【文章內(nèi)容簡介】 、金錢關(guān)、親朋關(guān)、同事關(guān)，正確處理好工作與人情的關(guān)系。第二要加強(qiáng)合規(guī)意識教育，要教育員工牢固樹立合規(guī)經(jīng)營的思想理念，特別是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要把風(fēng)險防控放在重要位置，始終貫穿到整個經(jīng)營活動之中，絕不能掉以輕心。第三要加強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)教育，使員工熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，提高風(fēng)險意識，把規(guī)章制度和各項(xiàng)要求真正落到實(shí)處，對一些違規(guī)行為要及時加以糾正和制止。同時要加強(qiáng)對后臺管理監(jiān)督和檢查人員的培訓(xùn)，努力提高發(fā)現(xiàn)問題的能力，建立一支具有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)的專業(yè)監(jiān)督檢查隊(duì)伍。強(qiáng)化監(jiān)督、抓好落實(shí)是案防工作的根本和重心。各級檢查部門首先要將是否對規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程貫徹落實(shí)到具體的業(yè)務(wù)中，作為發(fā)現(xiàn)問題和弱點(diǎn)的主要途徑。要充分發(fā)揮風(fēng)險、審計、紀(jì)檢監(jiān)察三道防線的作用，把各項(xiàng)制度的執(zhí)行體現(xiàn)到工作中，落實(shí)到行動上，把防范風(fēng)險關(guān)口前移，使員工不愿違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)；要采取靜態(tài)檢查和動態(tài)檢查、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方法，注重操作過程控制，變被動管理為主動管理，增強(qiáng)監(jiān)督的及時性和有效性。強(qiáng)化懲處，嚴(yán)格追責(zé)是案防工作的手段和推手。近年來，我們在加大查處力度、落實(shí)責(zé)任追究方面有了很大的提高，使得依法合規(guī)經(jīng)營、按章操作能力以及內(nèi)控管理水平有了很大的提升，但是在處理違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人時，瞻前顧后、遷就照顧時有發(fā)生，處理起來顯得軟弱無力，失去了應(yīng)有的警示、威懾作用，所以造成有些違規(guī)違紀(jì)行為現(xiàn)象屢查屢犯、前查后犯，從而埋下了案件隱患。為此，違規(guī)違紀(jì)行為一經(jīng)查實(shí)，不僅要追究當(dāng)事人的責(zé)任，還要追究管理人員的責(zé)任；對員工不認(rèn)真履行職責(zé)、違規(guī)經(jīng)營、監(jiān)督檢查不力等各類違規(guī)行為，不能姑息遷就，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，徹底讓違規(guī)者在各類檢查高壓下無處遁形，合規(guī)經(jīng)營氛圍才得以建立和持續(xù)。（史通科 劉志梅）第三篇：案件防控工作開展情況關(guān)于***農(nóng)村信用合作聯(lián)社 案件防控工作情況的報告***聯(lián)社按照中國銀監(jiān)會關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的總體要求和河北省銀監(jiān)局《關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的實(shí)施方案的通知》（銀監(jiān)銀監(jiān)冀局發(fā)?2011?233號）文件精神，結(jié)合《***聯(lián)社開展合規(guī)管理和風(fēng)險防控年活動實(shí)施方案》（深農(nóng)信聯(lián)發(fā)?2011?44號），制定了《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”方案》，召開了動員大會，理事長王愛國在會上傳達(dá)了銀監(jiān)部門關(guān)于“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”的有關(guān)文件精神，強(qiáng)調(diào)了本次活動的重要意義。監(jiān)事長李德玉就《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”方案》做了詳細(xì)的講解，確定了活動的具體實(shí)施步驟。一、案件防控組織情況（一）***聯(lián)社按照中國銀監(jiān)會關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的總體要求和河北省銀監(jiān)局《關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的實(shí)施方案的通知》（銀監(jiān)銀監(jiān)冀局發(fā)?2011?233號）文件精神以及《***聯(lián)社開展合規(guī)管理和風(fēng)險防控年活動實(shí)施方案》（深農(nóng)信聯(lián)發(fā)?2011?44號）文件要求，制定了《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案》，并與省聯(lián)社“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動一起定位本年工作重點(diǎn)。（二）***聯(lián)社成立“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：理事長*** 副組長：聯(lián)社主任***、監(jiān)事長*** 成 員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，辦公室主任由監(jiān)事長***擔(dān)任，成員有：。活動辦公室具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)活動的日常工作，把各個步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實(shí)，形成一級抓一級、層層抓落實(shí)的局面，確保活動取得實(shí)效。二、案件防控工作質(zhì)量情況（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查 根據(jù)我聯(lián)社實(shí)際情況，以風(fēng)險全覆蓋為原則確定排查范圍和標(biāo)準(zhǔn)。對自查中暴露的問題，要依據(jù)問題性質(zhì)采取果斷措施，防范信貸風(fēng)險積累而演變?yōu)閻盒园讣?。（二）加大?nèi)控制度執(zhí)行力突查力度有針對性和突然性的通過整體移交、飛行檢查、暗訪暗查等靈活的方式，對基層網(wǎng)點(diǎn)和一線柜臺進(jìn)行突襲。對重要崗位人員要專門部署員工行為排查活動。（三）狠抓“防范操作風(fēng)險13條”的落實(shí)制定本“防范操作風(fēng)險13條”的工作規(guī)劃，扎實(shí)推動“防范操作風(fēng)險13條”的落實(shí)。（四）認(rèn)真開展安全保衛(wèi)隱患排查一是對各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各類安保物防、技防設(shè)施以及自助設(shè)備的排查；二是對守押和槍彈管理制度落實(shí)情況的排查；三是對消防安全隱患的排查。三、內(nèi)審稽核工作力度***聯(lián)社設(shè)監(jiān)事長1人，稽核經(jīng)理1人，專職稽核員6人。制定有《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核處罰實(shí)施細(xì)則》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社內(nèi)部控制實(shí)施辦法》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核員考核辦法》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社現(xiàn)場稽核操作流程》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核重大問題報告制度》等制度19項(xiàng)，并與市聯(lián)社簽訂了《稽核員責(zé)任書》，***聯(lián)社稽核監(jiān)察部根據(jù)省聯(lián)社《二0一一年稽核工作要點(diǎn)》及全省農(nóng)村信用社工作會議精神，結(jié)合我市實(shí)際情況，先后對我市*個信用社（部），*個分社,*個儲蓄所