5上交所債券適當性制度(編輯修改稿)
2024-09-06 20:39 本頁面
【文章內容簡介】 本辦法第六條規(guī)定的合格投資者條件的限制。 承銷機構可參與其承銷的債券的認購及交易。 第九條 公眾投資者可以認購及交易在本所上市的下列債券： （一）國債； 3 （二）地方政府債券； （三）政策性銀行金融債券； （四）公開發(fā)行的可轉換公司債券； （五）符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和本所《公司債券上市規(guī)則》規(guī)定條件，面向公眾投資者公開發(fā)行的公司債券； （六）本所認可的其他債券品種。 第十條因繼承、贈與、企業(yè)分立等非交易行為，公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認購及交易的債券或者合格投資者中的個人投資者獲得僅限機構投資者參 與認購及交易的債券的，可以選擇持有到期或者賣出債券，不得另行買入。 第十一條在本所上市交易或者掛牌轉讓的債券，發(fā)生下列情 第 5 頁 共 9 頁 形之一的，發(fā)行人、受托管理人或具有同等職責的機構應當及時發(fā)布公告提示投資風險，自該情形披露之日起，僅本辦法規(guī)定的合格投資者中的機構投資者可以買入該債券： （一）公司債券、企業(yè)債券信用評級下調至 aaa 級以下（不含 aaa）； （二）發(fā)行人最近一個會計年度經(jīng)審計的財務報告顯示為虧損或經(jīng)更正的財務報告顯示為虧損； （三）發(fā)行人發(fā)生債務違約、延遲支付本息，或者 其他可能對債券還本付息產(chǎn)生重大影響的事件； （四）發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調查，嚴重影響其償債能力； （五）本所認定的其他情形。 4 發(fā)行人、受托管理人或具有同等職責的機構未按前款要求發(fā)布公告的，本所可根據(jù)實際情況，調整債券的投資者適當性管理要求并對外公告。 第十二條合格投資者可以參與本所國債預發(fā)行交易，合格投資者中的機構投資者可以參與債券質押式回購的融資交易、債券質押式協(xié)議回購的融資交易和融券交易。合格投 資者及公眾投資者
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