4開發(fā)區(qū)支行合規(guī)風(fēng)險管理工作實施方案(編輯修改稿)
2024-08-27 16:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 第 5 頁 共 11 頁 向上報告。 （二）加強隊伍建設(shè)，加大培訓(xùn)力度，提高合規(guī)風(fēng)險管理能力。 組建后的內(nèi)控合規(guī)部門，要本著 “ 提高素質(zhì)，合規(guī)先行 ” 的原則，在年內(nèi)實施強化以合規(guī)風(fēng)險管理為主題，以內(nèi)控綜合評 4 價為主要內(nèi)容的全員培訓(xùn)工作，對不同層次，不同崗位的人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，加強合規(guī)風(fēng)險宣傳工作，增強 員工的合規(guī)經(jīng)營意識，培育 “ 合規(guī)從自身做起 ” 、 “ 合規(guī)人人有責(zé) ” 、 “ 主動合規(guī) ” 、 “ 自覺遵章 ” 的理念。 實施合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃。堅持理論聯(lián)系實際、學(xué)以致用的原則，以工作的實際需要為出發(fā)點，與職位的特點緊密結(jié)合，有計劃有步驟的對在職的各級各類人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高全員素質(zhì)。重點培訓(xùn)一批技術(shù)骨干、管理骨干，特別是對中高層管理人員，推行管理人員任前合規(guī)測試和任中合規(guī)考評制度，督促管理層持續(xù)跟進(jìn)、更新合規(guī)知識，強化其合規(guī)經(jīng)營理念。制定全面周密的培訓(xùn)計劃和采用先進(jìn)科學(xué)的培訓(xùn)方法和手段。將員工合規(guī)培訓(xùn)納入全行培訓(xùn) 規(guī)劃并制度化，有計劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)。 組織 “ 合規(guī)與風(fēng)險管理大討論 ” 活動。一是動員全轄干部員工共同探討合規(guī)的業(yè)務(wù)流程、科學(xué)的風(fēng)險管理體系，以識別合規(guī)風(fēng)險。鼓勵員工將好的建議提交內(nèi)控合規(guī)部門。二是結(jié)合案 第 6 頁 共 11 頁 件警示教育活動，撰寫心得體會，征集內(nèi)控防案論文。 抓好現(xiàn)有合規(guī)風(fēng)險管理人員的考核獎懲和培訓(xùn)提高工作。從兩個方面加強合規(guī)風(fēng)險管理隊伍的建設(shè)：首先應(yīng)注重建立合規(guī)風(fēng)險管理隊伍的考核和培養(yǎng)機制，對合規(guī)管理人員的日常工作進(jìn)行定期考評，考核其工作實績，通過規(guī)范化、科學(xué)化、制度化的考評，促進(jìn)合規(guī)管理工作的專業(yè)化、規(guī)范化、職業(yè)化；其次 5 要結(jié)合自身實際，制定培養(yǎng)規(guī)劃，有計劃、有步驟地安排合規(guī)管理人員參加各種形式的崗前培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)，不斷提高他們的合規(guī)管理能力和水平。再次，建立激勵和淘汰機制，合規(guī)風(fēng)險管理工作面廣、彈性大、見效周期長，為鼓勵具有良好潛質(zhì)的人員長期從事合規(guī)管理工作，要通過嚴(yán)格、規(guī)范的考核，對考核優(yōu)秀者給予評先評優(yōu)、晉升職務(wù)等獎勵及激勵；對考評不合格者，結(jié)合工作需要，有序地安排換崗交流或進(jìn)修學(xué)習(xí)。只有通過各種方式不斷提高合規(guī)管理隊伍的工作能力和水平，合規(guī)風(fēng)險管理工作 才能取得明顯實效。 逐步充實合規(guī)風(fēng)險管理人員力量。通過經(jīng)營行內(nèi)部調(diào)整和從分行組織人事部門接收的人員中選拔等多種途徑，盡快充實內(nèi)控合規(guī)人員，為內(nèi)控合規(guī)工作全面開展提供人員保障。在現(xiàn)行審計辦事處的審計職能上收后，原審計人員可整體劃入內(nèi)控合規(guī)辦事處；對應(yīng) ⅩⅩ 農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)部職能，將合規(guī)審查、授權(quán)管理和反洗錢等職能劃歸內(nèi)控合規(guī)處，相關(guān)人員按照 “
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