4某年合規(guī)工作亮點(diǎn)工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-08-24 16:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，任務(wù)十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ椇弦?guī)工作就多達(dá)近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風(fēng)險檢查、風(fēng)險預(yù)警 指標(biāo)體系建設(shè)、專項風(fēng)險業(yè)務(wù)排查、內(nèi)控流程梳理等一系列 第 5 頁 共 10 頁 內(nèi) 控合規(guī)工作，這對我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗， 20xx 年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。 一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司基層經(jīng)營單位是第一道防線和第一責(zé)任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險主動進(jìn)行識別、評估和控制，收集、報告風(fēng)險點(diǎn)并及時進(jìn)行整改。公司縣市兩級產(chǎn)品線和管理部門是第二道防線和本條線的管理責(zé)任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù) 條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險組織實(shí)施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務(wù)政策。市公司監(jiān)督部門是第三道防線。其中合規(guī)部門通過制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第 一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性 。執(zhí)行第 一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第 一、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險狀況，撰寫風(fēng)險報告。 二是學(xué)習(xí)執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。 ，作為操作崗位自查和 “ 第 6 頁 共 10 頁 二、三道防線 ” 檢查的基本依據(jù)，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使市縣兩 級機(jī)構(gòu)通過持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。 ，提高合規(guī)服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、行政處罰、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化 。強(qiáng)化內(nèi)控評價運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化 。加強(qiáng)操作風(fēng)險預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。 “ 三道防線 ” 日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實(shí)增強(qiáng) “ 三道防線 ” 的履職能力。 三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險等各類風(fēng)險事件的動態(tài)化、實(shí)時化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。 目前，公司合規(guī)條線人手不足、力量不強(qiáng)、兼職過多、專業(yè)化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉(zhuǎn)型
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