3講稿法律盡職調(diào)查(編輯修改稿)
2025-08-27 01:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的責任交由被調(diào)查的公司承擔。在調(diào)查時要求目標公司對做出的陳述和披露信息的真實性做出承諾，或者采取讓目標公司用答卷的方式判斷真?zhèn)坞y辯的問題。這些方法將在一定程度上減輕律師的風險。 四、內(nèi)容和手段 （一）本次發(fā)行上市的批準和授權 （二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格 （三）本次發(fā)行上市的實質(zhì)條件 （四）發(fā)行人的設立 （五）發(fā)行人的獨立性 （六）發(fā)起人或股東（實際控制人） （七）發(fā)行人的股本及其演變 （八）發(fā)行人的業(yè)務 （ 九）關聯(lián)交易及同業(yè)競爭 （十）發(fā)行人的主要財產(chǎn) 第 6 頁 共 13 頁 （十一）發(fā)行人的重大債權債務 （十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并 （十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改 （十四）發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作 （十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化 （十六）發(fā)行人的稅務 （十七）發(fā)行人的環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術等標準 （十八）發(fā)行人募集資金的運用 （十九）發(fā)行人業(yè)務發(fā)展目標 （二十）訴訟、 仲裁或行政處罰 （二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關問題（如有） （二十二）發(fā)行人招股說明書法律風險的評價 （二十三）律師認為需要說明的其他問題 第十一條待查驗事項只需書面憑證便可證明的，在無法獲得憑證原件加以對照查驗的情況下，律師應當采用查詢、復核等方式予以確認；待查驗事項沒有書面憑證或者僅有書面憑證不足以證明的，律師應當采用實地調(diào)查、面談等方式進行查驗。 第十二條律師進行查驗，向有關國家機關、具有管理公共事務職能的組織、會計師事務所、資信評級機構、公證 機構等查證、確認有關事實的，應當將查證、確認工作情況做成書面記錄，并 第 7 頁 共 13 頁 由經(jīng)辦律師簽名。第十三條律師采用面談方式進行查驗的，應當制作面談筆錄。談話對象和律師應當在筆錄上簽名。談話對象拒絕簽名的，應當在筆錄中注明。 第十四條律師采用書面審查方式進行查驗的，應當分析相關書面信息的可靠性，對文件記載的事實內(nèi)容進行審查，并對其法律性質(zhì)、后果進行分析判斷。 第十五條律師采用實地調(diào)查方式進行查驗的，應當將實地調(diào)查情況作成筆錄，由調(diào)查律師、被調(diào)查事項相關的自然人或者單位負責人簽名。該自然人或者單位負責人拒 絕簽名的，應當在筆錄中注明。 第十六條律師采用查詢方式進行查驗的，應當核查公告、網(wǎng)頁或者其他載體相關信息，并就查詢的信息內(nèi)容、時間、地點、載體等有關事項制作查詢筆錄。 第十七條律師采用函證方式進行查驗的，應當以掛號信函或者特快專遞的
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