(qiáng)化監(jiān)督檢查。要從規(guī)范檢查形式、規(guī)范檢查內(nèi)容、規(guī)范檢查流程、規(guī)范檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改、規(guī)范對整改結(jié)果的督導(dǎo)等“五個規(guī)范”抓起，建立基礎(chǔ)管理突擊檢查和常規(guī)檢查、綜合檢查和專項(xiàng)檢查相結(jié)合的長效機(jī)制，把各類問題消滅在萌芽狀態(tài)。五、以問題整改和責(zé)任追究強(qiáng)化案防氛圍要把對各類問題的整改和責(zé)任追究，作為案件防控工作的必要手段。一是建立違規(guī)信息錄入和整改臺賬，逐條整改。對查處的各類問題，要建立整改臺賬，實(shí)行業(yè)務(wù)條線和基層社“雙線整改負(fù)責(zé)制”，查處一筆，追究一筆，整改一筆，在臺賬上銷號一筆，并將整改和責(zé)任人處理情況向全社通報。二是建立整改本單位和管理部門雙向責(zé)任制。通過分別界定責(zé)任，制定整改方案，明確整改部門、承辦人員、辦結(jié)時限、質(zhì)量要求和考核獎懲措施，達(dá)到有錯必究的目的。三是建立嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的倒逼機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。對檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，按處罰上限嚴(yán)格責(zé)任追究，讓違規(guī)違紀(jì)者心痛，讓違規(guī)違紀(jì)者警醒，倒逼各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)。四是建立整改后評價機(jī)制。要經(jīng)常組織問題整改“回頭看”，發(fā)現(xiàn)在整改過程中弄虛作假、蒙混過關(guān)的，從嚴(yán)進(jìn)行追究。第三篇：案件防控學(xué)習(xí)心得體會案件防控學(xué)習(xí)心得體會近期，我行開展了2016年“學(xué)案例、講操守、防風(fēng)險”主題警示教育活動，通過觀看視頻、案例，并結(jié)合平時在工作中實(shí)際情況，對案件防控意識有了更深一層的認(rèn)識。就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會。近年來，金融案件頻發(fā)，防案形勢非常嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但主要原因都 是由于與以下幾方面：一、是員工法紀(jì)意識差，教育乏力。作為員工未能夠正確認(rèn)識自身的狀況，忽視相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識、操作技能和風(fēng)險防范等應(yīng)知應(yīng)會的培訓(xùn)，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變能力較差。二、是防患意識不強(qiáng)，管理乏力。近幾年來，大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。因此，要做好案防工作，關(guān)鍵是做好以下幾個方面：一、加強(qiáng)銀行內(nèi)部風(fēng)險防控每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。加強(qiáng)對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行提示或?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查，建立常態(tài)化地監(jiān)督制度，督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險意識，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管案防部署和要求。對管理松散、內(nèi)控不力、風(fēng)險突出、案件頻發(fā)的機(jī)構(gòu)及高管人員，要及時采取監(jiān)管促使。監(jiān)管不力的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究監(jiān)管人員的責(zé)任。二、加強(qiáng)自身素質(zhì)修養(yǎng)、提升合規(guī)操作意識案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價值觀，通過不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識，最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和主動性，結(jié)合自身崗位的實(shí)際情況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。從自身出發(fā)，持之以恒，提高防范意識，謹(jǐn)守崗位職責(zé)，杜絕各項(xiàng)違規(guī)操作，消除案件隱患，才能達(dá)到有效地目標(biāo)。相信我們每位員工都會遠(yuǎn)離金錢的誘惑，共同創(chuàng)造出一個和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。同時，案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個員工，只要我們每位員工都有案件防控意識、遵章守紀(jì)，案件防控就會事半功倍。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。三、加強(qiáng)教育首先 是學(xué)制度。組織學(xué)習(xí)黨內(nèi)法規(guī)、行規(guī)行紀(jì)、崗位操作規(guī)程等。其次 是學(xué)案例：組織干部員工學(xué)習(xí)、觀看《員工道德風(fēng)險警示教育案例》、《受警醒明底線知敬畏》等案例警示教育教材和光盤，深入剖析案發(fā)問題原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總之，在工作中
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