【文章內(nèi)容簡介】 ，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。第三篇：2021年上市公司治理自查報告范本上市公司治理自查報告范本上市公司治理自查報告范本XX年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字一、格外提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題自公司治理專項(xiàng)活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動的要求進(jìn)行了仔細(xì)自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要連續(xù)完善。（一）董事會特地委員會運(yùn)作需要提高。依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會已于XX年初設(shè)立審計(jì)委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運(yùn)作閱歷有待積累，水平尚需提高。（二）公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了主動作用。但仍需根據(jù)最新的法規(guī)要求，對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。（三）公司的激勵機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了主動作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵機(jī)制，以充分提高管理層的主動性。（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。始終以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探究學(xué)習(xí)主動提高。二、公司治理概況公司自上市以來，能夠根據(jù)《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣闊投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。（1）業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營力量；（2）人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨(dú)立，公司高級管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取酬勞，不存在雙重任職；（3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、幫助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地用法權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，全部權(quán)清楚；（4）機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是依據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有挺直的隸屬關(guān)系；（5）財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，依據(jù)上市公司有關(guān)會計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。（二）三會制度健全,運(yùn)作規(guī)范。公司建立完善了三會（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。（1）關(guān)于股東與股東大會：公司能夠確保全部股東、格外是中小股東享有公平地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)章，嚴(yán)格根據(jù)股東大會規(guī)章的要求召集、召開股東大會；公司關(guān)聯(lián)交易公正合理，表決時關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價依據(jù)予以充分披露。（2）關(guān)于董事與董事會：公司嚴(yán)格根據(jù)《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設(shè)趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會議事規(guī)章，董事能夠以仔細(xì)負(fù)責(zé)的看法出席董事會，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)章，監(jiān)事能夠仔細(xì)履行職責(zé)。（三）信息披露公開、透亮。公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易全部關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，主動地愛護(hù)投資者格外是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格根據(jù)《股票上市規(guī)章》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、精準(zhǔn)、完整、準(zhǔn)時的披露有關(guān)信息。（四）主動開展投資者關(guān)系管理。公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關(guān)系，對投資者的詢問，公司有關(guān)部門準(zhǔn)時、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。（五）內(nèi)部掌握制度比較完善。公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會審議通過；全部關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立看法，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。三、公司治理存在的問題及緣由（一）董事會下設(shè)委員會的運(yùn)作需要加強(qiáng)。XX年初，公司董事會依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)當(dāng)主任委員。但成立時間較晚，運(yùn)作閱歷欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。（二）公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。公司雖已按證監(jiān)會、深交全部關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)章》、《董事會議事規(guī)章》、《監(jiān)事會議事規(guī)章》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)掌握制度。（三）公司激勵機(jī)制還需完善。公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核方法，對員工進(jìn)行了獎懲掛鉤，實(shí)施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵方法還不能夠充分地調(diào)動公司管理人員和核心員工的主動性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的主動性方面，公司還需探究新的方法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵機(jī)制等。（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)進(jìn)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的進(jìn)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的進(jìn)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者制造更好的回報。四、公司的整改措施、整改時間及責(zé)任人針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改方案和措施。（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并仔細(xì)積累總結(jié)閱歷，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。該項(xiàng)整改措施在XX年9月30日之前落實(shí)，由董事長、董事會秘書負(fù)責(zé)。（二）公司將根據(jù)規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實(shí)施。該項(xiàng)整改措施在XX年6月30日之前落實(shí)，由董事會秘書負(fù)責(zé)。(三)在激勵機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的勝利閱歷，結(jié)合公司實(shí)際狀況，主動探究，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時地推出適合公司特點(diǎn)的激勵機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動各方面的主動性。該項(xiàng)整改措施在XX年底前力爭綻開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，主動重視資本市場的巨大作用，準(zhǔn)時了解和把握資本市場的新政策、新動向，加強(qiáng)資本經(jīng)營，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。該項(xiàng)整改措施在XX年落實(shí)，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。五、有特色的公司治理做法（一）為確保公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設(shè)審計(jì)部，挺直向董事會匯報，定期對分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)