【文章內(nèi)容簡介】 組在案件調(diào)查結束后，對于涉案款物的數(shù)量、價值、保管等情況，不必在調(diào)查報告中說明（）案件檢查試題答案一、單項選擇 二、多項選擇 三、判斷題1. 2.√ 3.√ 4. 5.√ 6. 7.√ 8. 9. 10. 11. 12. 13.√ 14. 15.√ 16.√ 17.√ 18.√ 19. 20. 21.√ 22. 23. 24.√ 25. 26. 27.√ 28.√ 29. 30.四、簡答題案件檢查的原則：①從嚴治黨，從嚴治政的原則； ②在法律和紀律面前人人平等的原則； ③嚴格依紀依法履行職責的原則； ④實事求是，客觀公正的原則；⑤以事實為根據(jù)，以黨政黨紀為準繩的原則； ⑥保障黨員和行政監(jiān)察對象的合法權利原則。案件實話調(diào)查的步驟和要求 步驟：①明確擬調(diào)查內(nèi)容；②根據(jù)案情選擇不同的調(diào)查方法開展調(diào)查。要求：①堅持原則，客觀全面②嚴肅認真，深入細致 ； ③突出重點，把握時機 ④著眼教育，促使轉(zhuǎn)變； ⑤保障被調(diào)查人的合法權利； ⑥定期分析，及時報告。移送審理的案件材料 ①分管領導同意移送審理的批示；01112第五篇：反洗錢業(yè)務知識測試題參考答案一、單項選擇題(共60題)。為了預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪，(B)第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過《中華人民共和國反洗錢法》。A、2006年10月30日B、2006年10月31日C、2006年11月1日(B)是國務院反洗錢行政主管部門，負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。A、銀監(jiān)會 B、中國人民銀行C、公安部門(A)負責大額交易和可疑交易報告的接收、分析，并按照規(guī)定向國務院反洗錢行政主管部門報告分析結果，履行國務院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責。A、反洗錢信息中心 B、公安部門C、銀監(jiān)局對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以(C)。A、封存 B、公開 C、保密海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證券超過規(guī)定金額的，應當及時向(C)通報。A、公安局 B、反洗錢信息中心C、中國人民銀行反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當及時向(A)報告。A、偵查機關 B、檢察院 C、公安部門金融機構應當設立(C)負責反洗錢工作。A、部門負責人 B、專人C、反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構金融機構應當按照規(guī)定建立(A)制度。A、客戶身份識別 B、客戶身份登記C、客戶身份核對客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當對(C)的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。A、被代理人 B、代理人C、代理人和被代理人金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由(B)承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A、第三方 B、該金融機構 C、客戶1金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄(A)制度。A、保存 B、保管 C、保密1客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存(B)。A、二年 B、五年 C、十年1金融機構應當按照規(guī)定執(zhí)行(C)報告制度。A、大額交易 B、可疑交易C、大額交易和可疑交易1調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于(B)。A、五人 B、二人 C、三人1調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以(A)。A、封存 B、保管 C、帶走1客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國務院反洗錢行政主管部門負責人批準，可以采取臨時(B)措施。A、管理 B、凍結 C、轉(zhuǎn)移1臨時凍結不得超過(A)小時。A、四十八 B、二十四 C、三十六1中華人民共和國根據(jù)締結或者參加的國際條約，或者按照(B)原則，開展反洗錢國際合作。A、公平合理 B、平等互惠C、相互支持1涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助，由(C)依照有關法律的規(guī)定辦理。A、公安機關 B、人民銀行C、司法機關未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的，金融監(jiān)督管理機構應依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予(A)。A、紀律處分 B、行政處分C、刑事處分2金融機構違規(guī)行為致使洗錢后果發(fā)生的，處以(B)以下罰款。A、二十萬以上五十萬以下B、五十萬以上五百萬以下C、五十萬以上二百萬以下2(A)及其分支機構對金融機構履行大額交易和可疑交易報告的情況進行監(jiān)督、檢查。A、中國人民銀行 B、公安部門 C、法院2中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的金融機構發(fā)出補正通知，金融機構應在接到補正通知的(C)個工作日內(nèi)補正。A、10 B、8 C、52金融機構應當根據(jù)(A)制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向人民銀行報備。A、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》B、《反洗錢法》C、《金融機構反洗錢規(guī)定》2金融機構應當在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以(B)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。A、快件方式 B、電子方式 C、直接送達方式2金融機構應當將可疑交易報其總部，由金融機構總部或者由總部指定的一個機構，在可疑交易發(fā)生后的(B)個工作日內(nèi)以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。A、5 B、10 C、152單筆或者當日累計人民幣交易(20)萬元以上或者外幣交易等值(1)萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易。A、20 1 B、10 5 C、20 52下列大額交易如未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，金融機構也必須報告的是(C)。A、自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換 B、金融機構在黃金交易所進行的黃金交易C、交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易2證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司(A)將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告：客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測。A、應當 B、不應當 C、視情況而定證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司(A)將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告：沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途。A、應當 B、不應當 C、視情況而定3保險公司(B)將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告：(1)短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗?、分散退保且不能合理解釋；(2)頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額。A、不應當 B、應當 C、視情況而定3交易同時符合兩項以上大額交易標準的，金融機構應當(B)提交大額交易報告。A、合并 B、分別 C、兩者皆可3《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中“頻繁”系指交易行為為營業(yè)日每天發(fā)生(3)次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)(3)天以上。A、5 5 B、5 3 C、3 33金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以(A)向中國人民銀行當?shù)胤种C構和當?shù)毓矙C關報告。A、書面形式 B、電話形式 C、報告形式3中國人民銀行及其分支機構有權對金融機構進行(B)。A、調(diào)查 B、檢查 C、采取臨時凍結措施3單位銀行結算賬戶按用途分為基本存款賬戶、一般存款賬戶、專用存款賬戶和(A)。A、臨時存款賬戶 B、定期存款賬戶C、活期存款賬戶3郵政儲蓄機構辦理銀行卡業(yè)務開立的賬戶納入(C)管理。A、單位銀行結算賬戶 B、基本存款賬戶C、個人銀行結算賬戶3個體工商戶憑營業(yè)執(zhí)照以字號或經(jīng)營者姓名開立的銀行結算賬戶納入(B)管理。A、個人銀行結算賬戶B、單位銀行結算賬戶C、一般存款賬戶3存款人開立基本存款賬戶、臨時存款賬戶和預算單位開立專用存款賬戶實行核準制度，經(jīng)(A)核準后由開戶銀行核發(fā)開戶登記證。A、中國人民銀行 B、各金融機構C、商業(yè)銀行下列資金的管理與使用存款人可以申請開立臨時存款賬戶：(C)。A、更新改造資金 B、住房基金C、設立臨時機構4銀行為存款人開立一般存款賬戶、專用存款賬戶和臨時存款賬戶的，應自開戶之日起(B)個工作日書面通知基本存款帳戶開戶銀行。A、5 B、3 C、44銀行對符合開立一般存款賬戶、其他專用存款賬戶和個人銀行結算賬戶條件的，應辦理開戶手續(xù)，并于開戶之日起(A)個工作日內(nèi)向中國人民銀行當?shù)胤种袀浒?。A、5 B、3 C、24銀行為存款開立以拿回國內(nèi)結算賬戶，應與存款人簽訂銀行結算賬戶(B)，明確雙方的權力與義務。A、登記協(xié)議 B、管理協(xié)議 C、互利協(xié)議4(A)是存款人的主辦賬戶。A、基本存款賬戶 B、專用存款賬戶C、一般存款賬戶4一般存款賬戶(C)辦理現(xiàn)金支取。A、可以 B、有時可以 C、不得4臨時存款賬戶的有效期最長不得超過(B)。A、1年 B、2年 C、3年4客戶要求變更其信息資料但提供的相關文件資料(B)的應作為可疑交易進行報告。A、完整齊全 B、有偽造、變造嫌疑 C、不齊全4長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金(B)的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付的應作為可疑交易進行報告。A、流量大 B、流量小 C、流量正常4《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中“短期”系指(C)個工作日以內(nèi)。A、5 B、15 C、1050、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中“長期”系指(A)以上。A、1年 B、半年 C、2年5客戶經(jīng)常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況(B)的交易或者行為，應作為可疑交易進行報告。A、相符 B、不符 C、嚴重不符5中國人民銀行或者其省一級分支機構調(diào)查可疑交易活動，可以詢問(A)，要求其說明情況。A、金融機構的工作人員B、企業(yè)工作人員C、企業(yè)負責人5中國人民銀行及其分支機構從事反洗錢工作的人員有下列(A)行為，依法給予行政處分。A、違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查B、進入金融機構進行檢查C、檢查金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)5中國人民銀行及其分支機構根據(jù)履行反洗錢職責的需要，可以采取(C)。A、對可疑賬戶進行臨時凍結措施B、違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰C、查閱、復制金融機構與檢查事項有關的文件、資料5中國反洗錢監(jiān)測分析中心不必履行以下職責：(C)。A、按照規(guī)定向中國人民銀行報告分析結果B、接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告C、對金融機構進行檢查、調(diào)查5(B)不屬于中國人民銀行依法履行的職責。A、負責人民幣和外幣反洗錢的資金監(jiān)測B、可以依法取消金融機構的任職資格C、在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動5金融機構應當按照規(guī)定