【文章內(nèi)容簡介】 、為空談，思想教育無意義。久而久之，員工思想道德水準下降、法律法規(guī)觀念淡薄，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。三是稽核力度較弱，監(jiān)督不足。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對銀行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。通過學習，特別是對案件的深入剖析，我認為，要在銀行系統(tǒng)減少案件的發(fā)生，使防控機制行之有效，必須做好以下幾點。首先要加強法規(guī)制度建設(shè)。當然，銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多員工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。但是，我們不能因此而忽視制度建設(shè)的必要性和重要性。雖然制度不是萬能的，但是制度是必要的，不可或缺的。我們更要進一步提高制度執(zhí)行力，堵塞管理漏洞，促使制度覆蓋到業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理的各個環(huán)節(jié)和各個層面是十分重要的。一切要用制度落實責任，用制度說話。第一，每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，己不勞心。有了良好的制度，更要有一批執(zhí)行制度的人予以落實，才能收到良好的效果。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應(yīng)清理出銀行隊伍。其次要加強防范機制完。機制漏洞是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些漏洞，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范案件的發(fā)生。做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等，避免員工在同一崗位長期工作帶來的負面效應(yīng)，避免因熟知了監(jiān)管漏洞而產(chǎn)生的犯罪誘惑。要以制度化的形式作好內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性。第三，要加強風險教育管理。要樹立全員風險意識，突出防范重點。每個崗位、每個環(huán)節(jié)、每個職工都是防范風險的關(guān)鍵，稍有不慎就會形成損失，釀成風險。所以要把案件防控治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標結(jié)合起來，把風險案件專項案件治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來。提高全員風險防范意識。第四，要加強安防軟環(huán)境營造。一要關(guān)心員工的疾苦，解決員工的學習、生活和工作困難，解決一線員工諸如中午吃不上熱飯，飯后得不到休息等柜員后顧之憂，使他們能夠一門心思干工作，滿腔熱情搞服務(wù)。二要提高員工收入。事實充分證明員工的收入高低與案件發(fā)生頻率有很大的關(guān)系，員工的收入高、工作穩(wěn)定、無后顧之憂的單位和行業(yè)，其案發(fā)率就低些或為零。增加員工收入水平，起碼能夠保持與物價指數(shù)漲幅持平，使低收入員工無后顧之憂，精心工作，自覺抵制任何形式的違規(guī)。三要傾聽員工的心聲，關(guān)注員工思想變化。各級領(lǐng)導(dǎo)要到基層充分與每個員工廣泛接觸，善于用領(lǐng)導(dǎo)的藝術(shù)和方法使他們把內(nèi)心的、想說的話都說出來，以利于掌握思想動向，注意疏導(dǎo)和解決他們所面臨的各種生活、學習、工作困難和矛盾，及他們所關(guān)注的焦點、難點問題，化消極為積極。第五，要加強防控意識教育。進一步提高防控意識。要加大學習教育力度，通過創(chuàng)新學習形式，豐富學習內(nèi)容來增強學習效果，讓制度規(guī)定等合規(guī)文化在員工中熟記于腦，爛記于心，不斷提高防控意識。要讓員工在教育中學會透過現(xiàn)象看本質(zhì)，居安思危，善于從平靜中發(fā)現(xiàn)暗潮潛流，將案件事故消滅在萌芽狀態(tài)、起始階段，做到自我警覺，自我防堵，自我保護，自我提高。進一步提高內(nèi)控執(zhí)行力。要從案例教育、制度學習、業(yè)務(wù)操作、檢查和被檢查及問題的發(fā)現(xiàn)、整改等過程中，全面加強內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)，進一步提高全員內(nèi)控執(zhí)行能力。要高度重視抓好內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)。發(fā)現(xiàn)苗頭性問題和隱患，對查出的違規(guī)問題強力整改、從重追究、從嚴懲處，時刻保持高壓態(tài)勢，要達到使每一個微小的違規(guī)都能引起高度重視和警覺，從根本上消除違規(guī)現(xiàn)象。銀行安全是銀行業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展的基石，共同筑牢我行安全防范屏障，是為我行業(yè)務(wù)快速發(fā)展提供有力保障和支撐。第四篇：信用社(銀行)安全保衛(wèi)檔案管理辦法信用社（銀行）安全保衛(wèi)檔案管理辦法一、安全保衛(wèi)各類檔案的整理歸檔規(guī)范要求行、社安全保衛(wèi)檔案分為綜合文書類、事故案件類、槍支彈藥類、護衛(wèi)人員 類、安全設(shè)施類等五大門類檔案。（一）綜合文書類檔案的歸檔 綜合文書類檔案是指各級行社在安排、部署和實施安全保衛(wèi)工作過程中形成的具有保存價值的文件材料。收集范圍（1）本單位印發(fā)的有關(guān)安全保衛(wèi)工作的文件、會議紀要及會議記錄；（2）本單位根據(jù)上級要求結(jié)合本地實際制定的制度和辦法；（3）本單位安全保衛(wèi)部門半年、年終安全保衛(wèi)工作總結(jié)；（4）各級行社或銀監(jiān)部門、公安部門印發(fā)的通知、批復(fù)、決定等文件材料；（5）上級行社與本單位、本單位與下級單位或個人簽訂的安全目標管理責任 書，本單位與當?shù)毓膊块T及友鄰單位簽訂的安全聯(lián)防協(xié)議書；（6）重大檢查活動形成的報告、情況通報；（7）社會治安綜合治理的有關(guān)文件、報表；（8）支行、信用社及營業(yè)網(wǎng)點有關(guān)安全保衛(wèi)工作的請示、報告和領(lǐng)導(dǎo)批示；（9）行、社保衛(wèi)工作情況統(tǒng)計年報等材料；（10）行、社及營業(yè)網(wǎng)點節(jié)假日安全保衛(wèi)值班表和守庫值班表，支行、農(nóng)村信 用社安全教育、安全檢查、安全學習、安全日志等登記簿，自衛(wèi)防范器械的購置與 管理記錄，防暴預(yù)案演練記錄，違規(guī)處罰通知書及相關(guān)復(fù)議材料等；（11）隱患整改通知書及整改結(jié)果回復(fù)；（12）在安全管理工作中的總結(jié)、有一定價值的經(jīng)驗材料及其他有保存價值的 文件材料。歸檔要求（1）每份文件的正件與附件、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文與原文統(tǒng)一立卷，不得分開；（2）歸檔文件必須齊全完整，若有缺損，應(yīng)在卷內(nèi)備考表上說明原因，由保衛(wèi)部門負責人簽名；（3）要注意平時文件材料的收集，次年二月底前完成整理歸檔。（二）事故案件類檔案的歸檔 事故案件類檔案是指在查處轄內(nèi)發(fā)生的事故案件（含已遂和未遂案件）過程中本部門形成的具有保存價值的文件材料。收集范圍（1）報案、保護發(fā)案現(xiàn)場及協(xié)助公安機關(guān)現(xiàn)場勘查材料，上級機關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)對 案件查處的指示、批示等材料；（2）向上級行、社和當?shù)毓膊块T、監(jiān)管部門報案材料；（3）對案件的調(diào)查取證和結(jié)案材料；（4）對有關(guān)責任人的處理材料，對堵截案件有功人員的獎勵材料；（5）有關(guān)案件成因的分析材料；（6）被處理單位或人員對處理結(jié)論或處理意見的申訴材料；（7）其他有保存價值的材料。歸檔要求（1）案件材料按案件性質(zhì)分類整理立卷。案件承辦人應(yīng)從受理開始，注意收 集辦案全過程中形成的材料，結(jié)案后及時整理，按時歸檔；（2）卷內(nèi)文件的排列順序，一般以案件結(jié)論性文件在前，調(diào)查取證材料在