5市區(qū)投資理財類公司管理制度(編輯修改稿)
2024-09-11 22:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （六）主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。 （七）營業(yè)場所證明材料。 （八）工商部門 要求提交的其他文件、資料。 第十五條工商部門收到投資理財類公司的設(shè)立申請后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。 第十六條投資理財類公司有下列變更事項之一的，應(yīng)報經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會議重新備案： （一）變更名稱。 （二）變更注冊資本。 （三）變更公司住所。 （四）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。 第 5 頁 共 9 頁 （五）變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。 （六）變更持有 5%以上股權(quán)的股東。 （七）分 立或者合并。 （八）其他變更事項。 第十七條 XX 縣區(qū)內(nèi)投資理財類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許 XX 縣區(qū)外投資理財類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 第十八條投資理財類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴(yán)重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。 第十九條投資理財類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計劃及時償還有關(guān)債務(wù)。縣級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。 第三章業(yè)務(wù)范圍 第二十條投資理財類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)： （一）以自有資金對外投資。 （二）融資咨詢業(yè)務(wù)。 （三）投資顧問業(yè)務(wù)。 （四）資金中介業(yè)務(wù)。 （五）金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。 第 6 頁 共 9 頁 第二十一條投資理財類公司不得從事下列活動： （一）吸收存款。 （二）發(fā)放貸款。 （三）受托發(fā)放貸款。 （四）受托投資。 （五）法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。 第四章經(jīng)營規(guī)則和風(fēng)險控制
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