6渦陽農(nóng)商銀行大廈安全檢查記錄大全(編輯修改稿)
2025-09-25 21:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 控制指引》和《農(nóng)村信用社案防長效機制指導(dǎo)意見》及《農(nóng)村信用社整體移位稽核實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省聯(lián)社巡察組巡察整改“回頭看”工作要求和總行稽核工作三年規(guī)劃，經(jīng)總行研究決定，特制定轄內(nèi)支行《2017年至2019年整體移位稽核專項檢查工作》實施方案。 一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé) 為了整體移位稽核工作的順利開展，總行專門成立了整體移位稽核領(lǐng)導(dǎo)小組，以董事長為組長，其他班子成員為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察內(nèi)審部，由監(jiān)察內(nèi)審部經(jīng)理任辦公室主任，由人力資源部經(jīng)理負(fù)責(zé)檢查人員調(diào)動相關(guān)事宜；財務(wù)會計部經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督人員移交、柜員密碼及權(quán)限維護(hù)管理事宜；計劃信貸部經(jīng)理負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)及檔案管理相關(guān)事宜；合規(guī)風(fēng)險部經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險管理相關(guān)事宜；信息電腦部經(jīng)理負(fù)責(zé)技術(shù)保障、設(shè)備運營支持相關(guān)事宜；安全保衛(wèi)部經(jīng)理負(fù)責(zé)安全防范、柜員指紋及維護(hù)、應(yīng)急處置相關(guān)事宜，具體組織實施由監(jiān)察內(nèi)審部牽頭，其他部門協(xié)調(diào)配合。 二、整體移位稽核對象 全行轄內(nèi)所有支行。 三、稽核范圍時段 以近兩年的業(yè)務(wù)和內(nèi)部管理情況為主，必要時可上溯。 四、稽核檢查時間 整體移位稽核時間為xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日（視整體移位稽核工作完成情況時間可順延）。 五、稽核檢查人員 檢查人員分為三個小組，第一小組組長為xxx，成員xxx、xxx；第二小組組長xxx，成員xxx、xxx；第三小組組長xxx，成員xxx。資料員xxx。 六、稽核檢查內(nèi)容 （一）柜面業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)辦理情況 ，是否有虛假操作、代客辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象； 、冒用他人名義和印鑒辦公的違法違紀(jì)行為。 現(xiàn)金管理情況 ，營業(yè)終了入庫尾箱是否執(zhí)行雙人復(fù)核復(fù)點、雙人交叉落鎖； ；是否按總行規(guī)定實行第三人碰庫； ，查庫時atm機尾箱、重要空白憑證、柜員尾箱是否同時進(jìn)行清查，是否在監(jiān)控下執(zhí)行每月不低于4次的查庫制度； ，發(fā)現(xiàn)偽造、變造人民幣，是否當(dāng)場收繳，雙人復(fù)核，加蓋“假幣”印章，開具假幣收繳憑證； 、發(fā)票等抵庫現(xiàn)象； 、領(lǐng)用、銷號登記是否及時，是否專人、專柜保管，是否換人銷號并登記核對簽章； （質(zhì)）押物權(quán)證是否實行賬實登記，專人管理； ，庫存超限額是否按規(guī)定及時上介，下介頭寸是否按計劃上報，頭寸領(lǐng)取、繳存是否及時入賬； 。是否按規(guī)定進(jìn)行登記，要素是否齊全，有無漏登、補登、虛登現(xiàn)象。賬戶管理情況 。一是開立對公賬戶條件是否符合國家規(guī)定，是否對法人身份證、經(jīng)辦人身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，開戶資料是否齊全，是否按要求預(yù)留印鑒卡，對期間更換、掛失印鑒的手續(xù)是否齊備；二是檢查有無出租、出借或轉(zhuǎn)讓賬戶的現(xiàn)象，臨時賬戶是否存在超期使用，久懸賬戶是否進(jìn)行規(guī)范。是否按賬戶管理規(guī)定對對公存款賬戶進(jìn)行管理；是否存在內(nèi)部員工使用自制憑證，私自將客戶資金在客戶賬戶之間相互轉(zhuǎn)賬、侵占、挪用資金的情況；三是每月是否嚴(yán)格執(zhí)行銀企對賬制度，記賬員與對賬人是否嚴(yán)格分離，是否按規(guī)定簽發(fā)對賬單，收回的對賬單是否真實有效，要素是否齊全；四是辦理
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