天交所正式攜手工商銀行上線天通銀資金托管業(yè)務合集五篇(編輯修改稿)
2024-10-13 10:50 本頁面
【文章內容簡介】 在本所私募債券募集和轉讓的發(fā)債主體應當接受并積極配合本所監(jiān)管，按本辦法及本所相關要求進行信息披露。第五條 參與私募債券募集和轉讓業(yè)務的承銷機構、會計師事務所、律師事務所、擔保公司等中介機構，應勤勉盡職，誠實守信，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。第六條 私募債券在本所進行轉讓的，募集前應當向本所備案。本所接受備案或轉讓申請的，并不表示對私募債券的投資風險或收益等做出判斷或保證。私募債券投資風險由投資者自行承擔。第七條 本所為私募債券提供登記結算、轉讓過戶、信息披露等服務，實施自律管理。第二章市場準入 第八條 在本所備案的私募債券，應當符合下列條件：(一）發(fā)債主體是中國境內注冊的有限責任公司或者股份有限公司；(二〉發(fā)債主體對還本付息的資金安排有明確方案；(三）募集利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍；(四）有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門對特殊行業(yè)的發(fā)債主體有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定；(五）發(fā)債主體工商注冊所在地金融主管部門對本次私募債券募集的備案意見；(六）本所規(guī)定的其他條 件。第九條 參與私募債券認購和轉讓的合格機構投資者，應當符合下列條件：(一）證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司、信托公司和保險公司等金融機構；(二）銀行理財產品、信托產品、投連險產品、基金產品、證券公司資產管理產品等；(三）注冊資本不低于人民幣500萬元的企業(yè)法人；(四）實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)；(五）經本所認可的其他合格投資者。有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。參與私募債券認購和轉讓的合格自然人投資者應當至少符合下列條件：(一）個人名下的金融資產（包括各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶、銀行存款或存單）的資產總額不低于人民幣100萬元。(二）具有兩年以上的證券投資經驗；(三）理解并接受私募債券風險；發(fā)債主體的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司募集私募債券的認購和轉讓。第十條 合格投資者在本所參與私募債券轉讓應簽署風險認知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風險，自行承擔投資風險。第十一條 以下機構可在本所申請私募債券承銷商資格： 證券公司、銀行、信托公司、保險公司等金融機構。第三章備案與募集第十二條 私募債券在本所進行轉讓的，募集前應當在本所備案。備案材料應當包含以下內容：(一）私募債券備案申請函及備案登記表；(二）發(fā)債主體公司章程及營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；(三）發(fā)債主體內設有權機構關于本期私募債券募集事項的決議；(四）私募債券承銷協(xié)議；(五）私募債券募集說明書；(六
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