天交所正式攜手工商銀行上線天通銀資金托管業(yè)務(wù)合集五篇(編輯修改稿)
2024-10-13 10:50 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 在本所私募債券募集和轉(zhuǎn)讓的發(fā)債主體應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所監(jiān)管，按本辦法及本所相關(guān)要求進(jìn)行信息披露。第五條 參與私募債券募集和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)勤勉盡職，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。第六條 私募債券在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，募集前應(yīng)當(dāng)向本所備案。本所接受備案或轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的，并不表示對(duì)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益等做出判斷或保證。私募債券投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。第七條 本所為私募債券提供登記結(jié)算、轉(zhuǎn)讓過(guò)戶、信息披露等服務(wù)，實(shí)施自律管理。第二章市場(chǎng)準(zhǔn)入 第八條 在本所備案的私募債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一）發(fā)債主體是中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；(二〉發(fā)債主體對(duì)還本付息的資金安排有明確方案；(三）募集利率不得超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍；(四）有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)特殊行業(yè)的發(fā)債主體有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定；(五）發(fā)債主體工商注冊(cè)所在地金融主管部門對(duì)本次私募債券募集的備案意見(jiàn)；(六）本所規(guī)定的其他條 件。第九條 參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的合格機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一）證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)；(二）銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等；(三）注冊(cè)資本不低于人民幣500萬(wàn)元的企業(yè)法人；(四）實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)；(五）經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的合格自然人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合下列條件：(一）個(gè)人名下的金融資產(chǎn)（包括各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶、銀行存款或存單）的資產(chǎn)總額不低于人民幣100萬(wàn)元。(二）具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗(yàn)；(三）理解并接受私募債券風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)債主體的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司募集私募債券的認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓。第十條 合格投資者在本所參與私募債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十一條 以下機(jī)構(gòu)可在本所申請(qǐng)私募債券承銷商資格： 證券公司、銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)。第三章備案與募集第十二條 私募債券在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，募集前應(yīng)當(dāng)在本所備案。備案材料應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：(一）私募債券備案申請(qǐng)函及備案登記表；(二）發(fā)債主體公司章程及營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；(三）發(fā)債主體內(nèi)設(shè)有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于本期私募債券募集事項(xiàng)的決議；(四）私募債券承銷協(xié)議；(五）私募債券募集說(shuō)明書；(六
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