牡丹區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理評估暫行辦法(編輯修改稿)
2025-01-20 01:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 合規(guī)政策，內(nèi)容是否符合監(jiān)管規(guī)定；對總行和地區(qū)總部未制定有關(guān)合規(guī)政策和程序的，轄內(nèi) 聯(lián)社 高級管理層是否制定本機構(gòu)合規(guī)制度和操作規(guī)程。是否根據(jù) 聯(lián)社 業(yè)務(wù)發(fā)展變化、合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策或合規(guī)制度等。 （二）是否制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，是否明確合規(guī)風(fēng)險識別管理流程；是否不斷評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，及時進行完善改進 。 （三）是否建立合規(guī)風(fēng)險管理考核制度，是否將合規(guī)風(fēng)險管理情況作為 聯(lián)社 各部門、業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)考核評價管理人員工作業(yè)績的重要依據(jù)。 （四）是否建立合規(guī)問責(zé)制度，是否體現(xiàn)按不同違規(guī)情節(jié)分別規(guī)定不同處理措施的原則，是否對主動報告和隱瞞不報的情形分別規(guī)定相應(yīng)減輕或加重措施。 （五）是否建立誠信舉報制度，是否體現(xiàn)鼓勵舉報的原則，是否規(guī)定保護舉報人的相關(guān)措施。 10 （六）是否建立符合合規(guī)理念的經(jīng)營績效考核制度體系，經(jīng)營績效考核指標(biāo)是否體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)、懲戒違規(guī)的價值理念和導(dǎo)向作用，是否存在鼓勵違規(guī)、誘發(fā)風(fēng)險的經(jīng)營考核指標(biāo)。 第四章 合規(guī)履職情況評估 第十七條 合規(guī)履職情況評估包括對 聯(lián)社 高層合規(guī)職責(zé)落實情況、 聯(lián)社 合規(guī)管理部門職責(zé)落實情況、業(yè)務(wù)條線合規(guī)職責(zé)落實情況三個方面。 第十八條 聯(lián)社 高層的合規(guī)職責(zé)落實情況，主要指 理事會 對機構(gòu)合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任職責(zé)、高級管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險職責(zé)和監(jiān)事會監(jiān)督合規(guī)管理職責(zé)落實情況等。 （一） 理事會 是否對本行的合規(guī)政策進行審議批準(zhǔn)；是否根據(jù) 聯(lián)社 風(fēng)險戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)規(guī)模批準(zhǔn)設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)部門；是否授權(quán)或?qū)ｉT設(shè)立有關(guān)組織對商業(yè) 聯(lián)社 合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督。 （二） 理事會 和高級管理層是否主動監(jiān)督合規(guī)政策實施，是如何具體開展或采取何種形式來有效履行監(jiān)督職責(zé)的。 （三） 理事會 是否審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，是否至少每年評估一次 聯(lián)社 合規(guī)風(fēng)險管理的有效程度；高級管理層是否至少每年評估一次 聯(lián)社 所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，是否至少每年一次向 理事會 提交合規(guī)風(fēng)險管理報告。 11 （四）高級管理層是否按程序確定合規(guī)負(fù)責(zé)人，是否確保合規(guī)負(fù)責(zé)人獨立地推動各項措施的落實；是否就合規(guī)負(fù)責(zé)人就職或離任情況組織向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門備案。 （五）高級管理層是否審議批準(zhǔn)并督促落實合規(guī)部門提交的合規(guī)風(fēng)險管理計劃； 是否及時向 理事會 或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件。 （六）監(jiān)事會是否主動監(jiān)督 理事會 和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況，具體是如何開展或采取何種形式來有效履行監(jiān)督職責(zé)的，是否留存監(jiān)督過程和結(jié)果的有關(guān)書面記錄。 第十九條 聯(lián)社 合規(guī)管理部門職責(zé)落實情況，主要指合規(guī)管理部門協(xié)助高級管理層，通過制定合規(guī)方案和建立合規(guī)風(fēng)險報告路線等，有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險的情況。 （一）是否制定合規(guī)風(fēng)險管理計劃或合規(guī)方案，內(nèi)容是否符合監(jiān)管規(guī)定，是否按計劃開展合規(guī)風(fēng)險管理工作；合規(guī)負(fù)責(zé)人是否監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險
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