5上交所債券適當(dāng)性制度(編輯修改稿)
2025-09-06 20:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 本辦法第六條規(guī)定的合格投資者條件的限制。 承銷機(jī)構(gòu)可參與其承銷的債券的認(rèn)購及交易。 第九條 公眾投資者可以認(rèn)購及交易在本所上市的下列債券： （一）國債； 3 （二）地方政府債券； （三）政策性銀行金融債券； （四）公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券； （五）符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和本所《公司債券上市規(guī)則》規(guī)定條件，面向公眾投資者公開發(fā)行的公司債券； （六）本所認(rèn)可的其他債券品種。 第十條因繼承、贈與、企業(yè)分立等非交易行為，公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券或者合格投資者中的個人投資者獲得僅限機(jī)構(gòu)投資者參 與認(rèn)購及交易的債券的，可以選擇持有到期或者賣出債券，不得另行買入。 第十一條在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，發(fā)生下列情 第 5 頁 共 9 頁 形之一的，發(fā)行人、受托管理人或具有同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布公告提示投資風(fēng)險，自該情形披露之日起，僅本辦法規(guī)定的合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者可以買入該債券： （一）公司債券、企業(yè)債券信用評級下調(diào)至 aaa 級以下（不含 aaa）； （二）發(fā)行人最近一個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損或經(jīng)更正的財務(wù)報告顯示為虧損； （三）發(fā)行人發(fā)生債務(wù)違約、延遲支付本息，或者 其他可能對債券還本付息產(chǎn)生重大影響的事件； （四）發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力； （五）本所認(rèn)定的其他情形。 4 發(fā)行人、受托管理人或具有同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)未按前款要求發(fā)布公告的，本所可根據(jù)實際情況，調(diào)整債券的投資者適當(dāng)性管理要求并對外公告。 第十二條合格投資者可以參與本所國債預(yù)發(fā)行交易，合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者可以參與債券質(zhì)押式回購的融資交易、債券質(zhì)押式協(xié)議回購的融資交易和融券交易。合格投 資者及公眾投資者
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