【文章內(nèi)容簡介】 指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線 套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)第三篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某貿(mào)易商以$，并同時以$，每手5000英斗。三個月后，以$，并以$，問結(jié)果如何____ A：獲利$5240 B：獲利$5300 C：損失$5240 D：獲利$5000期貨公司辦理__事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．變更公司形式B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員C．普通機構(gòu)投資者 D．普通個人投資者公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是__。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．董事會目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨期貨交易者在期貨交易所買賣期貨合約的目的是__。A．承擔風險B．轉(zhuǎn)移價格風險，獲取風險收益 C．回避風險D．獲取正常收益下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C．PTA D．玉米套期保值實質(zhì)上是以較小的代替較大的價格風險。A：期貨風險 B：基差風險 C：現(xiàn)貨風險 D：基差安全分立的說法，不正確的是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風險特性 D．產(chǎn)品種類1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求1提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1以下關(guān)于Delta指標的說法，錯誤的是 A：又稱為對沖比B：衡量的是期權(quán)價格變動與期權(quán)標的物價格變動之間的關(guān)系 C：取值范圍在1到1之間D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到11期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費用 B．創(chuàng)造價值 C．套期保值 D．投資1某企業(yè)利用銅期貨進行買入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是__。(不計手續(xù)費等費用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸 C．基差從200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從200元/噸變?yōu)?50元/噸1在正向市場中，當客戶在做買入套期保值時，如果基差走強，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，則客戶將會______。A．盈利 B．不變 C．虧損D．不盈不虧1因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了（）的基本功能。A．調(diào)節(jié)市場供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價格1下列關(guān)于《期貨交易管理條例》的說法，不正確的是。A：它屬于行政法規(guī)B：將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ) C：規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能 D：由中國證監(jiān)會于2007年頒布1下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會D．證券期貨監(jiān)督管理部門美式期權(quán)的期權(quán)費比歐式期權(quán)的期權(quán)費__。A．低 B．高C．費用相等 D．不確定2期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2我國某日的外匯報價為100美元／，該報價方法采用的是。A：直接標價法 B：間接標價法 C：美元標價法 D：指數(shù)標價法2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當（）。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為2下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進的有__ A．遠期合同 B．標準化合約 C．金屬期貨交易 D．利率期貨交易2下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是__。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D．中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起____個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A：15 B：30 C：45 D：60期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司會員單位應(yīng)當建立以____為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。A：了解客戶和分類管理 B：了解客戶和統(tǒng)一管理 C：服務(wù)客戶和分類管理 D：服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理下列關(guān)于強制減倉制度的說法，正確的有__。A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向報告． A：期貨交易所B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C：協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會下列風險是外匯交易風險的是。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進出口，在裝運貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費用期間，外匯匯率變化所造成的風險 B：以外幣計價的國際信貸活動，在債權(quán)債務(wù)未清償前所存在的風險C：國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的風險D：國外籌資中的匯率風險中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本B．未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進行檢查1下列關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點為1/4個基點1__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實值期權(quán)1下列關(guān)于結(jié)算擔保金制度的說法，正確的有__。A．結(jié)算擔保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金B(yǎng)．結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金的標準，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔會員的違約責任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)1下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試C．期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計D．期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表1下列各國中，屬于主要的石油生產(chǎn)國的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特D．沙特阿拉伯1有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負債金額1在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A．買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議1資金管理包括__等方面。A．投資組合的設(shè)計、止損點的設(shè)計 B．報償與風險比的權(quán)衡C．在各個市場上應(yīng)分配多少資金去投資D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式1某人的期貨初始保證金為250萬元。假定201年11月26日，他在滬深300股指期貨12月合約的報價為4 000點開倉買入11張IF112合約。11月27日，IF112合約的當日結(jié)算價為3 750點，截至27日，該客戶的虧損額為。A： B： C： D：一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是．A：具有相應(yīng)的決策機制和操作流程B：不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形C：不存在嚴重不良誠信記錄D：具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄2以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差2賣出套期保值主要用