4某年合規(guī)工作亮點工作總結(編輯修改稿)
2024-08-24 16:42 本頁面
【文章內容簡介】 ，任務十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ椇弦?guī)工作就多達近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警 指標體系建設、專項風險業(yè)務排查、內控流程梳理等一系列 第 5 頁 共 10 頁 內 控合規(guī)工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗， 20xx 年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現了合規(guī)創(chuàng)造價值。 一是細化合規(guī)履職范圍。公司基層經營單位是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經營過程中的內控合規(guī)職能。第一道防線對經營和業(yè)務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司縣市兩級產品線和管理部門是第二道防線和本條線的管理責任人，通過業(yè)務管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務 條線的內控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業(yè)務政策。市公司監(jiān)督部門是第三道防線。其中合規(guī)部門通過制定內控合規(guī)管理的政策、標準和要求，為第 一、二道防線提供內控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進內控合規(guī)管理的一致性和有效性 。執(zhí)行第 一、二道防線業(yè)務自查檢查標準，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第 一、二道防線內部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。 二是學習執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。 ，作為操作崗位自查和 “ 第 6 頁 共 10 頁 二、三道防線 ” 檢查的基本依據，逐步探索標準化的自查流程，促使市縣兩 級機構通過持續(xù)自我檢查實現關鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。 ，提高合規(guī)服務能力，實現合規(guī)審核、行政處罰、反洗錢處理的標準化 。強化內控評價運作，實現內控測試、內控報告、缺陷改進的規(guī)范化 。加強操作風險預警，實現事件報告、數據收集、指標監(jiān)控的流程化。 “ 三道防線 ” 日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強 “ 三道防線 ” 的履職能力。 三是形成閉環(huán)處理機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細化合規(guī)信息分類標準，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現問題描述語言，規(guī)范信息報送內容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內控合規(guī)與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環(huán)處理機制，促進違規(guī)問題、內控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態(tài)化、實時化管控，進一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調作用。 目前，公司合規(guī)條線人手不足、力量不強、兼職過多、專業(yè)化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉型
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