【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線(xiàn) D．向上突破頸線(xiàn) 套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近2期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作 D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國(guó)民法通則》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)合同法》 D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》2期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)第三篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類(lèi)衍生品試題新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類(lèi)衍生品試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）某貿(mào)易商以$，并同時(shí)以$，每手5000英斗。三個(gè)月后，以$，并以$，問(wèn)結(jié)果如何____ A：獲利$5240 B：獲利$5300 C：損失$5240 D：獲利$5000期貨公司辦理__事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更公司形式B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．股東大會(huì) D．董事會(huì)目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨期貨交易者在期貨交易所買(mǎi)賣(mài)期貨合約的目的是__。A．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B．轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，獲取風(fēng)險(xiǎn)收益 C．回避風(fēng)險(xiǎn)D．獲取正常收益下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米套期保值實(shí)質(zhì)上是以較小的代替較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A：期貨風(fēng)險(xiǎn) B：基差風(fēng)險(xiǎn) C：現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn) D：基差安全分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險(xiǎn)特性 D．產(chǎn)品種類(lèi)1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶(hù)的保證金要求1提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù) D．開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1以下關(guān)于Delta指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 A：又稱(chēng)為對(duì)沖比B：衡量的是期權(quán)價(jià)格變動(dòng)與期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)之間的關(guān)系 C：取值范圍在1到1之間D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到11期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價(jià)值 C．套期保值 D．投資1某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買(mǎi)入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是__。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸 C．基差從200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從200元/噸變?yōu)?50元/噸1在正向市場(chǎng)中，當(dāng)客戶(hù)在做買(mǎi)入套期保值時(shí)，如果基差走強(qiáng)，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，則客戶(hù)將會(huì)______。A．盈利 B．不變 C．虧損D．不盈不虧1因參與者多、透明度高，期貨市場(chǎng)擁有了（）的基本功能。A．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價(jià)格1下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說(shuō)法，不正確的是。A：它屬于行政法規(guī)B：將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ) C：規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職能 D：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年頒布1下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)__。A．低 B．高C．費(fèi)用相等 D．不確定2期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門(mén)規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定2我國(guó)某日的外匯報(bào)價(jià)為100美元／，該報(bào)價(jià)方法采用的是。A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開(kāi)道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為2下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進(jìn)的有__ A．遠(yuǎn)期合同 B．標(biāo)準(zhǔn)化合約 C．金屬期貨交易 D．利率期貨交易2下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是__。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）客戶(hù)向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。A．書(shū)面 B．電話(huà) C．互聯(lián)網(wǎng)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A：15 B：30 C：45 D：60期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時(shí)間 C．商品數(shù)量 D．交易價(jià)格在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以____為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。A：了解客戶(hù)和分類(lèi)管理 B：了解客戶(hù)和統(tǒng)一管理 C：服務(wù)客戶(hù)和分類(lèi)管理 D：服務(wù)客戶(hù)和統(tǒng)一管理下列關(guān)于強(qiáng)制減倉(cāng)制度的說(shuō)法，正確的有__。A．強(qiáng)制減倉(cāng)制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶(hù)(包括非期貨會(huì)員)按持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交B．在我國(guó)強(qiáng)制減倉(cāng)制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時(shí)采用 C．強(qiáng)制減倉(cāng)造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)D．強(qiáng)制減倉(cāng)制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止會(huì)員大量違約全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告． A：期貨交易所B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C：協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列風(fēng)險(xiǎn)是外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的是。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進(jìn)出口，在裝運(yùn)貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費(fèi)用期間，外匯匯率變化所造成的風(fēng)險(xiǎn) B：以外幣計(jì)價(jià)的國(guó)際信貸活動(dòng)，在債權(quán)債務(wù)未清償前所存在的風(fēng)險(xiǎn)C：國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的風(fēng)險(xiǎn)D：國(guó)外籌資中的匯率風(fēng)險(xiǎn)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱(chēng)或者注冊(cè)資本B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查1下列關(guān)于利率期貨合約的說(shuō)法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約指數(shù)的最小變動(dòng)點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn) B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是 C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是25美元D．CME規(guī)定，對(duì)于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動(dòng)點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)1__是期權(quán)從買(mǎi)方的權(quán)利劃分出來(lái)的。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)1下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門(mén)備案 D．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)1下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表1下列各國(guó)中，屬于主要的石油生產(chǎn)國(guó)的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特D．沙特阿拉伯1有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊(cè)資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負(fù)債金額1在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議 D．買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議1資金管理包括__等方面。A．投資組合的設(shè)計(jì)、止損點(diǎn)的設(shè)計(jì) B．報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡C．在各個(gè)市場(chǎng)上應(yīng)分配多少資金去投資D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式1某人的期貨初始保證金為250萬(wàn)元。假定201年11月26日，他在滬深300股指期貨12月合約的報(bào)價(jià)為4 000點(diǎn)開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入11張IF112合約。11月27日，IF112合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3 750點(diǎn)，截至27日，該客戶(hù)的虧損額為。A： B： C： D：一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是．A：具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程B：不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形C：不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄D：具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄2以下關(guān)于期現(xiàn)套利說(shuō)法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差2賣(mài)出套期保值主要用