6渦陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動方案(編輯修改稿)
2024-09-25 21:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 懲處力度；切實保障合規(guī)經(jīng)營，有效防范操作風(fēng)險。 三是建立清晰的合規(guī)風(fēng)險報告線路，及時對本單位發(fā)生的重大突發(fā)、可疑及違規(guī)事項進(jìn)行報告。采取合規(guī)風(fēng)險專題報告和綜合報告制度相結(jié)合的方式，各社主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險督導(dǎo)員負(fù)責(zé)定期對本社部重大突發(fā)事項和重大違規(guī)事項進(jìn)行監(jiān)督和檢查，形成專題報告，報送到聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部門，合規(guī)與風(fēng)險管理部門根據(jù)各社部合規(guī)風(fēng)險狀況形成綜合性報告。同時拓寬信息反饋渠道，增強和暢通基層員工直接向上級管理部門反映問題的渠道。充分發(fā)揮基層社的合規(guī)監(jiān)督和管理，有效的形成自下而上的聯(lián)動機制。 四是建立和完善合規(guī)管理聯(lián)動機制。聯(lián)社確立每季度至少由分管理領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)崗位人員參加的合規(guī)與風(fēng)險管理聯(lián)席會議。加強合規(guī)與風(fēng)險信息共享管理協(xié)作的聯(lián)動機制。各部門在日常檢 查和監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題及時報送聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部門，有效的加強系統(tǒng)的監(jiān)督和指導(dǎo)。 五是建立合規(guī)風(fēng)險管理評估制度。合規(guī)與風(fēng)險管理部門對聯(lián)社日常合規(guī)工作的開展情況進(jìn)行評估總結(jié)，按季度報“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組的審核。各社部合規(guī)督導(dǎo)員每一季度將對本單位合規(guī)風(fēng)險的情況、出現(xiàn)的問題、處理的結(jié)果形成報告，提出改進(jìn)的意見和建議，按季度報送聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部門，有力的形成了完善的合規(guī)評估體系。 （三）開展合規(guī)教育、培訓(xùn)，培育思想防線 一是開展監(jiān)督法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。重點對新進(jìn)員工、高風(fēng)險社和關(guān)鍵崗位人員以及合規(guī)督導(dǎo)員進(jìn)行教育培訓(xùn)，提高他們的合規(guī)風(fēng)險意識和業(yè)務(wù)操作水平，使員工時刻銘記和恪守自己必須遵守的基本行為準(zhǔn)則，樹立“合規(guī)從我做起，合規(guī)創(chuàng)造價值”的思想理念。 二是開展案件分析教育培訓(xùn)。通過開展典型案例講座，促使員工防范操作風(fēng)險意識的提高。認(rèn)真分析和吸取各類案件的教訓(xùn)，舉一反三，挖掘深層次的原因，推進(jìn)案件防控工作的治理，提高全員案件防控水平。 三是開展新理念的學(xué)習(xí)，增加創(chuàng)新意識。通過吸取其他行社的經(jīng)營理念，引入創(chuàng)新機制，正確處理好改革創(chuàng)新和防范風(fēng)險的關(guān)系。 （四）加強合規(guī)審核，全面自查自糾 一是提高合規(guī)審核水平，擴大審核范圍
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