8抓住重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)控防范風(fēng)險(xiǎn)確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全營(yíng)運(yùn)(編輯修改稿)
2024-09-19 21:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以防為主，加強(qiáng)思想教育、規(guī)章制度教育和法紀(jì)教育，提高防范意識(shí)和防范能力。我行通過制定教育活動(dòng)方案，抓好理想信念教育、黨紀(jì)政紀(jì)和法律法規(guī)教育、規(guī)章制度和職業(yè)道德教育，用馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和 “ 三個(gè)代表 ” 重要思想武裝頭腦，牢固樹立科學(xué)的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀 ，牢固樹立一級(jí)法人觀念和全局觀念，正確行使手中的權(quán)力，自覺做到權(quán)為民用，利為民謀，使全行員工不想作案、不敢作案、不能作案。 抓思想行為、特別是 8 小時(shí)以外的排查。我行通過加強(qiáng)對(duì)員工異常思想行為的排查，力爭(zhēng)全面了解和掌握全行員工行為動(dòng)態(tài)，做到既要掌握工作表現(xiàn)，也要對(duì) 8 小時(shí)以外的社會(huì)情況（生活圈、交友圈）有所側(cè)重地重點(diǎn)掌握，對(duì)有經(jīng)商、賭博等異常行為的人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控防范，遇到重大情況及時(shí)報(bào)告并采取措施。該項(xiàng)排查工作每季進(jìn)行一次。 全員防范，群防群治。反腐倡廉、防范案件不單是紀(jì)檢監(jiān)察部 門的事情，也是全體員工必須重視的事情。分、支行同每位員工都簽訂了案件防范責(zé)任書，要求每位員工在做到潔身自好的 第 10 頁 共 21 頁 同時(shí)，共同配合做好案防工作。只有大家共同參與其中，投身其中，才能把工作做得更好，才能有效實(shí)現(xiàn)群防群治，將反腐倡廉和案防工作落到實(shí)處。 因應(yīng)審計(jì)改革，及時(shí)補(bǔ)位，防止監(jiān)督職能缺失。今年省行系統(tǒng)推行了審計(jì)垂直化改革，撤消各二級(jí)分行的審計(jì)部門，審計(jì)職能上收省行集中管理，按片區(qū)設(shè)立審計(jì)特派辦。審計(jì)體制改革整合了系統(tǒng)內(nèi)審計(jì)資源，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)的相對(duì)獨(dú)立，增強(qiáng)了審計(jì)的權(quán)威性，各審計(jì)特派辦直接對(duì)省 行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)。我行因應(yīng)審計(jì)改革，及時(shí)補(bǔ)位，內(nèi)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理的監(jiān)督檢查改為分行監(jiān)察室來承擔(dān)，防止監(jiān)督職能缺失。另外，外部監(jiān)管部門加大了監(jiān)督查處力度，也要求我們必須在抓業(yè)務(wù)的同時(shí)，加大對(duì)案件防范和查處的力度，這也必須由監(jiān)察部門來承擔(dān)。 （三）完善制度，堵塞漏洞 狠抓規(guī)章制度的落實(shí)，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。制度是管理的靈魂，是法律法規(guī)在業(yè)務(wù)工作中的具體體現(xiàn)。應(yīng)該說， x 銀行發(fā)展到現(xiàn)在，各項(xiàng)規(guī)章制度已經(jīng)日趨完善了。從近年來農(nóng)行系統(tǒng)案件發(fā)生的原因來看，主要是有章不循、違章操作、內(nèi) 外勾結(jié)作案等。哲人培根曾說過： “ 沒有執(zhí)行的制度比沒有制度更可怕。 ” 沒有制度，可以制定；有制度形同虛設(shè)，一切監(jiān)督便成空話。因此，我行在 x 年全轄開展規(guī)章制度宣講教育的基礎(chǔ)上，繼續(xù)狠抓各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)。一是加強(qiáng)部門自律 第 11 頁 共 21 頁 監(jiān)管，強(qiáng)化落實(shí)部門自律監(jiān)管責(zé)任。各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)本線條業(yè)務(wù)自律監(jiān)管的職責(zé)要求，切實(shí)做好和加強(qiáng)對(duì)本線條的內(nèi)控防范工作，按照自律監(jiān)管的規(guī)定要求每半年對(duì)本線條制定下發(fā)的規(guī)章制度落實(shí)情況進(jìn)行一次自律監(jiān)管檢查，并按規(guī)定要求書面報(bào)告再監(jiān)督部門存查，發(fā)現(xiàn)重大案件或問題要形成個(gè)案的整改落實(shí)情況材料報(bào)審計(jì)、監(jiān)察部 門備案。二是加強(qiáng)再監(jiān)督檢查，形成防范合力。紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)部門加強(qiáng)了對(duì)業(yè)務(wù)部門的再監(jiān)督檢查，進(jìn)一步落實(shí)業(yè)務(wù)部門的自律監(jiān)管職責(zé)，同時(shí)，監(jiān)督部門在工作中不斷總結(jié)、創(chuàng)新，不斷改進(jìn)監(jiān)督手段，完善檢查記錄登記等制度，按照 “ 統(tǒng)一方案、聯(lián)合調(diào)查、就地取證、當(dāng)場(chǎng)認(rèn)定、按照程序、及時(shí)處理 ” 的方式，做到業(yè)務(wù)檢查、落實(shí)整改和責(zé)任追究 “ 三位一體 ” ，有效地提高了監(jiān)督效率。 規(guī)范管理。今年以來，全行認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行分行黨委提出的工作思路，轉(zhuǎn)變觀念和作風(fēng)，切實(shí)更新經(jīng)營(yíng)管理理念，加強(qiáng)和規(guī)范內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理行為和操作程序。 通過組織各項(xiàng)專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化部門自律監(jiān)管，落實(shí)從嚴(yán)治行，夯實(shí)基礎(chǔ)，堵塞漏洞，內(nèi)控水平明顯提高，確保了安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。 重視技防，利用現(xiàn)有監(jiān)控、監(jiān)管設(shè)備加強(qiáng)監(jiān)督。在技防上利用現(xiàn)有的科技手段，提高技防水平。在強(qiáng)調(diào)人防的同時(shí)，運(yùn)用科技手段加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)監(jiān)督，逐步探索電子防控系統(tǒng)，解決制度執(zhí)行不到位以及執(zhí)行中存在彈性的問題。一是推廣總行開發(fā) 第 12 頁 共 21 頁 的會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)，發(fā)揮 “ 風(fēng)險(xiǎn)控制、輔助管理 ” 的監(jiān)管作用。該系統(tǒng)的推廣應(yīng)用，可以解決 x 銀行綜合應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)用過程中，柜員能力問題和道德問題所帶來的操作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)由規(guī)范性監(jiān)管為主向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變，由事后監(jiān)管為主向事前、事中監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變，由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主向現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管并重轉(zhuǎn)變。二是利用現(xiàn)有的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的電子監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)行在線實(shí)時(shí)監(jiān)控。目前，信貸、審計(jì)、保衛(wèi)、法律、財(cái)務(wù)、人事等部門都有本業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)控系統(tǒng)。我行充分發(fā)揮這些系統(tǒng)在內(nèi)控管理中的作用，分行相關(guān)職能部門建立錄像抽查制度、并對(duì)抽查與監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理移送，保證監(jiān)督及時(shí)有效和責(zé)任落實(shí)，構(gòu)建立體網(wǎng)絡(luò)式防范體系，做到人防與技防相結(jié)合，真正達(dá)到想作案也不能作案的效果。 （四）抓住重點(diǎn)，落實(shí)措施 抓 住重點(diǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)提示和檢查。成立專項(xiàng)檢查小組，以實(shí)地實(shí)時(shí)檢查和監(jiān)控設(shè)施回放抽查的方式，加強(qiáng) “ 八大領(lǐng)域 ”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查和監(jiān)督。對(duì)發(fā)現(xiàn)的存在問題，及時(shí)移送相關(guān)部門，落實(shí)處罰。 圍繞案防抓落實(shí) （ 1）抓領(lǐng)導(dǎo)干部道德風(fēng)險(xiǎn)防范落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)干部重點(diǎn)學(xué)習(xí)《領(lǐng)導(dǎo)干部道德風(fēng)險(xiǎn)防范指引》，既用于規(guī)范、約束自身從業(yè)行為，預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)，又把學(xué)習(xí)精神浸潤(rùn)到銀行的日常管理和決策中， 第 13 頁 共 21 頁 在民主生活會(huì)上開展批評(píng)與自我批評(píng)。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子將其列入黨委中心組的學(xué)習(xí)內(nèi)容，做到時(shí)間、人員、內(nèi)容三落實(shí)，使制度建設(shè)入心入腦，形成 “ 做人講 誠(chéng)信，做官講清廉，做事講規(guī)矩 ”的良好文化氛圍。在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)肅黨紀(jì)，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政監(jiān)督的各項(xiàng)制度，狠剎 “ 五股歪風(fēng) ” ，扎實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律。健全權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，
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